中大南方学院项目采购考点.docx
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中大南方学院项目采购考点
By闲人！
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第一章
1.项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。
2.世界上通行做法是将采购对象根据不同性质划分为货物、工程和服务三大类。
•货物采购属于有形（Physical）采购，是指通过招标或其他方式采购项目建设所需要投入物的活动。
货物指机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料（钢材、水泥、木材等）、农用生产资料等，并包括与之相关的服务，如运输、保险、安装、调试、培训、初期维修等。
此外，还有大宗货物，如药品、种子、农药、化肥、教科书、计算机等专项合同采购，尽管它们采用不同的标准合同文本，但仍可归入货物采购种类之中。
•土建工程采购，也是有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。
例如，修建高速公路、大型水电站的土建工程、灌溉工程、污水处理工程等，并包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。
•咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形采购。
咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。
咨询服务的范围很广，大致可分为以下四类：
（1）项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和可行性研究、工程项目现场勘察、设计等业务。
（2）工程设计和招标文件编制服务。
（3）项目管理、施工监理等执行性服务。
（4）技术援助和培训等服务。
3.招标投标采购方式的概念
招标投标的关键：
通过竞争，使市场机制发挥作用
采用招投标的两个基本条件：
1.有能够开展公平竞争的市场经济运行体制。
2.必须存在招标采购项目的买方市场，对招标采购能够形成多家竞争的局面
4.招标投标方式的种类①竞争性招标也称公开招标②有限竞争性招标也称邀请招标
③谈判性招标也称为议标
5.招标投标采购方式的特点
•组织性
•公开性
•一次性
•公平性、公正性
6.招标投标采购方式的意义：
•1．创造一个择优的竞争环境
•2．保护国家利益
•3．保护社会公共利益
•4．保护招标投标当事人的合法权益
•5．提高经济效益
•6．实现资源合理化配置
7.法人和自然人的区别:
法人作为民事法律关系的主体，是与自然人相对称的，两者相比较有不同的特点：
•第一，法人是社会组织在法律上的人格化，是法律意义上的"人"，而不是实实在在的生命体，其依法产生、消亡。
自然人是基于自然规律出生、生存的人，具有一国国籍的自然人称为该国的公民。
自然人的生老病死依自然规律进行，具有自然属性，而法人不具有这一属性。
•第二，虽然法人、自然人都是民事主体，但法人是集合的民事主体，即法人是一些自然人的集合体。
例如大多数国家（包括中国）的公司法都规定，公司法人必须由两人以上的股东组成。
对比之下，自然人则是以个人本身作为民事主体的。
•第三，法人的民事权利能力，民事行为能力与自然人也有所不同。
第二章
1.确定承包方式
（1）平行承包方式
平行承包的优点
（1）有利于缩短工期。
。
（2）有利于质量控制。
。
（3）有利于业主选择承建单位。
缺点：
（1）合同数量多，会造成合同管理困难。
（2）投资控制难度大
（2）总承包方式
•1．建筑法提倡的总承包方式有三种
–
（1）全过程总包方式
–
（2）单项总承包方式
–（3）多项总承包方式
•2．国际上现有的总承包方式可分为四类
–
（1）全项总承包
–
（2）管理型总承包
–（3）施工总承包
采用总承包方式应注意的问题。
–1．首先发包人有需求，承包人有能力，这两个融合在一起，形成合同总承包形式
–2．要强调在总承包方式中实行总包方负责，总承包方与分包方负连带责任的方式
–3．总承包基本职责，实行“四控制，三管理、一协调”，加上合同约定的其他职责
–4．总承包的形式、内容与责任必须用书面合同的形式确定
–5．实行项目经理责任制
–（4）设计总承包
（3）混合承包方式，单项总承包体系为主，业主对部分专业工程的材料设备采购，采用平行发包为辅的混合管理模式
2.
