风险评估与应对措施实施案例.doc
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风险评估与应对措施表
序号
风险类别
风险类别细分
风险内容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
应对(应急)措施
责任部门
监督监察室和评价
1
战略和市场分析
战略缺失
1.1因缺乏战略计划的导航,致使公司目标无法达成和迷失发展方向
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划;2.快速制定战略计划纲要以应对紧急情况;完成时间:
2016年5月30日
管理层
战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划,导致出现经营困境;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行质量目标管理,定期检讨战略实施情况,并及时采取战略调整计划;2.快速制定战略调整纲要以应对紧急情况;完成时间:
2016年5月30日
管理层财务部
1.3因新产品战略和市场战略的方向错误,导致不能成功转化为市场销售;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解和分析管理程序》并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;2.购买科技保险,如营业中断险、产品责任险等。
完成时间:
2016年5月30日
管理层财务部
1.4技术战略的失效导致技术开发失败
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《质量目标管理程序》并定期检讨战略实施情况,及时采取战略调整计划;2.购买研发保险完成时间:
2016年5月30日
销售部管理层研发部
市场风险
1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
1.积极国外参展,了解产品替代动态;2.洽谈外商合作,在同行中率先引入;
销售部管理层研发部
1.6产品出现更新换代,未能成功跟进,导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
密切关注行业龙头企业升级换代动向,制定公司产品升级换代计划;
研发部
1.7未能应对市场变化,如顾客消费喜好的改变,导致市场份额下降
可能发生
严重
A
减少风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息;2.密切关注行业龙头企业市场动态,并采取跟随的措施;3.分阶段降低,巩固市场份额;4.加强广告投入,吸引新老顾客;
销售部管理层研发部
1.8行业国际巨头进入中国市场
可能发生
严重
A
减少风险
1.关注细分市场,采取差异化策略;
为顾客提供贴心的服务,快速反应;
销售部管理层
1
战略和市场风险
市场风险
1.9未能应对产品的供需及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.密切关注国内外产品供需及价格变化;2.及时调整价格;
销售部管理层
1.10未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.采购部制定专人关注期货市场,相关专业交易市场;2.考虑采用可再生材料及先进工艺,降低材料损耗;3.制定应对方案;
采购部管理层研发部
1.11未能应对潜在竞争者的崛起;
可能发生
严重
A
减少风险
1.销售部指定专人关注新兴行业市场动态;2.制定应对方案;
采购部管理层
1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1.销售部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;2.评估引入机器人、ERP系统应对挑战的可行性;3.制定应对方案;
采购部管理层
2
合规义务
2.1公司产品不符合欧美法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质的要求
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及职业健康安全管理体系;2.制定质量目标予以管理;完成时间:
2016年12月30日
生产部
2.2公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》,导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和完善公司规章制度;2.努力提高员工待遇;3.加大自动化的投入,评估引入机器人的可能性,减轻劳动强度;4.由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审;5.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;完成时间:
2016年6月30日
行政部
2.3违反《中华人民共和国职业病防治法》,导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生;
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行“职业病防治管理规定”。
并由总经办定期检查运行情况;2.快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况;完成时间:
2016年6月30日
行政部
2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《特种设备管理规定》和“压力容器管理规定”;2.总经办不定期监察和监督运行情况;完成时间:
2016年6月30日
行政部生产部
2.5(新、改、扩建项目)
可能发
严重
A
规避风
1.充分识别和评价相关环保
环评不能通过,污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》
生
险
法规;2.按照环评要求开展工作,进一步增加环保设施投入;3.请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况;完成时间:
2016年8月30日
2.6废弃物排放违反《广东省排放污染物许可证管理办法》
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《固体废弃物处置管理办法》;2.与有废弃物祸首资质的公司联系,签订回收协议,以应对紧急情况;完成时间:
2016年6月30日
品质部
2.7消防设施不符合《中华人民共和国消防法》
极少发生
一般
B
减少风险
建立和运行《消防安全管理规定》
品质部
行政部
2.8终端产品违反《消费者权益保护法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
销售部
2.9违反《中华人民共和国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
销售部
2.10违反《中华人民共和国产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和客户需求,了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
销售部
2.11车辆违反《中华人民共和国道路交通安全法》
可能发生
严重
A
分担风险
签订协议,全部外包给物流公司;完成时间:
2016年6月30日
销售部总经办
2
法律风险
2.12公司税务工作不符合税收基本法规
可能发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行《财务管理制度》;2.与税务部门积极沟通;
财务部
2.13员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《合同管理办法》;并与员工签署廉洁协议;2.建立和运行《奖惩管理制度》及权力制衡办法;
人力资源部总经办
2.14恶意破坏公司财务或重要信息
极少发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《奖惩管理制度》;2.在劳动合同中增加相应条款;
人力资源部
2.15违反发票管理法规
极少发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《发票管理制度》;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
财务部
2.16合同内容违反《合同法》等相关法律和法规
极少发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《合同管理制度》;
2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
销售部总经办
2.17商标、专利涉嫌侵权
极少发生
严重
B
减少风险
1.商标或专利策划前进行大量排查;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
研发部总经办
3
财务风险
税务风险
3.1部分开支费用,没有正规发票入账,导致A.年终汇算清缴需补交部分税额;B.如税务局查账则需补缴更多税款及罚款;
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《费用报销管理规定》要求所有开支事项必需取得合法发票;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;
财务部
资产安全风险
3.2截止2016年1月超过一年以上的逾期应收款合计300万元,形成坏账可能性较大
可能性大
严重
A
减少风险
1.销售部与客户对账,保持密切联系,及时催收贷款;2.采取减少供货,暂缓供货等应急措施;3.必要时发出律师函;
销售部财务部
财务报告失真风险
3.3存货账实不符,实际存货结存未能盘出实际数,与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断;
可能性大
严重
A
减少风险
1.全面实地盘点盘清仓库结存、调整报表;2.建立和运行《仓库盘点管理规定》;
销售部财务部
资金风险
3.4由于客户付款周期较长,应收款项收个别客户影响未能如期到账,造成资金链衔接不上;
可能性大
严重
A
分担风险
1.销售部与客户保持良好沟通关系,财务与银行保持良好合作关系;2.寻求银行或保险公司(质押保险)支持完成时间:
2016年8月30日
财务部销售部
舞弊风险
3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当的收益
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行《财务管理制度》,进行财务审计和专项稽查;2.快速与法律顾问商定解决方案以及应对紧急情况;3.建立和运行《奖惩管理制度》及权力制衡办法;
行政部财务部
4
运营风险
4.1管理体系风险
4.1.1管理体系认证使用标准不是最新版,客户不认可
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分了解最新质量管理体系标准的发布动向,及时更新公司管理体系;2.与认证公司和咨询公司联系适时更新管理体系;3.完成时间:
2016年12月30日
品质部
4.1.2公司未导入客户要求的管理体系或相关要求,如:
REACH法规