证券考试证券基础知识全真模拟试题四 证券市场基础知识试题.docx
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证券考试证券基础知识全真模拟试题四证券市场基础知识试题
★2015年证券考试证券基础知识全真模拟试题（四）|证券市场基础知识试题★
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．参与性
2、普通股票和优先股票是按（）分类的。
A．股东享有的权利
B．股票的格式
C．股票的价值
D．股东的风险和收益
3、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为l000点，则该日的加权股价指数是（）。
A．1938.85
B．1939.84
C．1938.86
D．1938.84
4、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
5、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。
A．5%，10%
B．10%，20%
C．10%，25%
D．15%，25%
6、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（）。
A．差额包销
B．全额包销
C．封闭式包销
D．开放式包销
7、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A．基期加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．简单算术股价指数
D．几何加权股价指数
8、根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和银行信贷市场
C．证券市场和保险市场
D．货币市场和资本市场
9、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．五千万
B．一亿
C．二亿
D．三亿
10、扬基债券的面值的货币单位为（）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
11、下列不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
12、股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A．要式证券
B．设权证券
C．证权证券
D．综合权利证券
13、买入注销是指发行人在债券未到期前按（）的债券而注销债务。
A．发行价格
B．承销价格
C．市场价格
D．票面金额
14、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万元。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。
A．1.10
B．1.12
C．1.15
D．1.17
15、（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
16、下列不属于操纵市场行为的是（）。
A．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
17、关于股票性质描述正确的是（）。
A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
18、对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。
A．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
B．基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
19、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会
20、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪
B．破坏金融管理秩序罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
21、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万元。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。
A．1.10
B．12
C．1.15
D．1.17
22、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：
①支付职工工资和劳动保险费用，②支付清算费用，③缴纳所欠税款，④清偿公司债务，⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
23、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性
24、下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。
A．人民银行
B．商业银行
C．保险公司
D．社会团体
25、（）是提高市场效率的关键。
A．信息公开
B．加强监管力度
C．各项制度合法化
D．正当竞争
26、目前发行的国际债券中最重要的是（）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．欧洲债券
27、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（）。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
28、股票的内在价值是指（）。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
29、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交流现金流的交易称之为（）。
A．利率远期
B．金融期权
C．金融期货
D．金融互换
30、下列不属于国际债券的特征的说法有（）。
A．资金来源广，发行数量大
B．存在汇率风险
C．没有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
31、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
32、我国企业债券发展的整顿期是（）。
A．1984～1986年
B．1987～1992年
C．1993～1995年
D．从1996年起
33、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A．独立法人
B．社团法人
C．多级法人
D．会员法人
34、公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
35、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．供求关系
B．公司经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素
36、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
37、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在（）设立账户。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．工商银行
D．中国银行
38、证券业协会性质上是一种（）。
A．证券监督机构
B．证券服务机构
C．自律性组织
D．证券投资人
39、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券业协会
40、证券公司的主要业务内容有（）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
41、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券
42、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券
43、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司
44、（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
45、优先股票的“优先”主要体现在（）。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
46、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．上市地货币
B．人民币
C．美元
D．港元
47、通常被称为“金边债券”的是（）。
A．金融债券
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
48、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
49、下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
50、外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权
51、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。
A．直接融资市场
B．间接融资市场
C．货币市场
D．资本市场
52、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A．35%
B．45%
C．55%
D．65%
53、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信托公司债
B．抵押公司债
C．保证公司债
D．信用公司债
54、实际上大多数公司的清算价格总是（）账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关于
55、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司最近3年连续亏损
56、证券公司管理的原则要求证券公司把（）放在首位。
A．流动性
B．盈利性
C．安全性
D．变现能力
57、下列不属于部门规章的是（）。
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
58、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。
A．5
B．25
C．50
D．100
59、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
60、证券投资基金不可以按（）进行分类。
A．基金的组织形式
B．基金是否可自由赎回
C．基金规模是否固定
D．基金管理公司的人数
61、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
62、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（）。
A．美国
B．英国
C．法国
D．德国
63、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚的证券公司
64、普通股票和优先股票是按（）分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
65、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．证券衍生产品
66、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A．7
B．14
C．20
D．30
67、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖
68、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
69、关于上证红利指数论述不正确的是（）。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点
D．上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
70、下面关于证券化率的说法中，错误的是（）。
A．证券市场市值/GDP
B．证券市场市值/国家实物资产总价值
C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大
D．它是反映证券市场容量的重要指标
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
）
71、证券交易所的主要职责有（）。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
72、财产股息是公司用（）作为股息分派给股东。
A．实物
B．公司持有的其他公司或子公司的股票、债券
C．应付票据
D．现金
73、债券发行方式有（）。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
74、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为（）。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
75、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。
A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B．仍处于萌芽阶段
C．股份公司数量剧增
D．有价证券发行总额剧增
76、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（）。
A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．法律规定的其他条件
77、证券投资咨询公司面临的风险主要有（）。
A．人员风险
B．市场预测风险
C．咨询意见风险
D．购买力风险
78、境外上市外资股的名称包括（）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．S股
79、有价证券具有的主要特征是（）。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
80、有关债券发行的定价方式叙述错误的是（）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
D．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
81、规范类证券公司的申请条件包括（）等。
A．保证金独立存管
B．规范运作
C．摸清风险底数
D．公司治理
82、下列有价证券中，属于银行证券的有（）。
A．支票
B．运货单
C．银行平票
D．商业汇票
83、发放股票股息的目的是（）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
84、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（）。
A．不得对该项决议行使表决权
B．不得代理其他董事行使表决权
C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
85、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。
A．1000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
86、企业的组织形式可分为（）。
A．独资制
B．合伙制
C．公司制
D．集体制
87、属于证券公司高级管理人员的是（）。
A．证券公司合规负责人
B．证券公司监事
C．证券公司副董事长
D．证券公司董事
88、证券投资基金是（）。
A．指通过公开发售基金份额筹集资金
B．由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益
C．以资产组合方式进行证券投资活动的基金
D．可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
89、股票与债券（）。
A．同属有价证券
B．同属金融投资工具
C．同属公司筹资工具
D．收益率相互影响
90、债券的性质可以概括为（）。
A．债券是有价证券
B．债券是真实资本
C．债券是债权的表现
D．债券是借贷资本
91、记账式国债的特点有（）。
A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
D．可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
92、依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．有符合本法和《公司法》规定的章程
B．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
93、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。
A．转换价值
B．理论价值
C．市场价格
D．投资价值
94、新《公司法》规定（）。
A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
95、证券市场的形成与（）有关。
A．生产力的发展
B．社会分工日益复杂
C．社会化大生产的需要
D．股份公司的出现
96、ADR、GDR和IDR的相同之处表现在（）。
A．法律规定上
B．发行流程上
C．交易流程上
D．营销方向上
97、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
98、股票按不同的标准和方法可以分为（）。
A．普通股票和优先股票
B．记名股票和不记名股票
C．优质股票和劣质股票
D．有面额股票和无面额股票
99、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
100、我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。
A．证券市场自由化
B．股票市场融资国际化
C．债券市场融资国际化
D．证券业国际化
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