福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx

福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx

《福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题

福建省2015年下半年证券从业资格考试：

证券市场参与者考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产

2.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。

A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金

3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

4.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%B．300%C．500%D．800%

5.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

6.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

7.截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。

A．7B．11C．15D．27

8.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。

A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制

9.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。

A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式

10.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本（佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收）。

A．30.10B．30.15C．30.55D．30.75

11.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人

12.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程

13.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股

14.上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。

__A．董事；高级管理人员B．监事；高级管理人员C．董事；监事D．董事长；监事

15.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．4

16.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失

17.记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期

18.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。

A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管

19.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%

20.客户分析的重点是__。

A．客户基本情况分析B．家庭资产状况分析C．资产负债分析D．投资风险收益特征分析

21.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。

A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段

22.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．二B．三C．五D．六

23.中国证监会的现场检查包括__。

A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务检查

24.填写委托单的第一要点是填写__。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种

25.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．4

26.相关关系是指指标变量之间__的依存关系。

A．确定D．不确定C．共生D．因果

27.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%

28.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。

A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

29.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。

A．5亿元B．10亿元C．5000万元D．1亿元

30.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则

31.根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。

A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割

32.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。

A．500B．1000C．2000D．5000

33.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+7

34.招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。

A．3B．6C．9D．12

35.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

36.（）的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部

37.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资

38.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

39.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数

40.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券

41.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__A．两种证券间存在完全的同向的联动关系B．两种证券的收益有反向变动倾向C．两种证券的收益有同向变动倾向D．两种证券间存在完全反向的联动关系

42.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。

A．口头警示B．罚款C．约见谈话D．限制相关账户的交易

43.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．场内交易员B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机

44.下列属于消极型组合管理策略的是__。

A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票

45.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。

A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是

46.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。

A．投资规划B．投资研究C．投资实施D．优化管理

47.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

48.内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：

由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的__。

A．15%B．20%C．25%D．40%

49.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

50.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会