下半年台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题.docx

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下半年台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题

2016年下半年台湾省证券从业资格考试：

股票的价值与价格模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注A．重大风险提示B．风险提示C．投资风险提示D．重大事项提示

2.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

3.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前

4.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。

A．2006年5月30日B．2006年7月30日C．2007年5月30日D．2007年7月30日

5.场外申购赎回ETF采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回

6.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料B．随机抽样调查C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

7.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

8.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。

A．董事B．经理C．独立董事D．监事候选人

9.下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则

10.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。

A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金

11.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。

A．一名出纳人员B．两名会计人员C．两名会计主管D．一名会计人员

12.本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。

A．12个，36个B．6个，36个C．12个，12个D．6个，12个

13.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__。

A．资本利得B．基本收益C．资本升值D．现金流量

14.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。

（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；5000

15.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

16.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司

17.在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。

A.B.C.D.

18.__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会

19.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。

A．2B．3C．4D．5

20.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会

21.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。

A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户

22.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10，10B．5，10C．10，5D．5，5

23.目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数C．企业活期存款利率和实际交易天数D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

24.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%B．5%C．6%D．7%

25.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会B．A股市场相关股东C．H股市场相关股东D．B股市场相关股东

26.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销

27.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。

A．账面价值B．目标价值C．市场价值D．任一价值

28.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率

29.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是__。

A．营销人员的组织管理B．行为监督管理C．培训管理D．内部控制管理

30.由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS

31.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。

A．可靠性B．真实性C．客观性D．公正性

32.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%

33.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A．1B．2C．3D．5

34.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为

35.优先股票的特征不包括__。

A．股息率固定B．一般无表决权C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权

36.根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。

表1A．收视率（%）B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.4

37.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。

A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续

38.每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。

（）A．5；1B．10；3C．10；5D．25；5

39.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

40.证券投资基金在我国香港地区称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

41.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

42.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。

A．500B．1000C．3000D．5000

43.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

44.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

A．2年B．3年C．4年D．5年

45.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6B．4.5C．3D．2

46.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

47.（）是证券监管工作的首要目标。

A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

48.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户

49.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．交易价格B．供求关系C．市场秩序D．交易数量

50.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

A．现在债券的理论价格B．买卖债券所需支付的手续费用C．预期未来现金流量的现值D．未来债券的市场价格