砖瓦用粘土矿自评报告.docx
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砖瓦用粘土矿自评报告
*************
安全标准化内部审核报告
*************
二 O 一五年六月
一概述 .............................................1
二简介 .............................................2
三安全生产标准化创建简介 ...........................5
四安全管理机构及人员情况 ...........................5
五安全生产管理制度情况 .............................6
六安全生产教育与培训情况 ...........................7
七风险管理 .........................................7
八安全投入 .........................................8
九事故及应急管理情况 ...............................8
十职业卫生管理情况 .................................9
十一安全生产绩效与评价 .............................9
十二自评结论及申请考评等级 ........................10
附件 ................................................11
1
一概述
1、意义
现代安全管理的主要特征之一是系统的思想和方法，二是风险管理。
目前，人们已经逐渐认识到，只有实现系统化安全管理才能保证具体工
作系统的安全运行，才能保证在工作系统层次之下的具体预防措施的落
实。
要预防事故的发生，须关注事故发生之前的风险，有效的控制不可
承受的风险。
金属非金属矿山企业安全生产标准化管理系统的建设，注重科学性、
规范性和系统性，立足于危险源辨识和风险评价，充分体现风险管理和
事故预防的思想，并可以与企业其他方面的管理有机结合。
通过推行金
属非金属矿山安全生产标准化制度，对我矿的安全生产有如下意义：
1）有利于夯实我矿安全管理的基础，实现系统的安全管理；
2）是深化非煤矿山安全专项整治，实现企业安全分级管理、分类指
导的进一步要求；
3）是贯彻《安全生产法》，落实安全生产责任制的重要手段；
4）有助于实现全员、全过程的安全管理，形成安全管理的良性循环；
5）实现管理、场所和操作都有标准可循，以此规范安全生产行为，
提高矿山安全的可靠性，推动矿山安全管理上等级、创水平。
2、自评依据
GB 6441-86 企业职工伤亡事故分类
1
GB 16423-2006 金属非金属矿山安全规程
安全生产许可证条例 国务院令第397号
非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理局
令第9号
非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法 国家安全生
产监督管理局令第18号
AQ/T 9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》
二简介
1、企业简介
*******************************
2、地理位置及交通
******************************。
本区属大陆性半干旱季风气候，呈现出春秋季短暂而不明显，夏季
凉爽无炎热，冬季长而寒冷。
据介休市气象局 1970-2004 年气象观测资
料，年平均降雨量为 550mm，降雨量多集中在 7、8、9 月份，年最大降
水量 886.4mm，年最小降水量 242.3mm，年最大蒸发量为 2285.1mm，有
最大蒸发量为 407.1mm，平均蒸发量为 1925.9mm，为年降水量的 3 倍多。
年平均气温为 10℃，一月份温度最低。
年平均温度零下 4-5℃，七
月份气温最高，平均温度 23-25℃，最高温度可达 38℃。
2
霜冻期为 11 月至次年 4 月，冻结深度为 0.4－0.6m，最大冻土深
