CTPAT程序文件.docx
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CTPAT程序文件
XX有限公司
C-TPAT程序文件
受控状态：
受控
文件编号：
Q/JZ-TPZT-A
发布版次：
第A/0版
批准
审核
编制
发布日期：
20010年5月28日实施日期：
2010年5月28日
XX有限公司
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-00
修改次：
第0次修改
第1页共2页
01安全管理责任制
02安全调查处理程序
03供应商与合作伙伴选择与识别管理程序
04运输安全控制程序
05集装箱安全检查与管理制度
06关于检查外来邮件/包裹程序
07钥匙控制管理程序
08监控管理程序
09离职雇员及终止合作商控制程序
10收货和运输程序
11货物凭据管理程序
12仓库安全管理程序
13货物过剩和短缺处理程序
14紧急事故处理程序
15物理安全措施程序
16保安安全工作指引
17保安岗位职责
18信息和技术安全
19信息系统安全管理制度
20计算机使用安全守则
21人事部工作指引
22反偷窃程序
23单证安全工作指引
24背景调查程序
25C—TPAT安全控制程序
26厂区车辆管理程序
27处理访客程序
28员工出入管理程序
29厂证及访客证管理程序
XX有限公司
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-00
修改次：
第0次修改
第2页共2页
30可疑人物/无厂证盘查程序
31敏感区域管理程序
32厂内限制人员进出携带并随机抽查私人物品的程序
33对停留的空/满货柜的报安程序
34不良行为进行检举/揭发的程序
35对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励举的制度
36货柜封条管理程序
37内部/外部对保安工作的评估和审核程序
38零件仓库及成品区管制程序
39照明系统维修管理制度
40监控系统维修保养程序
41自动报警系统维修保养程序
42利器管理程序
43出货安全管理程序
44报关流程管理程序
45计算机账户及密码管理程序
XX有限公司
安全管理责任制
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-01
修改次：
第0次修改
第1页共2页
1. 目的
维护本公司的物理安全，抵抗非法进入和保护外部的不明人员及车辆进入，确保本公司财物与员工的安全。
2. 适用范围
适用于本公司所有的涉及安全的活动。
3．定义
无
4.职责
4．1现任命叶庆丰为安全经理，其职责为：
4．1．1负责厂内一切物理安全的策划及维护，每月负责评估审核和安排改善及预防措施。
4．1．2负责对所有保安人员的安排工作及培训课程的主持。
4．1．3负责厂区的一切安全事故的调解和处理，负责政府开会的参与。
4．2保安队长，其职责为：
4．2．1按照安全经理分配的事情，直接监督所有保安人员的一切工作，负责保安人员交接班情况汇报。
4．3保安员的职责为：
4．3．1岗哨员负责厂房后面区域的维护。
4．3．2巡逻员负责厂区内的日常工作包括（车辆的停放，对司机的休息进行监督，装卸货物的监控，负责厂周围所有灯光的开关及检查下班后车间所有门窗是否有上锁）。
4．3．3值班员负责厂门口所有来访人员和车辆的出入检查和接听电话，办理来访人员的登记工作。
4．4各部门主管/车间主任的职责为：
4．4．1负责各部门/车间责任区域的安全工作。
4．4．2若有安全情况，必须立即向安全经理反馈。
4．4．3负责培训本部门/车间的反恐意识。
4．4．4积极参与公司安全工作开展。
XX有限公司
安全管理责任制
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-01
修改次：
第0次修改
第2页共2页
4．5当地执法机关联系电话是：
报警110
火警119
医院急救120
北苑派出所0579—
XX有限公司
安全调查处理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-02
修改次：
第0次修改
第1页共1页
1.目的
为了使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。
2.适用范围
适用于公司所有的涉及安全的活动。
3、定义
无
4.工作职责
由安全经理负责策划和安排执行。
5.工作程序
5．1公司定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全经理，对其中存在安全问题的事项，安全经理要督促安排实时的调查、处理、跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。
