经济责任审计提供资料清单.docx

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经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

序号

提供资料内容

页数

1

领导干部任期及年度述职报告

2

被审计领导干部及原所在单位承诺书

3

《被审计单位基本情况表》及简述材料

4

预算编制、批复及执行情况材料

5

《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议纪要或会议记录

6

收费项目、收费依据、收费情况资料

7

《内部管理制度建设情况表》及相关制度

8

《合同（协议）统计表》及相关合同（协议）

9

《内部控制执行情况表》

10

会计凭证、账簿、报表及统计资料（在财务处核算由财务处提供）

11

《固定资产盘点表》

12

《存货盘点表》

13

《债权债务登记表》

14

任职前后有关经济遗留问题的专门材料

15

其他与本次审计有关的资料

承诺:

以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字：

报送人：

审计处接收人:

年月日

被审计单位基本情况表（适用学院）

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

学院名称

联系电话

系、所及内部机构

重点学科及重点实验室

教职工总数

教师:

人

其中:

教授人;副教授人;讲师人

学生总数

其中:

本科生人;硕士生人;博士生人

经费情况

（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）

序号

经费名称

帐户编号

帐户余额

其中暂付款

1

2

3

4

5

6

7

科研经费到账情况

纵向科研

横向科研

2009

2010

2011

2012

2009

2010

2011

2012

学院主要

创收来源

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审计单位基本情况表（适用职能部门）

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

单位名称

联系电话

职工人数及构成

科室设置

主要管理职责

经费来源

（此表列示不下的，单独附表并与本表要求一致签字盖章）

序号

经费名称

帐户编号

帐户余额（元）

其中暂付款

1

2

3

4

5

6

7

收费依据

备注（有无挂靠单位）

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审计单位基本情况调查表

（适用各校办企业）

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

单位名称

经济性质

地址

联系电话

成立时间

注册资金（元）

法人代表

总经理

组织形式

职工人数

其中:

在编人;外聘:

人

上缴指标

实际上缴

完成率

经营范围

及经营方式

目前主要收入来源

主要财务状况

项目

年

年

年

年

资产总额

其中:

固定资产

对外投资

负债总额

所有者权益

销售收入

利润总额

上交学校

备注

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审计单位内部管理制度建设情况表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

序号

已建内部管理制度名称

建立时间

备注

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

序号

会议纪要编号

会议召开时间

会议决定主要经济事项

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审计单位合同（协议）统计表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

序号

合同（协议）名称

签订时间

合同金额

备注

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

被审计单位内部控制执行情况表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

项目内容

执行情况

是

否

说明

一、综合管理方面

1.是否有明确的分工和岗位职责

2.各项工作是否建立管理制度

3.是否建立财产清查制度并定期清查

4.重大问题是否向学校请示汇报

5.重大问题是否民主决策

二、财务管理方面

1.收支是否全部纳入学校财务统一核算和管理

2.有无私设小金库

3.有无公款私存情况

4.是否执行"一支笔"审批制度

5.是否在财务处领用收据

6.收费范围及标准是否执行相关规定

7.报销手续是否完善

8.支出内容是否真实

9.债权、债务有无纠纷或遗留问题

10.有无挪用学校资金行为

三、固定资产管理方面

1.是否设专人管理固定资产

2.购置、使用、保管、报废等是否有审批程序

3.资产变价收入是否纳入学校财务处统一核算

4.是否定期进行盘点、核对

5.单位固定资产辅助账与实物数是否一致

四、财务监督方面

1.财务是否公开或向教代会报告

2.单位有无重大违规违纪行为

3.单位财务是否定期进行自查

4.经济决策是否按程序进行、有无重大失误

5.大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标

被审计领导干部签字：

被审计单位现任领导签字:

填表人:

：

被审计单位存货盘点表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

编号

名称

单价

帐面

盘点

盘盈

盘亏

备注

数量

金额

数量

金额

数量

金额

数量

金额

盘点人:

被审计领导干部：

被审计单位现任领导:

年月日

被审计单位固定资产盘点表

被审计单位：

（盖章）审计时限：

报送时间：

编号

名称

帐面

实物

盘盈

盘亏

备注

原值

折旧

净值

原值

折旧

净值

原值

折旧

净值

原值

折旧

净值

盘点人:

被审计领导干部：

被审计单位现任领导:

年月日