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产业集聚与对外直接投资区位选择研究

产业集聚与对外直接投资区位选择研究

GraduationDesign（Thesis）ofChongqingUniversity

Researchonindustrialagglomerationandlocationchoiceofoutwardforeigndirectinvestment

Undergraduate:

ZhangNa

Supervisor:

Prof.JinDi

Major:

InternationalEconomicsandtrade

SchoolofPublicAffairs

ChongqingUniversity

June2013

摘要

随着经济全球化发展的趋势，产业集聚已逐渐成为对外直接投资区位选择的重要影响因素。

统计资料显示，现阶段我国对外直接投资正处于蓬勃上升阶段，但我国对外直接投资区域分布极不平衡，因此本文提出对外直接投资区位选择研究，加强对外直接投资区位选择的合理性。

本文首先阐述了有关产业集聚和对外直接投资区位选择相关理论，接着对我国对外直接投资现状进行分析，指出我国对外直接投资先存在的问题，以及面临的发展机遇和挑战，并分析了我国对外直接投资区位选择的几个重要影响因素，最后本文重点分析了产业集聚对我国企业对外直接投资区位选择的影响机理，结果表明产业集聚通过降低商务成本、影响经济外部性效益，降低了进行对外直接投资企业的成本，提高了企业效率，增强了企业竞争力，认为产业集聚是我国对外直接投资区位选择的重要影响因素，在结论部分在我国企业对外直接投资区位选择方面给出了发展建议。

关键词：

产业集聚，对外直接投资，区位选择，影响机理

ABSTRACT

Withthetrendofeconomicglobalization,industrialagglomerationhasbecometheimportantfactorsofFDIlocationchoice.StatisticaldatashowthatforeigndirectinvestmentinChinaatthepresentstageisintheboomingrisestage,buttheunevenregionaldistributionofforeigndirectinvestment,sointhispaper,weresearchonforeigndirectinvestmentlocationchoice,inordertostrengthentherationalityofoutwardforeigndirectinvestmentlocationchoice.

Inthispaper,wefirstdescribestherelevanttheoriesofindustrialagglomerationandforeigndirectinvestmentlocationchoice,thenweanalyzedthecurrentsituationofChina’sforeigndirectinvestment,pointedoutthattheproblemofChina'sforeigndirectinvestment,andtheopportunitiesandchallengeswefacingnowaboutthedevelopmentofChina’sforeigndirectinvestmentlocationchoice,thenanalyzedsomeimportantimpactfactorsofChina’sforeigndirectinvestmentlocationchoice.Finally,weanalyzetheinfluencemechanismwhichindustrygatheringimpacttoChina’sForeignDirectInvestment,andtheresultsshowthatindustrialagglomerationbyreducingbusinesscostsandimpactoneconomicexternalitybenefitsreducingtheforeigndirectinvestmententerprisecosts,improvingbusinessefficiencyandenhancingthecompetitivenessofenterprises.Basedontheaboveresearch,wethinkthattheindustrialagglomerationisanimportantfactorsaboutOFDIlocationchoice,andinthissectionweprovidesomedevelopmentproposalsonChina’sforeigndirectinvestmentlocationchoice.

Keywords:

industrialagglomeration,outwardforeigndirectinvestment,locationchoice,influencemechanism

目录

中文摘要I

ABSTRACTII

1绪论1

1.1选题背景1

1.2研究目的及意义2

1.3研究内容及方法2

1.4文章结构2

1.5文章小结3

2基础理论4

2.1产业集聚理论4

2.1.1产业集聚与产业集群概念4

2.1.2产业集聚理论5

2.2对外直接投资区位选择理论6

2.2.1传统对外直接投资理论6

2.2.2新兴对外直接投资理论9

2.3本章小结10

3我国对外直接投资区位选择现状及影响因素分析11

3.1我国对外直接投资现状分析11

3.1.1我国对外直接投资现状11

3.1.2我国对外直接投资面临的机遇和挑战14

3.2我国对外直接投资区位选择影响因素15

3.2.1市场规模15

3.2.2成本因素15

3.2.3自然资源16

3.2.4基础设施16

3.2.5政府政策17

3.2.6双边关系17

3.2.7集聚因素18

3.3本章小结19

4产业集聚对对外直接投资区位选择影响机理分析20

4.1产业集聚降低企业商务成本的机理分析20

4.2产业集聚影响经济外部性的机理分析22

4.3本章小结23

5结论及建议24

致谢25

参考文献26

1绪论

本章主要包括四部分内容，首先介绍了选题背景，其次介绍了课题研究的目的及意义，再次介绍了文章研究的内容和采用的研究方法，最后介绍了本文的主要结构。

1.1选题背景

21世纪开始，随着世界经济的发展，进入了经济全球化发展的时代。

近几年，我国经济也得到了迅猛的发展，随着国门的打开，大量跨国公司的不断进入，使我国企业在面临激烈的国际化竞争，而国内技术、资金、能源和市场的约束，严重制约了我国本土企业的发展，给我国企业及经济安全带来了极大的威胁[1]。