5．2保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向安全经理报告，要及时进行处理。
5．3本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全经理批准执行。
5．4公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。
对于举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度民主警觉，重视，交保安部存档，并由安全经理安排调查，谨慎处理。
5．5在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及法律的行为，应通过保安与公安、法律部门取得联系，并积极配合其调查处理。
5．6凡我公司所有的安全事件的调查，处理均须保安记录存档。
6.相关文件
无
7、相关记录
《安全事件调查表》
1、
目的：
本程序提供了为公司从供应商获得供应链安全信息与评价供应链安全状况，有效的识别安全可信的商业合作伙伴的方法。
为了获得公司的供应商安全运作情况，确保供应商的安全目标及标准符合公司和C-TPAT的安全要求。
2、适用范围：
公司所有供应商的管理。
XX有限公司
供应商与合作伙伴选择与识别管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-03
修改次：
第0次修改
第1页共3页
3、定义
无
4、职责：
4．1采购部经理负责供应商选择和识别。
4．2安全经理负责设计安全调查问卷。
4．2安全调查问卷的分发及回收由采购部门负责执行。
4．3安全评估由安全委员会负责。
5、工作程序：
5．1供应商与合作伙伴选择
5．1．1公司在选择供应商时必须根据本程序内的验证方法和评估措施来核实供应商的安全状况，凡不符合安全要求的公司必须采取改善措施，符合安全要求方可成为本公司的合格供应商，否则不得采用。
5．1．2凡年度评估不符合安全要求供应商将被通知要求改善，不采取改善措施的供应商将被停止使用。
5．1．3所有供应商的安全状态信息每年需要更新一次,如果有必要，公司保留对供应商进行现场审核的权利。
5．1．4通过选择安全和值得信赖的供应商是保证公司商业成功的重要条件，也是保证公司满足C-TPAT安全要求与其他相关法规的重要途径。
鉴于供应链的复杂性，在选择供应商时，不同的情况与标准必须被考虑，包括价格、服务、地点、生产能力（服务能力）、合法程序、专门的意见等等。
公司基于以上因素，为了防止恐怖袭击威胁、走私和其他犯罪行为，保证公司货物与集装箱的安全性，必须有严格的选择政策。
5．2供应商与合作伙伴识别管理
5．2．1必须获得供应商提供的表明C-TPAT安全状态的书面文件。
如果是C-TPAT
XX有限公司
供应商与合作伙伴选择与识别管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-03
修改次：
第0次修改
第2页共3页
成员的供应商，必须提交C-TPAT证书的复印件、SIV号码或其他可接收的书面证明文件等，并完成我们的供应商调查问卷。
如果供应商是非C-TPAT计划参与者，必须要全部完成我们的调查问卷。
5．2．2供应商反恐安全承诺书：
我们必须告知每一个供应商我们的安全要求，确认符合C-TPAT的安全指导方针。
为了满足这个要求，我们将提供一份书面的通告给供应商。
书面通告的样本附在本程序的后面，并可以用来解释我们的安全要求和如果供应商能提供相关证明是可以使用的方法。
5．2．3供应商安全调查问卷：
只适用于获得供应商有关安全程序状况信息，必须要包含以下方面：
a.商业合作伙伴与源产地
b.程序安全
c.访问控制
d.物理安全
e.人员安全
f.安全培训与安全意识
g.货柜安全
h.信息安全
5．2．4本公司的调查问卷包含了有关C-TPAT详细的问题。
问卷可以通过电子格式发送给供应商。
除非能提供C-TPAT证书、SVI号码或者其他可接收的书面证明，所有目前的或潜在的供应商都将被要求完成本调查问卷。
5．3供应商与合作伙伴的评估
5．3．公司的安全经理将对供应商提供的C-TPAT证书、相关可接收证明及调查问卷进行评估，如果对文件不符合要求，或文件缺失信息，对调查问卷有任何疑问，意见会被反馈到供应商，并要求写明原因。
5．3．2所有疑问点将被安全委员会讨论和判断，任何供应商涉及到货物生产设施或运输安全性的疑问，需要联系我们的相关人员寻求指导和帮助。
6、相关文件：
无
