证券交易基础知识.doc
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证券交易基础知识
总共30题共100分
一、单选题(共10题,共30分)
1.电话自动委托的身份确认由()控制。
(3分)
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人
.标准答案:
B
2.对于开放式基金来说,在基金单位()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。
(3分)
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值
.标准答案:
B
3.投资者进行证券交易的先决条件是()。
(3分)
A.开立保证金账户B.银行担保
C.开立证券账户D.获得合法证明
.标准答案:
C
4.在帐户记录上,中央证券托管机构一般以()为单位,采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。
(3分)
A.投资者个人B.投资者法人C.证券公司D.证券交易所
.标准答案:
C
5.证券交易使得证券的()特征显示出来。
(3分)
A.收益性B.风险性C.期限性D.流动性
.标准答案:
D
6.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。
(3分)
A.300万元B.200万元C.100万元D.50万元
.标准答案:
C
7.通过沪深证券交易系统进行投票,其操作类似于()。
(3分)
A.股票买卖B.申购配股权证
C.现金红利发放D.新股申购
.标准答案:
D
8.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是()(3分)
A.融券专用证券账户B.客户信用资金台帐
C.信用交易资金交收账户D.融资专用资金账户
.标准答案:
C
9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。
(3分)
A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月
C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月
.标准答案:
A
10.目前,通过证券交易所达成的交易,多采用()方式。
(3分)
A.双边净额清算B.多边净额清算
C.多边全额清算D.双边全额清算
.标准答案:
B
二、多选题(共10题,共40分)
1.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则()。
(4分)
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
.标准答案:
A,C
2.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有()。
(4分)
A.债券回购B.A股股票
C.B股股票D.分派股票股息
.标准答案:
B,C
3.从不同的交易场所来看,证券交易有()。
(4分)
A.场内交易B.后台交易C.店头交易D.电脑交易
.标准答案:
A,C
4.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件()。
(4分)
A.具备协会会员资格,按时缴纳会费,履行会员义务
B.最近年度净资本不低于人民币8亿元,净资产不低于人民币5亿元
C.近两年内不存在重大违法违规行为
D.具有10家以上的营业部,且布局合理
.标准答案:
A,C
5.全国银行间市场质押式回购的参与者有()。
(4分)
A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B.境内具有法人资格的非银行金融机构
C.境内具有法人资格的金融机构
D.外资银行驻华办事处
.标准答案:
A,B,C
6.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动()。
(4分)
A.连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B.SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的
C.连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D.ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
.标准答案:
A,B
7.关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有()。
(4分)
A.委托有效期满,委托指令失败
B.委托有效期可以当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后,委托指令失败
D.我国现行的委托期限为当日有效
.标准答案:
A,B,D
8.开立证券帐户的基本原则是()。
(4分)
A.公开性B.公平性C.真实性D.合法性
.标准答案:
C,D
9.以下关于集合竞价说法错误的是()。
(4分)
A.集合竞价采用价格优先,时间优先的原则
B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
.标准答案:
A,D
10.证券公司融资融券业务的风险包括()。
(4分)
A.客户信用风险B.市场风险
C.业务规模及集中风险D.业务管理风险
.标准答案:
A,B,C,D
三、判断题(共10题,共30分)
1.对于国债回购业务,融资方和融券方都实行“先入库,后卖出”的制度。
(3分)()
.标准答案:
错误
2.在证券经纪业务中,当情况发生变化而不得不变更委托指令时,经纪商也必须事先征得委托人的同意。
(3分)()
.标准答案:
正确
3.投资者在办理ETF申购赎回业务之前,需与证券交易所签订相应的风险提示书。
(3分)()
.标准答案:
错误
4.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
(3分)()
.标准答案:
正确
5.境外投资者买卖B股,需要通过境内的证券代理商进行。
(3分)()
.标准答案:
正确
6.集合竞价采用价格优先,时间优先的原则,由此产生的价格为当日开盘价。
(3分)()
.标准答案:
错误
7.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。
(3分)()
.标准答案:
错误
8.目前,在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
(3分)()
.标准答案:
正确
9.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所申报。
(3分)()
.标准答案:
正确
10.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天。
(3分)()
.标准答案:
错误
4