•施工总承包：
施工企业vs发包方
•施工分包：
总承包单位/合同方式委托/其他专业施工单位
•连带责任：
义务人人负共同义务或对共同义务的不履行而应承担的法律责任
3.合同方式的选择
•1．总价合同（固定，变动）
•2．单价合同（固定，变动）
•3．成本加酬金合同
各种合同优缺点的比较，以及如何选择？
？
•设计深度已达到施工图设计要求，工程设计图纸完善==固定总价
•技术复杂，实施过程不可预见的因素较多，经济指标不明确==固定单价
•技术指标尚未全面确定，投标报价依据不充分，但是要求工期紧==成本+酬金
4.招标文件应包括的内容
•1．投标方须知
•
（1）项目概况
•
（2）招标方式、合同类型及招标原则
•（3）招标文件的修改与解释
•（4）投标资格要求
•（5）投标文件
•（6）投标费用
•（7）对已发出的投标文件进行补充、修改或撤回
•（8）对施工组织设计的要求
•（9）工程量计算规则
•（10）项目质量和进度的明确要求
•（11）编制投标文件时应注意的问题
•（12）对投标书递交的要求
•（13）投标保证金或投标保函
•（14）投标截止日期
•（15）迟到的投标文件的处理
•（16）投标文件合格性和有效性的确定
•（17）招标人的权力
•（18）开标、评标、决标，中标通知书，签订合同
•2．招标范围及报价要求（发包人指定分包）
•3．工程规范和技术说明
•4．评标办法
•5．招标图纸及工程量清单
•6．投标文件商务部分要求
•7．投标文件技术部分要求
•8．合同条款
第三章
1.投标的应对策略
—1．成立投标快速反应团队
—2．建立信息管理平台
—3．以科学的态度研究招标文件
—4．注重投标的每一个环节
2.投标策略
3.报价策略
1、生存型策略
投标报价以克服生存危机为目标而争取中标，可以不考虑各种影响因素。
但由于社会、政治、经济环境的变化和投标人自身经营管理不善，都可能造成投标人的生存危机。
首先、这种危机表现在企业经济状况，投标项目的减少。
其次，政府调整基建投资方向，使某些投标人擅长的工程项目减少，这种危机常常危害到营业范围单一的专业工程投标人。
第三，如果投标人经营管理不善，会存在投标邀请越来越少的危机。
这时投标人应以生存为重，采取不盈利甚至赔本也要夺标的态度，只要能暂时维持生存度过难关，就会有东山再起的希望。
2、竞争型策略
投标报价以竞争为手段，以开拓市场、低盈利为目标，在精确计算成本的基础上，充分估计各竞争对手的报价目标，以有竞争力的报价达到中标的目的。
投标人处在以下几种情况下，应采取竞争型报价策略：
经营状况不景气，近期接受到的投标邀请较少；
竞争对手有威胁性；
试图打入新的地区；
开拓新的工程施工类型；
投标项目风险小、施工工艺简单、工程量大、社会效益好的项目；
附近有本企业其他正在施工的项目。
这种策略是大多数企业采用的，也叫保本低利策略。
3、盈利型策略
这种策略是投标报价充分发挥自身优势，以实现最佳盈利为目标，对效益较小的项目热情不高，对盈利大的项目充满自信。
下面几种情况可以采用盈利型报价策略：
投标人在该地区已经打开局面、施工能力饱和、信誉度高、竞争对手少、具有技术优势并对招标人有较强的名牌效应、投标人目标主要是扩大影响。
施工条件差、难度高、资金支付条件不好、工期质量等要求苛刻，为联合伙伴陪标的项目等。
4.投标技巧
虽然不平衡报价对投标人可以降低一定的风险，但报价必须要建立在对工程量清单表中的工程量风险仔细核对的基础上，特别是对于降低单价的项目，如工程量一旦增多，将造成投标人的重大损失，同时一定要控制在合理幅度内，一般控制在10％以内，以免引起招标人反对，甚至导致个别清单项报价不合理而废标。
如果不注意这一点，有时招标人会挑选出报价过高的项目，要求投标人进行单价分析，而围绕单价分析中过高的内容压价，以致投标人得不偿失
5.常见的不平衡报价法
资金收入的时间：
能搞早日结账的项目（如开办费、基础工程、土方开挖、桩基等）单价可以报得较高，以利资金周转，后期工程项目（如机电设备安装、装饰等）的单价可适当降低。
工程量估算不准确：
经过工程量核算，预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，这样在最终结算时会多赚钱，而将工程量完不成的项目单价降低，工程结算时损失不大。
第四章
1.P59
2.项目评标
第五章
1.在社会生活中，人与人之间会形成各种各样的社会关系，当某一种社会关系由法律规范所调整时，此种社会关系就变成了法律关系。
合同关系是人们在市场经济中交易的基本关系，这种关系是由合同法律规范所确认并调整的，所以合同关系即属于法律关系。
法律关系三要素——合同主体、合同客体、合同内容
2.合同主体可以是：
法人、自然人、个体经营户、农村承包经营户、国家机关及其他组织。
在法律上合同主体是平等的
3.合同法律关系客体可以是：
物品、行为、货币、智力及各种成果等。
合同法律关系的客体是指合同法律关系主体（当事人）享有的权利和承担的义务所指的对象。
客体是主体的目标所在，所以法律关系中的客体又叫标的。
