福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx

1、福建省下半年证券从业资格考试证券市场参与者考试试题福建省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 2.投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 3.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向

2、4.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。 A200% B300% C500% D 800% 5. 按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近3年实现的年均可分配利润的20% B最近3年实现的年均可分配利润的30% C最近5年实现的年均可分配利润的20% D最近5年实现的年均可分配利润的30% 6. 基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、

3、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 7. 截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，_家合资基金管理的外资股权已经达到49%。 A7 B11 C15 D27 8. 目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 9. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 10. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其

4、他费用按规定计收)。 A30.10 B30.15 C30.55 D30.75 11. 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。 A持有人不少于1000人 B募集金额不少于2亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 12. 采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A公开发行方式；信息备忘录  B私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D私募方式；招股章程 13. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。 A参与优先股 B累积优先股

5、C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 14. 上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。_ A董事；高级管理人员 B监事；高级管理人员 C董事；监事 D董事长；监事 15. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 16. 客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户 D承诺分享投资收益，承担投资损失 17. 记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B

6、各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 18. 对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。 A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管 B全部由注册地派出机构监管 C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管 D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 19. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

7、A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 20. 客户分析的重点是_。 A客户基本情况分析 B家庭资产状况分析 C资产负债分析 D投资风险收益特征分析 21. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_。 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 22. 上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A二 B三 C五 D六 23. 中国证监会的现场检查包括_。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度、人员的检查和业务检查 24. 填写委托单的第一要点是填写_

8、。 A证券账号 B交割日期 C数量 D品种 25. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 26.相关关系是指指标变量之间_的依存关系。 A确定 D不确定 C共生 D因果 27.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 28.关于贴现债券，下列说法不正确的是_。 A习惯上，贴现年率以360天计 B贴现债券一般

9、用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 29.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。 A5亿元 B10亿元 C5000万元 D1亿元 30. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按_采取相应交收违约处理措施。 A货银交收原则 B货银对付原则 C分级结算原则 D现收现付原则 31. 根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用_制度。 A

10、T+1日交割 BT+2日交割 CT+3日交割 DT+4日交割 32. 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币_万元。 A500 B1000 C2000 D5000 33. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 34. 招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A3 B6 C9 D12 35. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_。 A法人资本 B债务资产 C信托资产 D借贷资

11、产 36. （）的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 37. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 38. 目前，我国证券投资基金托管费按_计提。 A日 B周 C月 D季 39. _要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A特雷诺指数 B夏普指数 C信息比率 D詹森指数 40. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约

12、风险，因此，这一类证券被视为_。 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 41. 证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明_ A两种证券间存在完全的同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系 42. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括_。 A口头警示 B罚款 C约见谈话 D限制相关账户的交易 43. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营业部终端处理机 D交易所电脑主机 44. 下列属于消极型组合管理

13、策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 45. 目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 46. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 47. 首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股说明书及其附录和备查文件 B发行公告 C招股说明书摘要 D承销商尽职调查报告 48. 内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的_。 A15% B20% C25% D40% 49. 以下说法正确的是（）。 A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 50. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会