改革开放以后，我国经济一直保持着快速持续的增长趋势，在经济增长的过程中，吸引外商投资对我国经济发展影响不断增强。

截止2012年，我国是全球第二大吸引国际投资的国家，但身处中国的我们，仍旧能感受到本土企业的综合竞争力远低于很多发达国家企业。

因此，我国仅仅消极的适应全球化发展和参与全球分工是远远不够的，要实现我国大国崛起的目标，就必须积极的提升我国企业的竞争优势，培养一批具有全球竞争力的公司，积极跨出国门，直接参与国际化竞争，提升我国企业参与投资的能力，通过对外投资获得更多的分工利益，改善我国企业在全球分工中的地位。

使我国企业不仅是在本国范围内被动的开展国际竞争，而是适应“走出去”的发展战略，在全球范围内直接参与国际竞争[2]。

然而，自上世纪90年代初期，我国学者才开始进行国际直接投资理论的研究，虽然越来越受到学者们的关注，但总体上我国关于对外直接投资方面的研究仍处于初级阶段，总体重视程度不够，理论研究也不够深入，没有大量实践数据支撑，因此，取得的成绩非常有限。

统计数据显示，1989年至2012年间，中国经济平均年增长率为9.2%，超出世界平均增长水平的3.2%，同时领先于大部分亚洲国家增长水平。

截止2012年底，我国的对外贸易总量和经济总量在世界的第2位。

国内生产总值达到519322亿元，与2011年相比增长了7.8%，经济总量位居全球第2位；2012年末国家外汇储备超过3.31万亿美元，位居世界第1位；进出口总额以3.87万亿美元居于世界第1位。

为实现我国企业“走出去”战略提供了坚实的物质基础和保障。

因此，本文希望通过运用所学知识对我国对外直接投资现状进行研究，分析对外投资区位选择的因素，分析产业集聚对我国对外直接投资区位选择的影响机理，并希望本文的研究对我国对外直接投资区位选择具有一定的现实指导意义，使我国企业在进行对外投资时取得更好的成效，进而使我国经济更加迅速的发展，企业的国际竞争力越来越强。

1.2研究目的及意义

我国关于对外直接投资区位选择理论研究尚停留在初级阶段，我国学者还没有基于产业集聚的角度，分析我国对外直接投资区位选择方面的研究。

所以，本文试着以产业集聚和对外直接投资作为理论指导，结合我国对外直接投资区位选择的现状，对我国对外投资区位选择进行研究，为我国企业对外直接投资实践尽绵薄之力。

也希望本文的研究不仅具有理论价值，而且对我国进行对外直接投资区位选择时具有现实的指导意义。

1.3研究内容及方法

本文首先对产业聚集和对外直接投资区位选择相关理论及内涵进行了分析；其次，结合我国对外直接投资的实际格局和现状，运用理论分析的方法，分析了产业集聚对我国对外直接投资区位选择的影响机制；最后又结合对我国对外直接投资当前存在问题的分析和叙述，提出相应的对策建议，从而更好地促进我国企业对外投资的发展，进而带动国内经济发展。

本文主要采用理论分析的方法进行研究。

基于现有的大量关于产业集聚和对外直接投资区位选择理论体系的研究文献，对我国对外直接投资现状的现象进行描述，做出定性的分析，重点分析了产业集聚对我国对外直接投资区位选择的影响机理。