7、相关记录
7．1供应商反恐安全承诺书
7．2反恐安全管理系统调查问卷
XX有限公司
供应商与合作伙伴选择与识别管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-03
修改次：
第0次修改
第3页共3页
1.目的
为了加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。
2.适用范围
XX有限公司
运输安全控制程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-04
修改次：
第0次修改
第1页共1页
适用于货物的运输安全。
3．定义：
无
4.工作职责
安全经理或相关指定代表负责货物运输安全。
5.工作程序
5．1所有出口货物需在安全经理或指定的安全代表监控下装车。
在此过程中，必须严格控制，不得有任何未经准许的人员或物料接近或进入，并对整个过程进行录像保存。
5．2装卸完毕，经安全经理或安全代表进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱上锁。
锁具装置必须是具有较高防盗性，防破环性的一次性封条。
5．3封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照片中必须清晰显示车牌号，车型，车貌，锁具和标贴及拍照时间。
5．4运输途中，由单证员负责跟车到海关，经单证员检查封条完整，再用剪钳剪断封条交给海关，加强对货物运输的跟踪。
5．5每次出货，运输均要做记录。
保存好这些记录，录像资料及拍摄照片。
6.相关文件
6．1集装箱安全检查与管理程序
6．2封条管理程序
7、相关记录
7．1装柜监管/（装柜人员名单）记录
7．2装柜照片
7．3货柜封条检查表
7．4运输监控登记表
XX有限公司
集装箱安全检查与管理制度
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-05
修改次：
第0次修改
第1页共2页
1．目的
为了加强货柜装柜的安全管理，明确工作流程。
2．适用范围
适用于工厂的货柜检查和货柜装卸、跟踪管理。
3．定义
无
4．职责
4．1保安负责对货柜检查和装柜记录和管理，仓库和保安共同配合装柜，封条及安全拖柜。
5．工作程序
5．1入厂装柜的登记和检查
工厂保安负责对到厂的货柜进行安全检查，包括：
货柜是否经过改装，藏暗格（检查改装的七个检查点：
柜顶、货柜天花板、货柜门、柜地板、柜下部、左边柜墙、右边柜墙、后部柜墙），货柜是否能关好，有无漏水，货柜是否干净，是否适合装本公司产品，货柜是否携带易燃易爆物品，柜内是否有异物；仓库搬运队在装柜时负责对以上事项进行复查。
5．1．1如发现安全隐患，立即报告上级主管，由主管通知相关人员协调安排更换货柜，以免影响正常出柜。
5．1．2保安必须做好货柜安全检查记录，每周汇总给保安队长进行保管、分类。
每月交到品管部存档。
5．2装卸柜区域管理
5．2．1工厂必须指定装卸区域，确保货柜处于有效监控管理之中。
5．2．2出货区，装卸货区要安排保安定时进行巡逻检查，阻止无关人员进入装卸区。
5．2．3装卸工人必须佩戴“装卸”臂章，以便保安识别，非装卸工人不得进入货柜，特殊需要必须有主管经理审批。
5．2．4晚上保安要加强在厂货柜的巡逻，禁止无关人员进入货柜。
5．2．5装柜期间，货柜司机不得在装柜区等待，必须在公司指定的休息室休息，
XX有限公司
集装箱安全检查与管理制度
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-05
修改次：
第0次修改
第2页共2页
等封条上好后才可进入拖柜。
5．3货柜装卸管理
5．3．1正在装柜的货柜必须安排保安监督，并做好记录，内容包括：
装柜起止时间，货柜型号，拖车车号，货柜上封条是否和出货文件上相同，发现异常及时上报厂部。
5．3．2成品仓管员负责对装好成品的货柜上好封条，保安做好监督、核对、登记。
5．3．3成品仓仓管员负责核对出货文件。
5．3．4保安在检查监督过程中如有发现存在违法行为，可及时通知执法部门：
报警电话：
110；北苑派出所举报电话：
0579-。
5．4货柜出厂及沿路跟踪管理
5．4．1货柜司机进厂进行拖柜，保安必须详细检查拖柜司机的有效证件，登记拖柜司机的姓名、电话号码、公司名称，登记司机所托货柜的型号、拖车车号、出厂时间。
5．4．2货柜拖柜离开工厂，由成品仓管员或保安根据司机电话司机路线及路途安全进行询问，保证货柜安全到达码头。
5．5货柜调度
厂部要加强与公司船务的沟通，如有货柜更换，提前或推迟出柜，要通知相关部门，每周要制定出货计划。
5．6厂部负责每月检查货柜安全检查管理执行情况。
