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1、证券考试证券基础知识全真模拟试题四 证券市场基础知识试题 2015年证券考试证券基础知识全真模拟试题(四) |证券市场基础知识试题 一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（ ）特征。A风险性B收益性C流动性D参与性2、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A股东享有的权利B股票的格式C股票的价值D股东的风险和收益3、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别

2、为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为l000点，则该日的加权股价指数是（ ）。A1938.85B1939.84C1938.86D1938.844、在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长5、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。A5%，10%B10%，20%C10%，25%D15%，25

3、%6、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（ ）。A差额包销B全额包销C封闭式包销D开放式包销7、拉斯贝尔加权指数是指（ ）。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数8、根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场9、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。A五千万B一亿C二亿D三亿10、扬基债券的面值的货币单位为（ ）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位

4、 11、下列不属于证券中介机构的是（ ）。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机构12、股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（ ）。A要式证券B设权证券C证权证券D综合权利证券13、买入注销是指发行人在债券未到期前按（ ）的债券而注销债务。A发行价格B承销价格C市场价格D票面金额14、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万元。运

5、用一般的会计原则，计算出单位净值为（ ）元。A1.10B1.12C1.15D1.1715、（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券16、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B以散布谣言等手段影响证券发行、交易C出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易17、关于股票性质描述正确的是（ ）。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股

6、票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式18、对证券投资基金的产生发展认识正确的是（ ）。A由于风险较大，刚开始没有获得政府支持B基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金19、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会20、根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（ ）。A渎职罪B破坏金融管理秩序罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪 21、假设某基金持有的某三种股票的

7、数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万元。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（ ）元。A1.10B12C1.15D1.1722、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（ ）顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务，按股东持股比例分配剩余资产。ABCD23、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（ ）特征。A收益性B风险性C流动性D参与性24、下列不是证券发行市场上的

8、投资者的是（ ）。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体25、（ ）是提高市场效率的关键。A信息公开B加强监管力度C各项制度合法化D正当竞争26、目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券27、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（ ）。A引导基金分散投资、降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D增加基金资产的收益水平28、股票的内在价值是指（ ）。A股票票面上的标明金额B股票的成交市价C股票未来收益的现值D中介机构评估的证券价值29、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交流现金流的交易称之为（ ）。A利率远期

9、B金融期权C金融期货D金融互换30、下列不属于国际债券的特征的说法有（ ）。A资金来源广，发行数量大B存在汇率风险C没有国家主权保障D以自由兑换货币作为计量货币 31、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B境内资产证券化和离岸资产证券化C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等32、我国企业债券发展的整顿期是（ ）。A19841986年B19871992年C19931995年D从1996年起33、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体

10、制下实行（ ）结算制度。A独立法人B社团法人C多级法人D会员法人34、公开披露的基金信息不包括（ ）。A基金资产净值、基金份额净值B涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C对证券投资业绩进行的预测D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告35、股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素36、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业

11、务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元37、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在（ ）设立账户。A证券交易所B中国人民银行C工商银行D中国银行38、证券业协会性质上是一种（ ）。A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人39、通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司B证券公司C证券交易所D证券业协会40、证券公

12、司的主要业务内容有（ ）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 41、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募和私募证券D固定收益证券和变动收益证券42、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券43、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A实力雄厚的证券公司

13、B信托投资公司C商业银行D基金公司44、（ ）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金45、优先股票的“优先”主要体现在（ ）。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先46、境外上市外资股以（ ）标明面值，采取记名股票的形式发行的。A上市地货币B人民币C美元D港元47、通常被称为“金边债券”的是（ ）。A金融债券B政府债券C公司债券D可转换公司债券48、证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。A委托人B信托人C中介人D投资人49、下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。A债券

14、和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债50、外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。A股票B存托凭证C认股权证D股票期权 51、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场52、我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A35%B45%C55%D65%53、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A信托公