另外，本文所做的研究和分析力求做到科学性、客观性、合理性、实用性和长效性。

1.4文章结构

本文共分为6部分展开研究：

第一章为绪论，主要是基于选题背景和研究意义的基础上，对本文的主要内容进行了概括，并提出了本文的研究方法和思路，最后对本文的文章结构进行了介绍。

第二章为基础理论部分，主要包括产业集聚理论和对外直接投资区位选择理论的综述。

第三章为我国对外直接投资区位选择现状及影响因素分析，主要分析了我国对外直接投资的现状和面临的机遇和挑战以及我国对外直接投资区位选择的几个重要影响因素。

第四章为产业集聚对我国对外直接投资区位选择影响机理分析，主要基于降低商务成本和影响经济外部性方面分析了产业集聚对我国对外直接投资的影响机理。

第五章为总结和建议，主要包括本文研究得出的结论以及对我国今后对外直接投资区位选择的一些建议。

1.5文章小结

本章主要通过前面四部分的介绍，交代本文研究开展的动机、本文的主要内容以及文章结构，让读者了解选题的背景及意义，并且对本文总体情况及后续部分研究有一定的了解。

2基础理论

本章首先产业集聚理论进行了介绍，主要包括产业集聚和产业集群概念的区分和产业集聚理论的研究过程；其次介绍了对外直接投资理论的发展历程，主要包括传统对外投资理论和新兴对外投资理论两部分。

2.1产业集聚理论

2.1.1产业集聚与产业集群概念

1890年，新古典经济学家马歇尔提出了“内部经济”和“外部经济”两个概念，这标志着产业集聚研究的开始。

随着发展，关于产业集聚理论的研究出现了许多流派[3]。

比较有影响的有：

1978年，Bacattini在研究中对产业集聚进行了定义，认为产业集聚是“具有相同社会背景的人和企业在一定自然区域内形成的社会地域生产综合体”，并从生产的角度说明了在产业集聚区域内企业之间分工与协作的相互关系，1988年，波特明确的将产业集聚概念与地理特征结合到了一起，指出产业集群变现为在某一固定领域内相互联系的企业及机构的集聚；1992年，Storper在研究中指出产业集聚是：

“在空间范围上固定的区域内，主体是以贸易导向的经济活动，存在独特的经济专业化特征”，强调了产业集聚的企业之间资源的相互依赖和贸易特征[4]；Redman和波特分别从产业链的角度对产业集聚进行了界定，Redman认为产业集聚是将一系列相关联的产业和与其有竞争关系的产业集聚在一定的区域内，而波特认为产业集聚通常是以一种或一系列相似产品为基础的产业链在一定区域内的集中。

通常产业集聚和产业集群的概念容易使人产生混淆。

因此本文也对产业集群的概念进行了一定的阐述，认为通过产业集群可以获取新的以及互补的技术，加快学习的过程，降低企业间的交易成本，通过合理的分工从中获得收益。

因此，从本质上来看，产业集群可以看作是一个独特的区域性创新系统。

在集群内部企业之间建立了一个相对完全竞争的市场，有利于经济规模的实现，并且整个集群的方式比过去垂直一体化的企业更具有弹性，提高区域经济的竞争能力，带动该地区的经济可持续发展[5]。

因此，产业集聚是区域经济发展的初级阶段，产业集群是产业集聚发展到一定阶段后而出现的集聚形式。

具体联系和区别如下表2.1所示。

产业集聚与产业集群的联系和区别

表2.1

　要素

产业集聚

产业集群

联系

性质

集约经济

范围和层次

微观经济和宏观经济下的传统和高新技术实体产业

生产布局

生产在地理区域上相同、生产专业化并且有集中趋势

产业链

与区域内的相关产业、支持产业有纵向和横向的联系

绩效

基于范围经济和规模经济降低成本，提高产业的竞争力

区别

社会类别

主要在工业经济社会

主要在知识经济社会

生产要素

劳动、资本、自然资源、知识技术

劳动、资本、自然资源、知识技术、制度环境

产业链

实体产业的产品链和增值链

实体产业与非实体产业间的产品链、增值链和信息链

创新

在价值链的线性范围内

建立了网络创新环境

根植性

低，是一种“松脚型”产业

高，构筑区域经济的核心竞争力

发展层次

区域经济发展初级阶段

区域经济发展的高级阶段

备注：

资料来源于黄健康的《产业集群论》，东南大学出版社，2005年11月出版

2.1.2产业集聚理论

①西方产业集聚理论

最早关于产业集聚的研究理论是马歇尔展开的，他提出了产业集聚出现的三个主要动因：

促进专业化投入和服务的发展；为专业技能人才提供了集中的平台；使公司从技术溢出中获得收益。

韦伯最先界定了集聚经济的概念，认为区位因素可以分为两类：

把工业集中于一定区域产生的集聚因素以及影响工业在各个区域分布的区位因素，运用临界等运费曲线对产业集聚规律进行了分析研究，指出产业集聚的产生是由于各个工厂为了节约公司的物流成本而产生的。