度为 1.04m，平均无霜期 151 天，最大积雪厚度为 35㎝。
年主导风向 5-7 月为偏东风，11-4 月多为偏西风，最大风力 7-8 级，
风速历年平均 7.0m/s，最大风速瞬间为 20.7m/s。
该矿区内无大的河流，仅有几条小的冲沟，属黄河流域，汾河水系，
这些小沟平时及旱季干涸无水，为季节性沟谷。
据历史资料记载，介休市范围内历史上没有发生过 Ms﹥4 级的地震，
小于 4 级的地震发生过多次，震级多在 2.0—2.3 级之间。
根据国家质量
技术监督局 GB18306-2001 年发布的《中国地震动参数区划图》，本区地
震抗震设防烈度为Ⅶ度，地震动峰值加速度为 0.20g。
3、组织机构及人员情况
本矿规模较小，组织机构简单。
现矿山下设综合办公室、安全生产
办公室以及一个作业生产区（铲装、运输、制砖）。
企业从业人员均系砖
厂周边村民，现有职工 18 人。
4、生产工艺
厂里拥有较为先进的生产设备和机械化生产工艺，生产工艺流程为：
破土铲装→运输→制砖→焙烧→码放
采场主要参数：
开采阶段高度 2m,阶段坡面角 30°，非工作阶段坡
面角 35°，终了靠帮时阶段坡面角 45°；最终边坡角：
37°。
5、主要设备设施
根据工艺流程和产能，全厂共配备的主要设备设施有：
3
序号
工种
人数
备注
1
装载机司机
1
2
汽车司机
1
3
电工
1
4
领导层
3
5
专职安全管理人员
1
6
生产工人
11
7
合计
18
序号
名称
型号
数量
备注
1
装载机
50
1 辆
2
汽车
10t
1 辆
3
制砖机
JZ500 型
1 台
4
皮带
600mm
60 米
5
风机
16#
1 台
6
变压器
400KVA
1
7
隧道窑
1 座
6、主要工作人员明细表
三安全生产标准化创建简介
创建安全生产标准化工作，主要有三个阶段：
第一阶段进行了安全生产标准化的创建：
首先对职工进行了相关知
识的培训，其次从三个方面进行危害辨识与风险评价，最终共制定了 34
个制度文件、管理手册和记录文件格式汇编。
第二阶段是试运行阶段，通过 5 个来月的试运行，初步形成实际的
新型、科学、有效的现代安全标准管理模式。
第三阶段是进行了内部审核，于**********成立矿内审（自评）工
作组，组织了内审工作，一方面实现了对本矿安全生产标准化体系的运
行情况进行了审查和检验，另一方面也为申请外部考评做好了必要基础。
4
安全生产标准化工作通过 2 个月的研发，5 个来月的试运行，以及
内审等一系列工作后，此项工作已融入矿山日常安全管理工作，做到安
全工作关口前移、及时控制，真正形成符合实际的新型、科学、有效的
现代安全生产管理。
四安全管理机构及人员情况
以矿长为安全生产工作的第一责任人，建立健全了各级主要负责人、
技术负责人、安全负责人、安全管理人员及各岗位安全生产责任制，并
有各工种安全操作规程，严格会议制度，矿部每季召开一次全员参加的
安全会议，每月召开一次安全例会，会议首先总结本月工作，部署下月
工作重点，要求将会议精神传达至每一位职工，使安全生产工作横向到
边，纵向到底。
通过会议形式，进一步强化安全管理网络和安全人员队
伍，进一步明确安全岗位职责，提高安全人员素质，突出安全工作的重
要性，保证安全管理工作的有效开展。
矿长与地方政府、安监部门签订的安全生产责任状，矿长给安监部
门做出的承诺书一份，建立企业主要负责人全面负责、分管安全负责人
具体负责、班子其他成员负责分管范围内安全生产工作的“一岗双责”
安全生产领导责任体系。
办公室现有 1 名专职安全员，按照安全管理机构设置，做到了安全
生产责任制的层层落实，确保了每一个岗位、每一名职工职责明确、责
任到人。
5
五安全生产管理制度情况
夯实安全管理的基础工作和基层工作。
适时完善安全管理的各项规
章制度和岗位安全操作规程，进一步了规范各级安全管理机构，规范工
段、岗位的安全活动记录、台帐等软件资料，进一步明确了各级安全管
理人员的责任与权利，切实发挥基层管理人员的监管作用，把提高全员
的安全意识与操作技能作为安全管理的出发点和落脚点。
目前安全生产责任制与各工种安全操作规程已补充完善。
现有各职
能人员安全生产责任制 6 种，各岗位人员安全生产责任制 7 种。
建立健
全安全规章制度 34 个，安全操作规程 10 种，应急预案 1 本。
安全资料、
记录基本齐全，能够完整反映相应过程，内容真实、准确、清晰，填写
