下半年台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题.docx

1、下半年台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题2016年下半年台湾省证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A重大风险提示 B风险提示 C投资风险提示 D重大事项提示 2.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个

2、分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 3.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A开盘后 B收市后 C次一交易日开盘之前 D次日之前 4.从_起，基金买卖股票按照3的税率征收印花税。 A2006年5月30日 B2006年7月30日 C2007年5月30日 D2007年7月30日 5. 场外申购赎回ETF采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 6. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象

3、报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 7. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。 A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构”的二级体制 D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 8. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C独立董事 D监事候选人 9. 下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额

4、申购，份额赎回”原则 D“明确价”原则 10. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是_。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 11. 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。 A一名出纳人员 B两名会计人员 C两名会计主管 D一名会计人员 12. 本次发行的股份自发行结束之日起，_月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_月内不得转让。 A12个，36个 B6个，36个 C12个，12个 D6个，12个 13. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_。 A资本利得 B基本收益 C资本升值 D现金流量 14. 国有

5、企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过去1年税后利润应不少于_万元人民币。（） A2；600 B3；5000 C4；6000 D5；5000 15. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。 A董事会 BA股市场相关股东 CH股市场相关股东 DB股市场相关股东 16. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D证券公司 17. 在实际中通常使用历史数据

6、来估计方差，估计公式可以是（）。 A. B. C. D. 18. _依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 19. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务_年以上的经验。 A2 B3 C4 D5 20. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 21. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按

7、日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 22. 发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A10，10 B5，10 C10，5 D5，5 23. 目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。 A企业活期存款利率和实际冻结天数 B企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C企业活期存款利率和实际交易天数 D企业一年定期存款利率和实际交易天数 24. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产

8、收益率的计算依据。 A4% B5% C6% D7% 25. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。 A董事会 BA股市场相关股东 CH股市场相关股东 DB股市场相关股东 26._是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销 27.更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按_计算的。 A账面价值 B目标价值 C市场价值 D任一价值 28.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A现券的市场价格 B现券的年利

9、率 C回购期限 D资金的年收益率 29.下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是_。 A营销人员的组织管理 B行为监督管理 C培训管理 D内部控制管理 30. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是_ AADI BADR COBOS DWMS 31. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 32. 某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。 A4.85% B5.00% C5.

10、10% D5.30% 33. 依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 34. 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 35. 优先股票的特征不包括_。 A股息率固定 B一般无表决权 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 36. 根据表1计算，证券A的收益率和方差为_。 表1 A收视率(%) B-2 C-1 D1 E F3 G概率 H0.2 I0.3 J0.1 K0.4 37. 对每笔成交的证券及相应价款进行

11、逐笔交收的主要目的是_。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续 38. 每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（） A5；1 B10；3 C10；5 D25；5 39. 在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A主承销商 B律师 C注册会计师 D评估机构 40. 证券投资基金在我国香港地区称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 41. 提交中国证监会的法律意见书和律师

12、工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2名以上经办律师 B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3名以上经办律师 D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 42. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。 A500 B1000 C3000 D5000 43. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透明 C稳定市场价格 D保护投资者 44. 申请从事资产管理业务

13、的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A2年 B3年 C4年 D5年 45. 某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 46. 根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 47. （）是证券监管工作的首要目标。 A依法监管 B保护投资者利益 C保证证

14、券市场的公平、效率和透明 D降低系统性风险 48. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 49. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A交易价格 B供求关系 C市场秩序 D交易数量 50. 从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。 A现在债券的理论价格 B买卖债券所需支付的手续费用 C预期未来现金流量的现值 D未来债券的市场价格