上世纪30年代，胡佛在研究中将集聚经济分为内部规模经济、地方化经济和城市化经济三种模式；80年代，斯科特基于宏观经济理论，研究了当代生产空间组织的变化，这阶段的研究主要集中在“产业区”、“产业空间”上；90年代，克鲁格曼基于递增收益、不完全竞争市场和累积因果关系等经济学知识，对产业在一定区域范围内的集聚进行了解释[6]；随后，波特从竞争的角度，研究了产业集聚的产生的原因，提出了“钻石”模型，认为因为企业间的相互竞争导致了产业在地理上的集中，并且产业集聚有利于提升该产业的竞争力和国家的竞争力[7]。

最近几年的研究中表明，很多经济学家们认为贸易自由化和经济一体化的发展导致了产业集聚的出现。

1996年，维纳布尔斯的研究表明在区域经济一体化的发展过程中，一部分产业可能因为贸易成本的降低出现集聚现象，另一部分产业可能因为要素价格的差异不发生集聚；2002年，汉森等人研究表明贸易成本的降低可以增加产业的集聚并且可能会导致产业集聚中心转移。

此外，很多学者专家对跨国公司在海外投资的集聚现象及其原因进行了研究。

②国内产业集聚理论

从上个世纪80年代中后期开始，我国学者对产业集聚现象的研究主要取得了三个方面的成果：

介绍和阐述了国外的最新理论；对产业集聚理论的基本概念、理论框架、内部机制等的理论研究；基于产业集聚现象和许多经验，进行了产业集聚的对策研究。

最早我国学者介绍和阐述了国外最新理论。

1999年，李小建和李庆春在研究中对克鲁格曼的主要经济地理学观点进行了分析与介绍[8]；2002年，陈剑锋、唐振鹏等人总结归纳了国外学者专家们对产业集群的定义、分类等产业集群研究成果，分别从经济增长技、术创新、组织创新、社会资本等各个方面总结了国外对产业集群的相关研究，分析了国外产业集群政策和集群研究的逻辑关系[9]；2003年，王缉慈基于韦伯的工业区位理论进行了研究，介绍了新产业区理论，并分析比较了几种代表性的产业集聚理论[10]；2003年，梁琦在研究中对“新工业区”理论进行了阐述，并对波特集聚理论、克鲁格曼集聚理论和其他主要集聚理论进行了分析和研究[11]。

其次是对产业集聚理论研究方面。

2003年，王缉慈基于经济全球化和本地竞争优势的研究现状，分析了产业集群的概念、产生原因、发展机制以及创新问题等，并论述了创建产业集群的重要性；2003年，梁琦对产业集聚现象进行了系统的研究，并从三个不同的角度揭示了产业集聚过程的内在规律，指出集聚优势是专业化生产模式的决定因素。

最后是关于产业集聚现象的许多经验和对策研究。

2001年，徐维祥构建了一个数量分析指标体系，对浙江省的“块状经济”进行特征区分，分析了浙江产业集群地理空间的分布特征及其成因，基于专业市场发展和集群关系研究需求的引导过程[12]；2005年，谢立新以泉州产业集聚为例，分析了产业集群形成的机制和具有的竞争优势，并提出了发展特色产业集群的政策建议[13]。

总的来说，目前我国关于产业集聚的理论研究还尚在初级阶段，研究比较分散，缺乏系统的理论探索和规范的研究方法。

2.2对外直接投资区位选择理论

2.2.1传统对外直接投资理论

①垄断优势理论

1960年，美国经济学家海默在他的博士论文中首次提出跨国企业进行对外直接投资必须具备垄断优势，后经过海默导师的补充，形成了完整的理论体系。

垄断优势理论建立的前提是假设市场是不完全竞争的市场。

该理论认为在全球经济环境下，跨国企业进行对外直接投资时，因东道国企业具有很多天然优势，比如相对熟悉本地市场、语言以及文化等，要求跨国企业必须具备垄断优势以与东道国企业相抗衡[14]。

因此，垄断优势理论主要集中于分析在国际直接投资中厂商特有的优势和占有市场份额的多寡上，认为企业只有具备垄断优势才能利用市场的不完全竞争性和垄断优势，扭转在东道国投资中的不利地位。

垄断优势理论很好的解释了发达国家跨国公司对发展中国家的直接投资、发达国家相互之间的直接投资的动机，但是在其他方面还存在一定的缺陷。

例如，该理论不能解释为什么拥有垄断优势的企业不采取出口或者技术转移等方式进入其他国家市场；不能解释正在发展中的跨国公司和并不具有绝对优势的中小企业的对外直接投资行为。