及时，按照《文件与资料管理制度》，制度文件做到了编号清晰、标识明
确、易于识别与检索。
六安全生产教育与培训情况
2014 年以来，矿内共组织各类外委培训 5 次，其中有全员培训、特
种作业人员培训、主要负责人和安全管理人员的培训，除此之外，矿内
还组织了 3 次不同程度的培训。
职工经过培训后，基本能了解熟悉自己
所要知道的知识点和知识面。
三大员、安全管理人员取得了资格证书，特种作业人员都取得了操
作证，目前全部有效。
6
七风险管理
首先依据按生产（工作）流程的阶段和作业任务，以生产工艺流程
方面、作业现场方面、设备设施三方面进行了作业活动的划分。
其次根
据生产特点与管理形式，危害辨识主要采用询问与交流法、专家分析法、
现场观察法、查阅记录法以及安全检查表法等方法，进行了危害辨识，
然后针对辨识出的风险，采用直接判断法，辨别出风险较低的危害因素。
经过直接判断法评价得出认为风险等级比较高的，进一步采用 LEC 法进
行评价，从而确定得出不可承受风险。
最后对不可承受风险提出相应的
控制措施。
在危害辨识与风险评价过程中，做到了全员参与，逐级审核，
最终公布。
根据风险核实的结果、事故分析结果及评审结果，针对识别出的不
可承受风险提出合理可行的控制措施。
坚持和深化隐患排查治理工作有
针对性。
一是对采场实行了定人、定期的专项检查管理，采场得到了有
效观测与治理；二是每月由单位的一把手或主管安全工作的领导带队，
其他干部参加，对本单位所辖区域进行全面安全检查。
检查前要确定检
查重点，检查过程要精心组织，并在检查表上确认签字，检查后开会通
报，并及时整改，形成安全检查的闭环管理；三是及时治理安全隐患，
对查出的隐患明确治理措施、责任人和整改期限，对于不能及时整改的
事故隐患，要制定防范措施，防止事故的发生。
严格落实安全检查制度，
狠抓现场整治，发现隐患及时整改，整改率达到 100%，
7
八安全投入
2014 年，我矿足额提取了安全费用，共主要投入于防洪排水设施的
改造，维修生产设备及防护装置、培训费及劳动防护用品的采购。
经费
充足确保了安全设施与生产工作同步运行，通过设施的不断完善，提高
设备安全性能，改善生产环境，保障了安全生产。
九事故及应急管理情况
建立了《事故、事件报告、调查与分析管理制度》，阐明事故、事件
定义，并且对事故、事件进行了分类管理，明确任何人发现事故（包括
承包商事故），应立即采取有效措施防止事态的进一步扩大和蔓延，同时
报告现场负责人，现场负责人确认后报矿长。
到目前为止，通过各项制
度的认真落实，作业环境有所改观，职工安全素质大有提高，安全管理
水平逐渐上升，保证了我矿二年内未发生任何事故。
编制了《应急救援预案》，成立了组织机构明确了职责，经政府安监
部门进行评审和备案后进行了发布，并与矿山救护大队签订了救护协议。
目前没有进行培训和演练，来年将认真组织落实，使职工对潜在的风险
和风险控制措施及应急知识进一步学习和掌握，有效提高作业现场职工
的应急处理能力。
十职业卫生管理情况
根据安全生产标准化管理要求，我矿对《职业卫生管理制度》、《职
8
业危害控制制度》、《职业卫生监测制度》等相关制度进行更新。
合理的
作业空间布置，根据季节和实际生产，合理安排职工作业，不让职工疲
劳工作。
每天洒水车对道路进行降尘，并对接触职业病的岗位配备个人
防护用品防尘口罩和手套，到目前为止我矿无一例职业病患者。
十一安全生产绩效与评价
根据安全生产标准化管理制度的要求，我们做到了程序明确，认真
落实。
通过以上各项工作的认真开展，我矿的安全管理做到了：
一是把
安全生产管理与责任制考核相结合，使安全生产管理有目标,有动力。
二
是把安全管理与设备设施管理相结合。
加强设备管理，重点解决设备跑、
冒、滴、漏问题，处理泄露点，整改设备上存在的问题，从而保证设备
的正常运行，使设备面貌大为改观，设备的事故隐患大为减少，安全系
数不断增强。
三是把安全管理与培训工作相结合，最终实现了职工思想
认识不断提高，安全意识得到了增强；促进了安全管理，提高了整体管
理水平，实现了各项生产经营和安全管理的预期目标。
通过此次安全生产标准化系统内审发现：
1、管理人员不能及时掌握
各种事故隐患，处理生产协调问题差；2、我矿的安全管理与安全生产标
准化系统的要求还有一定差距，还没有真正把系统的运行融入到企业管
