浙江省监理工程师概论大纲.docx
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浙江省监理工程师概论大纲
概
论
片
建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
建设工程监理应当具有相应资质的工程监理单位实施，由工程监理单位实施工程监理的行为主体是工程监理单位。
建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。
后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
工程监理单位只有与建设单位以书面形式订立建设工程监理合同，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务、违约责任后，才能在规定的范围内实施监理。
工程监理单位在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，是建设单位授权的结果。
建设工程监理实施依据包括法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。
勘察设计文件及合同。
包括：
批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同以及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。
建设工程监理实施范围：
工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。
“三控两管一协调一履行一协助”：
控制：
控制建设工程质量、造价、和进度三大目标；两管：
合同管理、信息管理；一协调：
协调工程建设相关方的关系；一履行：
履行建设工程安全生产管理的法定职责；一协助：
协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。
建设工程监理的性质可概括为：
服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。
工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。
工程监理单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设。
为了满足建设工程监理实际工程需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；
独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本执业道德准则。
特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
强制实施监理的工程范围：
（1）、国家重点建设工程
（2）、大中型公用事业工程。
是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
、供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
、科技、教育、文化等项目；
、体育、旅游、商业等项目；
、卫生、社会福利等项目；
、其他公用事业项目。
（3）、成片开发建设的住宅小区工程。
建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。
（4）、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
包括：
、使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
、使用国外政府及其机构贷款资金的项目；
、使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
（5）、国家规定必须实行监理的其他工程：
1）、项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；
铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；
邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；
防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；
道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；
生态环境保护项目；
其他基础设施项目
2）、学校、影剧院、体育场馆项目。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：
工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专业施工方案是否符合工程建设强制性标准。
《建筑法》第三十二条规定：
工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
《建设工程质量管理条例》第三十八条规定：
监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
《建筑法》第三十五条规定：
工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
《建筑法》第六十九条规定：
工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
“工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
”
《建设工程质量管理条例》第六十条和第六十一条规定：
工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：
1）、超越本单位资质等级承揽工程的；
2）、允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。
《刑法》第一百三十七条规定：
工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
监理工程师的法律责任：
工程监理单位是订立工程监理合同的当事人。
监理工程师一般要受聘于工程监理单位，代表工程监理单位从事建设工程监理工作。
工程监理单位在履行工程监理合同时，是由具体的监理工程师来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。
工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。
因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。
《建设工程质量管理条例》第七十二条规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
《建设工程质量管理条例》第七十四条规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。
《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
按照工程建设内在规律，每一项建设工程都要经过策划决策和建设实施两个发展时期。
建设工程策划决策阶段的工作内容主要包括项目建议书和可行性研究报告的编报和审批。
批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。
对可能的多种方案进行比较论证。
凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制：
（1）、政府投资工程。
对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。
建设工程实施阶段的工作内容包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。
对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。
工程设计。
工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段。
初步设计。
初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体实施方案设计。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
施工图设计。
根据初步设计或技术设计要求，结合工程现场实际情况，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。
施工图设计文件的审查主要内容包括：
1）、是否符合工程建设强制性标准；
2）、地基基础和主体结构的安全性；
3）、勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；
4）、其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。
建设准备工作主要内容包括：
1）、征地、拆迁和场地平整；
2）、完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；
3）、组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；
4）、准备必要的施工图纸；
5）、办理工程质量监督和施工许可手续。
工程质量监督手续的办理。
建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。
办理质量监督注册手续时需要提供下列资料：
1）、施工图设计文件审查报告和批准书；
2）、中标通知书和施工、监理合同；
3）、建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
4）、施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；
5）、其他需要的文件资料。
建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。
不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。
工程地质勘查、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
生产准备是工程项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。
生产准备的主要工作内容包括：
组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定；招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等的制造或订货等。
工程竣工验收时投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤。
我国工程建设实行项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制。
由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险。
在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。
建设项目董事会的职权有：
负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针。
（董事会与总经理的区别）
项目总经理的职权有：
组织编制项目初步设计文件，组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；编制项目财务预算、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；负责组织项目试生产和单项工预验收；拟定生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；
项目法人责任制与工程监理制的关系：
（1）、项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件；
（2）、工程监理制市实行项目法人责任制的基本保障。
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
建设工程最低保修期限为：
（1）、屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年。