4.合同法律关系内容包括：
合同权利（债权）、合同义务（债务）
—合同法律关系反映了合同主体之间的权利义务关系。
5.《合同法》的基本原则是：
平等、自愿、公平、守法、诚实信用和鼓励交易原则。
—合同主体：
自然人、法人、其他组织。
—合同订立过程——要约、承诺
—合同内容：
标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法
—合同的形式：
书面形式、口头形式和其他形式
—合同的效力：
有效合同、无效合同和效力待定合同
—合同免责条款的效力
—可撤销合同
—表见代理合同
—
第六章
1.建设工程合同的法律特征
}1．合同的主体以法人为主。
}2．建设工程合同的标的是建设工程。
}3．国家对建设工程实施应有的监督和管理。
}4．建设工程合同是有程序性的要式合同。
}5．建设工程合同体现了计划性特征。
2.委托合同的概念
委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。
．委托合同的特点：
◦
（1）委托合同是代理关系发生的一种原因
◦
（2）受托人应按照委托人的指示和要求处理委托事务
◦（3）委托合同具有严格的人身属性
◦（4）委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的
第七章
1.《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》三部分组成，并附有三个附件。
2.背景：
某厂房建设场地原为农田。
按设计要求在厂房建造时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础必须埋在老土层下2.00m处。
为此，业主在“三通一平”阶段就委托土方施工公司清除了耕植土并用粘土回填压实至一定设计标高，故在施工招标文件中指出，施工单位无须再考虑清除耕植土问题。
某施工单位中标后，与业主签订了固定价格合同。
然而，在开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖深度虽已达到设计标高，但仍未见老土，且在基坑和场地范围内仍有一部分深层的耕植土和池塘淤泥等必须清除。
问题：
1.在工程中遇到地基条件与原设计所依据的地质资料不符时，承包商应该怎么办？
2.根据修改的设计图纸，基坑开挖要加深加大，造成土方工程量增加，施工工效降低。
在施工中又发现了较有价值的出土文物，造成承包商部分施工人员和机械窝工，同时承包商为保护文物付出了一定的措施费用。
请问承包商应如何处理此事？
【分析】1.在工程中遇到地基条件与原设计所依据的地质资料不符时，承包商应根据《建设工程施工合同（范本文件）》的相关规定，及时通知甲方，要求对工程地质重新勘察并对原设计进行变更。
2.1）在接到设计变更图纸后14天内，向承包商提出变更工程价款和工期顺延的报告。
甲方应在收到书面报告14天内予以答复，若同意该项报告，则调整合同；若不同意，应进一步与甲方协商，修改合同。
如果不能达成一致，按工程承包合同规定的争议处理方式解决。
2）发现出土文物后，首先应在4小时内，已书面形式通知甲方，同时采取妥善的保护措施；其次向甲方提出措施费用补偿和顺延工期的要求，并提供相应的计算书和索赔报告。
3.某工程进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。
在火灾结束后24小时内施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：
工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；施工单位人员所需医疗费预计15万元，租赁的施工机械损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。
另外，大火扑灭后施工单位停工5天，造成其他施工机械闲置损失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。
损失情况经项目监理机构审核属实。
问题：
此项损失属于什么造成，责任如何分担？
答：
属于不可抗力。
Þ工程本身损失150万元由建设单位承担；
Þ100万元待安装设备的损失由建设单位承担；
Þ施工单位人员医疗费15万元由施工单位承担；
Þ租赁的施工机械损坏10万元由施工单位承担；
Þ其他单位临时停放的车辆损失由建设单位承担；
Þ施工单位停工5天应相应顺延工期；
Þ施工机械闲置损失2万元由施工单位承担；
Þ必要的管理人员费用支出1万元由建设单位承担；
Þ工程所需清理、修复200万元由建设单位承担。
4.总价合同的案例：
不久前，上海某著名建设集团（下称承包商）通过议标承建了湖南长沙一家韩资企业（下称业主）厂房工程，双方签订了工程总价为6000余万元的固定总价合同。