理中，今后将努力做好持续改进，不断完善和不断提升我矿的安全管理
工作。
9
十二自评结论及申请考评等级
1、审核计划的完成情况：
根据内部审核实施计划的安排，我矿于
2014 年 6 月 5 日～9 日对安全生产标准化系统运行情况进行了一次全面
的审核。
本次审核由矿长担任组长，审核组成员共 3 人，依据《企业安
全生产标准化基本规范》和《实心粘土砖制造企业安全生产标准化考评
标准》,对所属部门和场所，所涉及的相关制度、作业文件及记录进行
了抽样性审查，共进行了 5 天时间。
整个审核工作能够如期执行，全部
完成审核计划的安排。
2、内审工作的可信度：
本次内审的审核员是由经过培训的内审员担
任，为了保证审核的客观和公正性，规定审核任务安排时至少二人以上，
均是深入到各部门进行现场实地开展审核工作。
故本次审核比较可信。
3、经过审核，安全生产标准化系统基本有效。
根据《实心粘土砖制造企业安全生产标准化考评标准》，我矿本次内
部评审的得分 72.2 分。
本次考核期间企业未发生任何事故。
我矿自评企业安全生产标准化
等级为三级。
附件
附件 1：
介休市鑫宏煤矸石新型建材厂安全生产标准化得分表
10
介休市鑫宏煤矸石新型建材厂
二 O 一四年六月十日
11
考评类目
考评项目
考评内容
标准分
考评办法
支撑材料
实得分
一、安全
生产目标
1.制 定
是否实行了安全生产目标管理，制定安
全生产目标？
1
检查安全生产目标管理制度和
安全生产目标，缺项扣 1 分。
见《管理
手册》
1
2.落 实
是否签订各级组织的安全目标责任书？
1
检查安全目标责任书，每缺一级扣 0.5 分。
见企业与
政府签订
的责任状
1
3.考 核
是否对目标的完成情况进行考核？
1
检查月考核情况每缺一次扣 0.3 分，扣完为止。
见安全工
作考核台
账
1
小 计
3
3
二、安全
生产法律
法规与其
他要求
1.获 取
是否建立了通过信息平台、政府网站、
报纸、文件或其他手段获取安全生产法
律法规与其他要求的渠道？
1
检查是否建立接受安全文件台帐，缺项扣 1 分。
有收取文
件人员
1
2.建立法
规库
是否定期进行更新安全生产法律法规、
标准及其他文件要求，并建立适用的安
全生产法律法规与其他要求清单？
1
检查适用的安全生产法律法规与其他要求清单
见法律法
规与其他
要求清单
1
自评组组长：
马 贵 自评组主要成员：
刘志忠 王维江 白寰
附表
实心粘土砖制造企业安全生产标准化自主评定得分表
自评单位：
介休市鑫宏煤矸石新型建材厂自评时间：
从 2014 年 6 月 5 日到 2014 年 6 月 9 日
考评类目
考评项目
考评内容
标准分
考评办法
支撑材料
实得分
3.培 训
是否对识别、获取、更新了的安全生产
法律法规和相关文件及时进行有针对性
的培训学习？
1
检查培训教材、培训记录和培训效果分析，每
缺项扣 0.2 分，扣完为止。
无培训
0
小 计
3
2
三、安全
生产组织
保障
1.组织保
障
是否有设立安全生产委员会的文件？
1
见组织机
构文件
1
是否设置安全生产管理机构、配备专职
安全生产管理人员，健全安全管理网络？
1
检查安全管理机构、安全专职人员名册，每缺
或不符合法律规定的一项扣 0.1 分。
见安全管
理机构
1
2.制度保
障
（1）是否规定了职能人员与岗位的安全
生产责任制？
1
每缺一个岗位责任制扣 0.1 分，扣完为止。
见各岗位
责任制
1
（2）是否建立安全责任考核制度，并进
行定期考核？
1
检查责任制考核制度和考核情况，
每缺一项扣 0.2 分。
考核依据
及考核台
账
1
（3）主要负责人及主管安全生产的副职
是否参与安全生产活动：
在日常会议讨
论安全生产问题；每季主持召开一次安
委会研究讨论安全生产问题；每月至少
一次参加安全生产例会。
1
检查安委会、安全生产例会、安全培训和安全
检查记录，每缺一项次扣 0.2 分,扣完为止。
见各种记
录，部分
缺少
0.5
（4）主要负责人是否每月进行一次安全
现场巡视，并有相关记录
1
缺巡视不得分;记录不完善或不符合要求扣 0.5
分,扣完为止。
有巡视及
记录，记
录不完善
0.7
考评类目
考评项目
考评内容
标准分
考评办法
支撑材料
实得分
（5）是否有制度控制安全记录，制度包
括记录的填写、保存、格式、期限及日
常管理要求？
1
缺制度不得分;记录不完善或不符合要求扣 0.1