15、司债B抵押公司债C保证公司债D信用公司债54、实际上大多数公司的清算价格总是（ ）账面价值。A高于B低于C等于D无关于55、上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D公司最近3年连续亏损56、证券公司管理的原则要求证券公司把（ ）放在首位。A流动性B盈利性C安全性D变现能力57、下列不属于部门规章的是（ ）。A上市公司收购管理办法B上市公司证券发行管理办法C证券发行与承销管理办法D证券法58

16、、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（ ）元。A5B25C50D10059、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（ ）。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D票券式债券60、证券投资基金不可以按（ ）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数 61、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向62、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了（ ）。A美国B

17、英国C法国D德国63、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A商业银行B基金公司C信托投资公司D实力雄厚的证券公司64、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益65、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（ ）。A国债B股票C基金D证券衍生产品66、依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A7B14C20D3067、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价

18、格指数期货是按（ ）来划分的。A时间标准B基础工具C合约履行时间D投资者的买卖68、证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%69、关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点D上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%70、下面关于证券化率的说法中，错误的是（ ）。A证券市场市值/GDPB证券市场市值/国家实物资产总价值C该指标越小，

19、说明证券市场发展程度越低，潜力越大D它是反映证券市场容量的重要指标 二、多项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。) 71、证券交易所的主要职责有（ ）。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D确保交易市场的公开、公平和公正72、财产股息是公司用（ ）作为股息分派给股东。A实物B公司持有的其他公司或子公司的股票、债券C应付票据D现金73、债券发行方式有（ ）。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式74、按照证券发行的主体不同，有

20、价证券可分为（ ）。A政府证券B金融证券C公司证券D个人证券75、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（ ）。A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B仍处于萌芽阶段C股份公司数量剧增D有价证券发行总额剧增76、封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ ）。A基金运营业绩良好B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D法律规定的其他条件77、证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。A人员风险B市场预测风险C咨询意见风险D购买力风险78、境外上市外资股的名称包括（ ）。AH股BB股CN股DS股79

21、、有价证券具有的主要特征是（ ）。A期限性B收益性C流动性D风险性80、有关债券发行的定价方式叙述错误的是（ ）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的D按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 81、规范类证券公司的申请条件包括（ ）等。A保证金独立存管B规范运作C摸清风险底数D公司治理82、下列有价证券中，属于银行证券的有（ ）。A支票B运货单C银行平票D商业汇票83、发放股票股息的目的是（ ）。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数

22、量增加、股价下降，有利于股票的流通84、新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（ ）。A不得对该项决议行使表决权B不得代理其他董事行使表决权C董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行D董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过85、新证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元86、企业的组织形式可分为（ ）。A独资制B合伙制C公司制D集体制87、属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A证券公司合规负责人B证券公司监事C证券公司副董事长D证券公司董事88、证券投资基金是（

23、）。A指通过公开发售基金份额筹集资金B由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益C以资产组合方式进行证券投资活动的基金D可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种89、股票与债券（ ）。A同属有价证券B同属金融投资工具C同属公司筹资工具D收益率相互影响90、债券的性质可以概括为（ ）。A债券是有价证券B债券是真实资本C债券是债权的表现D债券是借贷资本 91、记账式国债的特点有（ ）。A可上市转让，流通性好B上市后价格随行就市，具有一定的风险C期限有长有短，但更适合中长期国债的发行D可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好92、依照我

24、国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（ ）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A有符合本法和公司法规定的章程B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D取得基金从业资格的人员达到法定人数93、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（ ）。A转换价值B理论价值C市场价格D投资价值94、新公司法规定（ ）。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东

25、、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权95、证券市场的形成与（ ）有关。A生产力的发展B社会分工日益复杂C社会化大生产的需要D股份公司的出现96、ADR、GDR和IDR的相同之处表现在（ ）。A法律规定上B发行流程上C交易流程上D营销方向上97、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格

26、上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨98、股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。A普通股票和优先股票B记名股票和不记名股票C优质股票和劣质股票D有面额股票和无面额股票99、证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价100、我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（ ）来展开的。A证券市场自由化B股票市场融资国际化C债券市场融资国际化D证券业国际化