在履行合同过程中，由于工程量错算、漏算、材料涨价等因素，导致工程实际成本大大超过预算，建设集团因此要求增加支付1000余万元。
而业主则以合同是“固定总价”为由不同意。
双方遂形成价款争议，“价差”争议。
该工程投标截止日为2003年6月，在此之后，工程所在地长沙的钢材上涨幅度达30％～50％，本案系争工程用钢量为7000多吨，因钢材大幅度涨价造成的损失高达400多万元。
承包商认为此种涨价是投标人投标时所无法预见的，发包商应当按实补偿。
而业主认为合同为“固定总价”，材料涨价是承包商应当承担的商业风险，不同意以此为由调整价款——“量差”争议。
承包商在施工中发现工程量漏算、错算比较多，涉及工程造价近300万元。
并认为业主在招标时只给了投标人7天的编标时间，在这7天时间内投标人客观上无法精确计算工程量，因此要求业主予以补偿。
而业主坚持认为本工程为“固定总价”，所有工程量计算疏漏均应由承包商自己承担后果。
——承包范围的争议。
业主招标时既提供了由某电子工程设计院设计的施工图（蓝图），又提供了其委托韩方设计的白图。
招标文件规定投标文件的编制依据是“设计图纸”，但未具体明确是哪一种‘设计图纸“。
承包商报价时依据的是蓝图，而实际施工过程，业主却要求以白图为依据，导致工程量差异，涉及工程价款100多万元。
承包商认为凡是超出“蓝图”的工程量，均不属于施工承包范围，不在包干造价范围内，因蓝白图纸差异而增加的工程量业主应追加合同价款。
业主则不同意这个要求。
1.属于民法理论上的“情势变更”；考虑到业主的外资性质，建议双方对超过10％的价差部分按适当比例分担解决。
2.《招标投标法》规定，“招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间”。
本工程造价近7000万元，招标人只给了投标人短短7天的编标时间，使得投标人不可能做到没有任何疏漏。
3.第三，根据我国相关行业规定和行业常识，白图仅是设计框架，更多体现的是设计理念和设计效果。
白图未经深化设计是不能直接作为施工依据的，通常只能用来编制工程概算。
只有施工图（蓝图）才是确定工程造价的依据。
5.合同交底的概念
合同交底：
指合同管理人员在对合同的主要内容作出解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文和合同总体分析结果，使每一个项目参加者掌握合同中的主要内容、各种规定、管理程序，熟悉自身的合同责任和工程范围以及各种行为的法律后果等，树立全局观念，使工作协调一致，避免执行中的违约行为。
6.合同交底的内容
合同交底的内容应重点分解落实如下合同和合同分析文件：
合同事件表（任务单、分包合同）、图纸、设备安装图纸、详细的施工说明、工程的质量、技术要求和实施中的注意点、工期要求、消耗标准、合同事件之间的逻辑关系、各工程小组（分包商）责任界限的划分、完不成责任的影响和法律后果等
7.合同交底的具体步骤
第一步：
企业合同管理人员向项目经理及合同管理人员进行合同交底全面陈述合同背景，合同工作范围、合同目标、合同执行要点，并解答项目经理及项目管理人员提出的问题，形成合同交底记录。
第二步：
项目合同管理人员向项目职能部门负责人进行合同交底陈述合同基本情况，合同执行计划，各职能部门的执行要点，合同风险防范措施，并解答各职能部门提出的问题形成交底记录。
第三步：
各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况，本部门的合同责任及执行要点，合同风险方法措施，并解答所属人员提出的问题，形成书阅交底记录。
第四步：
各部门将交底情况反馈给项目合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序，合同管理措施及风险防范措施进一步修改完善，最后形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其管理活动。
第八章
1.合同权利的转让（债权转让）
合同权利的转让，是指不改变合同的内容，合同债权人将其权利转让给第三人享有。
合同权利转让可分为合同权利的部分转让、合同权利的全部转让
2.债权转让的有效要件
—1．所转让的合同债权有可让与性。
但有下列情形之一的除外：
①根据合同性质不得转让②按照当事人约定不得转让；③依照法律规定不得转让。
—2．须为有效债权且享有处分权。
—3．让与人和受让人须就合同债权的转让达成协议。
3.债权转让
—程序
◦债权人转让权利的，应当通知债务人
◦未经通知，该转让对债务人不发生效力
—效力
◦第三人成为债权人
◦从权利的转让
◦抗辩权和抵销权的移转
4.债务承担的有效条件
—1.须存在有效的债务。
—2.所转移的债务具有可让与性。
—3.债权人或者债务人，与第三人就债务转让达成协议。
—4.须经债权人同意。
5.工程变更是指在工程施工过程中，根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求以及标准做出的变更。
6.