6、相关文件
无
7、相关记录
7．1货柜出入跟踪、安检及装柜记录表
XX有限公司
关于检查外来邮件/包裹程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-06
修改次：
第0次修改
第1页共2页
1．目的
确保邮件能在第一时间到达收件人手中，并确保无危险违禁包裹/邮件进入本厂区。
2．适用范围
适用于快递收发相关人员。
3．定义
无
4．工作职责
保安部负责包裹/邮件检查，并负责通知收件人领取包裹/邮件，并做好登记。
5．工作程序
5．1收邮件/包裹
5.1.1先看清楚收件人的姓名﹑公司名称﹑详细地址及所寄物品，根据物品名称来判断物品是否与填写的相符，在开件前用手掂量、用耳细听有无异常。
5.1.2再看清楚寄件人的姓名、公司名称、详细地址。
3.1.3确认无误后再签收并留下一联作留底备查，然后记录相关资料（快递公司名称、单号、寄件公司、寄件人、收件公司、收件人、快递物品、运费、重量、付款方式、收件日期）。
5.1.4通知收件人来领取快递，并签收。
5.2发邮件/包裹
5.2.1先写清楚收件人的姓名、公司名称、详细地址、联系方式。
5.2.2再写清楚寄件人的姓名、公司名称、详细地址、联系方式。
5.2.3确认填写无误后再叫快递公司过来收件，然后记录相关资料（快递公司名称、单号、寄件公司、寄件人、收件公司、收件人、快递物品、运费、重量、付款方式、发件日期）并登记让发件人签名（快递公司名称、单号、收件公司、发件人、快递物品、发件日期）。
5.2.4每批次的发出的快递跟踪直到确认快递人员取走物件。
5.2.5以电话方式通知收件方，告知快递已经发出的信息提醒对方注意查收。
5.2.6如果在规定的时间快递对象没有到达收件人手中，立即根据单号查寻快递
XX有限公司
关于检查外来邮件/包裹程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-06
修改次：
第0次修改
第2页共2页
延误的原因直到解决完毕，并将延误信息告知收件方。
6．相关文件
无
7、相关记录
7.1邮件与包裹审查表
7.2外来包裹/邮件收发登记表
XX有限公司
钥匙控制管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-07
修改次：
第0次修改
第1页共3页
1．目的
为了规范厂区锁匙的管理，避免锁匙的丢失和复制，做好整个厂区的安全。
2．适用范围
适应于全厂所有钥匙的管理。
3．定义
无
4．工作职责
4．1后勤主管需对所有锁匙进行分类、编号，便于管理和使用。
4．2钥匙使用人负责保管好相关的钥匙。
5．工作程序
5．1厂区现有钥匙分类
A、生产车间锁匙：
B、仓库锁匙：
C、值班岗及巡逻箱锁匙：
自动门及岗亭，
D、意见箱锁匙：
报刊亭，意见箱1
E、综合办公室锁匙：
会议室及样品室、办公室
5．2钥匙管理总要求
5．2．1．禁止随便复制钥匙，最好只有一把备用的，放在指定的地方。
所有的钥匙只允许存放在工厂，不许带出工厂。
5．2．2钥匙不能随便乱放，指定的使用者必须随身携带或妥善保存。
5．2．3如果一把钥匙丢失了或某钥匙的使用者被开除了，那这把锁应马上更换。
5．2．4万能钥匙（工厂所有的钥匙）只能安全经理可以使用，如有特殊情况需要，必须在经过授权和登记的情况下才可以使用。
5．2．5所有分发的钥匙都有登记，部门公用的钥匙必须存放在指定的位置，每次使用都要有纪录。
5．2．6破损的钥匙要上缴经理，员工不得私自丢弃。
5．2．7任何施工或安装过后，在接收后，施工方安装的锁必须更换。
XX有限公司
钥匙控制管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-07
修改次：
第0次修改
第2页共3页
5．2．8所有员工必须清楚钥匙管理规定。
5．2．9在员工离职前必须上缴所有保管的钥匙，否则必须承担需换钥匙的所有费用。
5．3各类钥匙使用规则
5．3．1车间锁匙
A、厂房生产车间锁匙均由保安队长及各车间负责人共同拥有。
B、正常上班时间，车间各部门由车间负责人指定专人开关，下班由保安员负责巡逻。
如有发现未关门情况，保安组给予记录和通报，并及时将门锁好。
C、车间锁匙专员必须提前五分钟到达现场进行开门，推后五分钟离开，将门锁好。
并在锁门之前对车间门窗、灯、机器等进行查验，确认安全后方可关门。
D、车间锁匙专员不得私自加配锁匙，违者以厂规论处，如有特殊需要，需讲明原因，经安全经理批准方可。
E、如车间管理专员在上班时遗忘带锁匙，可到保安队长处借用，但保安组需做好借用记录，借用后要及时归还。
5．3．2成品仓库锁匙
A、成品仓库由成品仓管员管理，锁匙只供上、下班及装卸柜时使用，其余时间不允许开放。