另外其他学者进行了补充研究，约翰逊研究表明企业开展对外投资的关键因素是先进的技术和管理经验；凯夫斯的研究表明跨国公司竞争的一大优势就是自身的产品差异化能力。

②产品生命周期理论

弗农对垄断优势理论进行补充，提出了产品生命周期理论。

产品生命周期理论认为，新产品从诞生进入市场开始，很快会受参与到市场竞争中，因此所有产品都会经历从诞生、发展、衰退到消亡四个阶段[15]。

弗农按照经济发展水平将世界上的国家分为发达国家、次发达国家和发展中国家三类。

产品生命周期理论认为一项新产品推向市场经过进入、发展、成熟、衰退几个阶段在这三类国家之间进行转移。

产品生命周期理论很好的解释了技术创新企业对外直接投资的动机和行为，并指出当位于产品生命周期的不同阶段时，企业应采取不同的发展战略，其中对外投资就是企业的一个重要发展方向。

由于产品生产方式发生变化，产品生产逐渐趋于小批量生产和单件生产模式转变，弗农的产品生命周期理论模式已不再是跨国公司对外直接投资的最好指导，而且它只能用于解释发达国家的对外投资，不能完全解释发展中国家的对外直接投资活动。

③市场内部化理论

美国学者巴克利和卡森经过研究，提出了内部化理论。

该理论指出在国内市场饱和的情况下，厂商在国内扩张的边际收益逐渐下降，市场竞争越来越激烈，导致交易成本增加，因此，很多企业产生了向国外扩张的趋势[16]。

内部化交易方式使国际经营的成本降低，因此潜在的跨国企业或者具有竞争优势的企业都开始进行对外直接投资，从而形成跨国企业。

市场内部化理论为跨国公司提供了实践指导，有助于跨国公司在海外进行生产。

不过，市场和企业的相互替代关系、企业的内部化优势等一直是存在的，海外生产是经济发展到一定阶段才有的产物。

该理论可以解释企业对外直接投资替代出口，但不能很好的解释进行对外直接区位选择方式或进行海外生产应采取的布局方式。

并且，该理论没有对国内市场和跨国市场内部化进行区分，因此我们通常认为它更接近于企业规模扩张过程的一般理论。

④比较优势理论

比较优势理论又称为“边际产业扩张理论”或“小岛模式”，由日本学者小岛清提出。

垄断优势理论主要是以美国的大型跨国企业为研究对象，而日本对外直接投资的企业大多是中小型企业，不能应用垄断优势理论指导实践。

小岛清认为如果一个国家的技术处于领先地位，则该国家应按照边际产业排序优先的原则进行对外直接投资。

应选择在投资国处于比较优势序列中最末端的产业进行对外直接投资，目标国则选择该产业位于比较优势序列的前沿的国家。

通过边际产业的转移，投资国将没有比较优势的产业转移到东道国去发展，东道国也因引进外商投资而发挥了本国产业优势，这种情况下投资和贸易之间就形成了互补关系。

比较优势理论比较符合上世纪70年代日本对外直接投资的实践要求，清楚的说明了日本企业对外直接投资的动机，但是无法解释发展中国家的对外直接投资的动机和行为，同时也掩盖了发达国家将落后产业转向发展中国家对发展中国家产业结构和贸易条件产生的不良影响。

⑤国际生产折衷理论

1997年，邓宁基于规模经济论和垄断优势理论，提出了国际生产折衷理论。

国际生产折衷理论从产业组织理论和国际直接投资理论的角度选出了三个关键的解释变量，分别是厂商特定的所有权优势、内部化优势和国家区位优势[17]。

基于三个变量之间的相互关系来解释对外直接投资及其他一些经济活动，因此，该理论可以明确各种类型的直接投资活动，解释关于对外直接投资、出口销售和授权经营厂商的选择行为。

国际生产折衷理论是迄今为止最完备和解释力量最强的一种国际生产综合理论，因此，又被称为“国际生产通论”。

但是该理论没有说明三大优势之间的相互关系以及其在随着时间的动态发展过程，并且有学者认为将所有权分离出来单独存在的合理性是需要进行商榷的，因此，现阶段对国际生产折衷理论的仍存在争议。

⑥投资发展周期理论

基于生产折衷理论，邓宁提出了投资发展周期理论。

他认为发展中国家对外直接投资取决于该国现有的所有权优势、