7.审批原则变更是否对工程进展有利
—变更是否节约成本
—是否兼顾业主、承包商或第三方的利益，不能损害任何一方的正当权益
—保证变更符合技术标准
—受阻，遇到特殊风险，不得不变更
第九章
1.风险管理程序
⏹风险识别---风险评估---风险管理计划---风险监控
风险识别：
分析合同内容及相关因素，确定有哪些风险
风险评估：
对风险进行定量的分析，确定概率及损失程度
风险管理：
各种风险性质及预计可能造成的程度，顶顶应对计划
风险监控：
监督、检查风险计划执行情况。
2.风险识别
了解合同的有关关键点，风险来源及产生的条件。
常用的风险识别方法有：
流程图法、文件审查法、信息搜集技术、现场观察、核对表法、图解分析技术等。
3.合同存在的风险可能会很多，应该对各种风险进行测度，以便采取相应的策略。
风险应对策略与风险造成的损失直接相关；风险损失大小取决于两个因素：
其一是风险事件出现后造成的损失，其二是风险事件发生的概率。
4.风险应对措施通常有回避风险、转移风险、自留风险、风险后备措施、斯凯勒方法等。
1.回避风险：
避风险的具体方法包括：
拒绝风险；承担小风险，回避大风险；损失小利益，回避大风险等。
2.转移风险的具体方法包括合同转移（如分包和转包）和购买保险等。
保险公司的重要作用：
投标保证金，履约保函，维修保证金等。
3.自留风险即是风险接受措施。
其具体方法包括防损和减损、分散风险等。
（1）防损和减损，对自留风险主要采取切实可行的措施，将风险损失降到最低。
比如，不在现场堆放大量的易燃易爆品，设置消防配套实施等
（2）分散风险，多制定几个供货方，资金在不同的领域等。
4.风险后备措施对于难以预料或难以避免的风险，为保险起见我们需要提前制定一系列的预备措施，以备风险事件发生时应急之用。
5.斯凯勒方法
5.要约邀请：
希望他人向自己发出要约的意思的标示。
6.担保的方式主要有人的担保、物的担保和金钱担保三类。
其中人的担保主要指保证；物的担保指通过设定担保物权及其他非典型物的方式设立的担保，如抵押、质押、留置等。
⏹1.保证，第三人向债权人担保，在债务人不履行债务时，由其负责债务的全部或一部分的担保方式。
1.一般保证，合同纠纷未经审判或者仲裁，对债权人可以拒绝当宝责任。
被保人是第一履行人，保证人是第二履行人2.连带责任，被保人和保证人同是第一履行人
⏹2.抵押是指债务人或第三人在不转移财产所有权的情况下，将财产作为债权的担保。
债务人不履行债务时，债权人对抵押财产具有变卖权和有限受偿权。
提供财产担保的抵押物。
财产是可以重复抵押的，但是只能用剩余的价值部分分作抵押。
⏹3债务人将动产或者财产权利证书交付债权人占有。
质人或者质权人，担保的财务成为质物。
动产质押权利质押
第十章
1.索赔概念
索赔，即索取赔偿。
是指根据合同及法律规定，在合同履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而遭受损失，受损方可以就遭受的实际损失凭有关证据要求对方给与补偿。
2.损害赔偿范围
损害赔偿范围确定应遵循的原则：
（1）完全赔偿原则
1）损害赔偿的目的是补偿非违约方因对方违约所遭受的全部损失，并不赔偿非违约方在该合同中的风险损失。
2）在完全赔偿的原则下，债权人有权就可得利益要求违约方赔偿，必须是纯利润，而不包括获得这些利润而支付的费用。
3）债权人因债务人违约而遭受的各种费用支出可以作为损失要求对方赔偿。
但受害者必须能够证明这些费用可以通过合同的履行得以补偿，而且这些费用是合理的。
（2）合理限制原则
⏹1.应当预见原则（可预见的损失）,合理预见，社会一般人，理性人的预见结果为标准
⏹2.减轻损害原则，违约之后，适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施，不得就扩大的损失要求赔偿。
⏹3.损益相抵原则，损益相抵，净损失！
3.索赔四个步骤
⏹承包商提出索赔要求
⏹递交正式书面索赔报告
⏹工程师处理索赔
⏹索赔处理结果
第十一、二章
1.FIDIC组织简介
⏹FIDIC，是国际咨询工程师联合会（FédérationInternationaleDesIngénieurs-Conseils）的法文缩写，中文音译为“菲迪克”。
1913年成立于比利时的根特，现在的总部设在瑞士洛桑。
⏹它是国际上最具有权威性的咨询工程师组织。
2.1999版FIDIC合同条件的适用情况
（1）施工合同条件（新红皮书）
⏹各类大型复杂工程；
⏹业主负责大部分或全部设计工作；
⏹承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作；
⏹由工程师监理施工和签发支付证书；
⏹
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