B、仓库管理应对锁匙妥善保管，不得转交或让其他人代替管理。
5．3．3值班岗亭锁匙
A、值班岗由保安组值班人员管理。
B、值班人员对岗亭及自动门锁匙妥善管理，交接班时应做好交接班的值班交接，并签字确认。
5．3．4意见箱锁匙
A、保安队长对意见箱每半月新统一开启，将所取意见上交行政部。
5．3．5综合办公室锁匙
A、综合办公室锁匙由办公室值班人员和保安队长共同拥有。
B、值班人员负责每天上、下班对办公室的门窗进行管理。
XX有限公司
钥匙控制管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-07
修改次：
第0次修改
第3页共3页
C、办公室人员全部下班后，当班值班保安对其进行检查，并对异常情况做好记录。
D、会议室正常上班使用由前台文员负责开关；样品室正常上班使用由开发部人员负责。
6、保安队长需对所有锁匙进行分类、编号，便于管理和使用。
7、如有遗失，需及时汇报行政人事部，给予补发，如有必要，更换新匙。
6、相关文件
无
7．相关记录
7．1锁匙登记表
7．2锁匙借用登记表
XX有限公司
监控管理制度
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-08
修改次：
第0次修改
第1页共2页
1.目的
为了保证公司安装的电子监控系统及红外线布防系统能够正常运行，对于出现的异常情况及时反馈，从而保证厂区内人身及财产的安全。
2.适用范围
适用了厂区所有钥匙的管理。
3．定义
无
4．职责
4.1行政人事部警卫组专人负责监控；
4.2行政人事部网络管理员定时对电子监控系统进行检查，对于出现的故障及时维修。
5．工作程序
4.1电子监控系统
4.1.1电子监控系统由行政人事部警卫组安排专人负责看护及监控，监控员不得私自离岗；
4.1.2每天对监控机台、控制台及电视不少于两次打扫清洁及保养；
4.1.3严禁无关人员进入监控室参观；监控室监控员不得私自带人进入监控室；
4.1.4监控室监控员发现可疑车辆、人员及物品要及时汇报（保安队长、安全经理），并指挥巡逻员和各门岗进行核实及确认。
如发现违法行为要报告给当地公安、海关等部门。
4.1.5监控内容实行三级密码管理，汇报上级得到允许后才能调阅相关内容；
4.1.6为经安全经理或公司副总经理同意，各部门、各车间不得调阅监控内容；
4.1.7监控人员不得随意更改或删除监控内容，不得随意开关监控器；
4.1.8监控员需每天对监控内容进行详细记录，交接班时说明注意事项，做好交接；
4.1.9每周对厂区摄像头进行一次全面的校对及保养。
4.2红外线布控
4.2.1公司下班后红外线布控开始启动，启动后由专人负责看护、汇报，由保安队长指挥工作，安排计划、处理异常情况；
4.2.2当布控点报警后，确认区域，由保安班长指挥策划围捕工作，确认是人或其它飞行物还是动物造成的原因或者是设备故障问题，及时处理排除，由于设备故障原因无法排除的及时汇报上级或厂部公司领导，由厂家进行维修。
4.2.3发现红外线报警时，各岗位应高度警觉，注意周围有无异常情况及可疑人员动向，如有人搬动公司产品或设备，应主动迅速上前盘问、核实证件、年纪、人的特征、东西形状、型号等，并及时汇报。
4.2.4当发现盗窃公司财物者，应迅速用对讲机呼叫保安班长、保安队员、各队人员确认方位，除固定岗外，其它人员迅速按围捕计划进行抓捕（方法：
人员分散围捕各出口封锁，栏杆外一个、各大门紧闭进行围攻）。
4.2.5核对被盗财物及设备应及时汇报公司领导，经公司领导确认财物设备金额后报警，保留被盗财物设备，保护好作案现场，给予公安机关提供线索证据。
4.2.6每周对布控点、放射红外线的桩子及线路等进行检查核对，清理障碍物，保证其运行正常。
4.2.7每班对于检查的情况及时记录，对于出现的异常情况要详细说明情况，在交接班时做好交接。
5、相关记录
5．1监控电视、红外线报警记录表
5．2监控异常处理单
XX有限公司
监控管理程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-08
修改次：
第0次修改
第2页共2页
XX有限公司
离职雇员及终止合作商控制程序
C-TPAT程序文件
文件编号：
CTPAT-A-09
修改次：
第0次修改
第1页共1页
1．目的
本程序旨在控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C－TPAT有关控制非准许进入的要求。
2．适用范围
本程序适用于我公司所有离职人员（含辞工，自离，解雇）和已终止合作的客商（含供货商，承包商）。
3．定义
无
4．工作职责
由安全经理负责策划，由行政人事部、采购部配合保安部执行。
5．工作程
升级会员 