分,扣完为止。
见制度汇
编
1
（6）是否制定完善了各项安全生产规章
制度？
1
每缺一条或存在不完善一处扣 0.5 分，扣完为
止。
见制度汇
编
1
（7） 是否根据生产工艺、技术、设备
特点的危险性编制岗位安全操作规程？
1
检查岗位操作规程，每缺一岗位或不完善处扣
0.5 分，扣完为止。
见安全操
作规程
1
（8）是否及时修订更新安全生产规章制
度和安全操作规程的时机和频次，并定
期进行修订？
1
没有制度明确扣 0.2 分，每有一项没有定期进
行修订扣 0.1 分，扣完为止。
有各项制
度，不进
行修订更
新
0.7
（9）是否通过有效方式使员工熟知安全
生产规章制度和安全操作规程？
1
抽查员工熟知情况，抽查 5 人，每有一人不熟
悉扣 0.2 分,扣完为止。
部分了解
0.4
小 计
11
9.3
四、风险
管理
（1）是否依据已确定的评价方法、评价
准则，定期进行风险评价？
0.5
是（0.5 分）；部分（0.3 分）；否（0 分）。
见制度，
已确定
0.5
（2）危险源辨识与风险评价的范围是否
涵盖所有的过程、活动、场所及周边环
境？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
见风险辨
识表，全
面
1
（3）是否对重大风险文件化，并确定风
险控制措施，建立重大危险源管理制度？
0.5
查制度和措施文件，是（0.5 分）；部分（0.3
分）；否（0 分）。
有制度，
无重大风
险
0.5
（4）根据风险评价的结果，是否落实所
选定的风险控制措施？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
有针对措
施
1
（5）是否将评价结果对从业人员进行宣
传、培训？
1
检查记录，是（1 分）；部分（0.5 分）；否
（0 分）。
没见
0
考评类目
考评项目
考评内容
标准分
考评办法
支撑材料
实得分
（6）是否定期考评或检查风险控制结果？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
部分，不
全面
0.5
（7）当发生事故、事件或变更时，是否
及时进行风险评价。
0.5
检查风险评价文件，是（0.5 分）；部分（0.3
分）；否（0 分）。
无事故事
件
0.5
小 计
5.5
4
五、安全
教育与培
训
1.管 理
是否针对培训需求，制定了培训要求与
计划？
1
查培训计划，是（1 分）；部分（0.5 分）；否
（0 分）。
见培训计
划
1
2.特种作
业
特种作业人员是否按照国家有关规定经
专门的安全作业培训，取得特种作业操
作资格证书，按规定参加复审？
1
查特种作业人员清单，证件原（复印）件每项
不符合扣 0.1 分，扣完为止。
查看都有
证书
1
3.基础教
育
（1）新工艺、新技术、新装置、新产品
投产前，是否组织编制新的安全操作规
程，并进行专门培训？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
不涉及
1
（2）对新从业人员是否进行矿、车间、
班组安全培训教育？
矿、车间、班组安
全培训教育的内容、学时是否满足规范
要求？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
没有培训
0
（3）对转岗、下岗再就业、顶岗以及脱
离岗位六个月以上者，是否进行车间、
班组安全培训教育？
1
是（1 分）；部分（0.5 分）；否（0 分）。
无此人员
1
（4）对外来参观、学习人员是否进行有
关安全规定及安全注意事项的安全培训
教育？
0.5
是（0.5 分）；部分（0.3 分）；否（0 分）。
不培训
0
4.施 工
对外来施工单位的作业人员是否进行安
全交底与安全教育？
0.5
是（0.5 分）；部分（0.3 分）；否（0 分）。
不涉及
0.5
5.班组活
动
企业各级管理人员是否定期不定期参加
班组安全活动？
0.5
是（0.5 分）；部分（0.3 分）；否（0 分）。
不参加
0
6.基础管
理
是否建立健全从业人员的安全培训教育
档案，做好安全培训教育记录？
0.5
是（0.5 分）；部分（0.3 分）；否（0 分）。
有部分记
录
0.3
考评类目
考评项目
考评内容
标准分
考评办法
支撑材料
升级会员 