（2）、供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期。
（3）、电器管道、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。
工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。
事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当与1h内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2h。
事故报告的内容如下：
1）、事故发生单位概况；
2）、事故发生的时间、地点及事故现场情况；
3）、事故的简要经过；
4）、事故已造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
5）、已经采取的措施；
6）、其他应当报告的情况。
事故调查报告。
事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。
事故处理。
重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起15日内作出批复；特别重大事故，30日内作出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长时间最长不超过30日。
事故调查组及其职责：
特别重大生产安全事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。
重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。
省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部门审批、核准。
可以不招标的项目。
除《招投标法》规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：
1）、需要采用不可替代的专利或者专有技术；
2）、采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
3）、已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
4）、需要向中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
5）、国家规定的其他特殊情形。
对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。
招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招投标活动。
投标保证金的退还。
招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。
实施建设工程监理的主要依据：
法律法规及工程建设标准；
建设工程勘察设计文件；
建设工程监理合同及其他合同文件。
总监理工程师代表。
代表总监理工程师刑事其部分职责和权利，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。
专业监理工程师应审查设备制造单位报送的设备制造结算文件。
综合资质、事务所资质不分级别。
专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
综合资质标准。
工程监理企业综合资质标准如下：
（1）、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元；
（2）、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或具有工程类别高级职称；
（3）、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；
（4）、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。
甲级企业资质标准：
（1）、具有独立法人资格且注册资本不少于300万元；
（2）、注册监理工程师，注册造价工程师，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次。
（3）、企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。
乙级企业资质标准：
（1）、具有独立法人资格且注册资本不少于100万元；
（2）、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历；
（3）、注册监理工程师，注册造价工程师，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次，注册造价工程师部少于1人；
（4）、有必要的工程试验检测设备；
有限责任公司。
有限责任公司由50个以下股东出资设立，应当具备下列条件：
（1）、股东符合法定人数；
（2）、股东出资达到法定资本最低限额；（3）、股东共同制定公司章程；（4）、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）、有公司住所。
建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任。
申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：
（1）、不具有完全民事行为能力的；
（2）、刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；
（3）、未达到监理工程师继续教育要求的；
（4）、在两个或者两个以上单位申请注册的；
（5）、以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；
（6）、年了超过了65周岁的；
（7）、法律、法规规定不予注册的其他情形。
注册监理工程师享有下列权利：
（要区别权利和义务）
（1）、使用注册监理工程师称谓；
（2）、在规定范围内从事执业活动；
（3）、依据本人能力从事相应的执业活动；
（4）、保管和使用本人的注册证书和执业印章；
（5）、对本人执业活动进行解释和辩护；
（6）、接受继续教育；
（7）、获得相应的劳动报酬；
（8）、对侵犯本人权利的行为进行申诉。
注册监理工程师应当履行下列义务；
（1）、遵守法律、法规和有关管理规定；
（2）、履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；
（3）、保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；
（4）、接受继续教育，努力提高执业水准；
（5）、在本人执业活动所形成的建设工程监理文件上签字、加盖执业印章；
（6）、保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；
（7）、不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；
（8）、不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；
（9）、在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；
（10）、协助注册管理机构完成相关工作。
注册监理工程师继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。
注册监理工程师应严格遵守如下职业道德守则：
（1）、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学”的经营活动准则执业；
（2）、执行有关工程建设法律、法规、标准和制度、履行建设工程监理合同规定的义务；
（3）、努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平；
（4）、不以个人名义承揽监理业务；
（5）、不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；
（6）、不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；
（7）、不收受施工单位的任何礼金、有价证券等；
（8）、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；
（9）、坚持独立自主地开展工作。
平行承发包模式：
建设单位
施工单位Y
施工单位Z
材料供应单位P
材料供应单位Q
材料供应单位M
设计单位A
设计单位B
施工单位X
各承包单位在其承包范围内同时进行相关工作，有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。
但该模式的缺点是：
合同数量多，会造成合同管理困难；工程造价控制难度大。
业主委托一家工程监理单位实施监理：
这种委托方式要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力。
并能做好全面规划工作。
各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。
总包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；由于既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；有利于总体进度的协调控制。
缺点是：
建设周期较长；施工总承包单位的报价可能较高。
在建设工程施工总承包模式下。
建设单位通常应委托一家工程监理单位实施监理。
采用建设工程总承包模式建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。
建设工程监理实施程序：
（1）、组建项目监理机构；
（2）、进一步收集建设工程监理有关资料；（3）、编制监理规划及监理实施细则；（4）、规范化地开展监理工作；（5）、参与工程竣工验收；（6）、向建设单位提交建设工程监理文件资料；（7）、进行监理工作总结。
组建项目监理机构：
总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同组建项目监理机构。
向建设单位提交的监理工作总结主要内容包括：
建设工程监理合同履行情况概述，监理任务或监理目标完成情况评价，由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明建设工程监理工作终结的说明等。
建设工程监理实施原则：
（1）、公平、独立、诚信、科学的原则；
（2）、权责一致的原则；工程监理单位应给予总监理工程师充分授权，体现权责一致原则。
（3）、总监理工程师负责制的原则：
总监理工程师是建设工程监理的责任主体。
总监理工程师是建设工程监理的权利主体。
总监理工程师是建设工程监理的权益主体。
（4）、严格监理，热情服务的原则：
严格监理就是要求监理人员严格按照法规、政策、标准和合同控制工程项目目标，严格把关，依照规定的程序和制度，认真履行监理职责，建立良好的工作作风。
应工程监理合同的要求，多方位、多层次地为建设单位提供良好服务，维护建设单位的正当权益。
（5）、综合效益的原则；
（6）、实事求是的原则。
可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。
项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：
（1）、工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。
（2）、一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。
（3）、工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。
项目监理机构设立的步骤：
（1）、确定项目监理机构目标。
项目监理机构的监理应根据建设工程监理合同中确定的目标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标。
（2）、确定监理工作内容
（3）、项目监理机构组织结构设计：
选择组织结构形式。
有利于工程合同管理，有利于建立目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。
合理确定管理层次与管理跨度
划分项目监理机构部门
制定岗位职责及考核标准
选派监理人员
（4）、制定工作流程和信息流程。
项目监理机构中的三个层次：
（1）、决策层。
主要是指总监理工程师、总监理工程师代表
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