起实施的ICTI 玩具业责任规范审核清单V10.docx

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起实施的ICTI玩具业责任规范审核清单V10

2018年11月1日起实施的ICTI玩具业责任规范审核清单V1.0

2018ICTI审核清单目录V1.0

一、审核流程

1.1透明度

1.2干扰

二、企业道德

2.12政培策训

三﹑雇佣措施

3.1政策

3.2培训

3.3童工

3.4文件记录

3.5合同

3.6家庭作业和村舍作坊

3.7招聘费用

3.8外籍务工人员

四、特殊保护

4.1未成年工

4.2怀孕员工

五﹑工作时数

5.1政策

5.2文件记录

5.3工作时数

5.4休息时间

六﹑工资与补贴

6.1政策

6.2工资和福利

6.3代扣代缴项目和扣减项目

6.4工资支付与工资单

七﹑纪律常规

7.1政策

7.2培训

7.3执行

八﹑强迫劳工与囚工

8.1政策

8.2培训

8.3执行

8.4人口贩运

九﹑歧视

9.1政策

9.2执行

9.3汇报机制

十﹑申诉机制

10.2政员策工代表

10.3自由结社

10.4关爱热线

十一﹑设施

11.1政策

11.2紧急情况的沟通传达

11.3工厂安全

11.4建筑物安全

11.5厂务环境管理

11.6工作条件

11.7饮用水

11.8卫生

11.9医疗保障

11.10厂界交通

十二﹑消防与应急

12.1政策

12.2应急人员

12.3消防验收证书

12.4出口和疏散

12.5消防系统

12.6应急警报系统

12.7应急演习

12.8电气

12.9易燃和可燃危险因素

12.10吸烟规定

12.11避雷

12.12紧急事件的调查和报告

十三﹑环境健康安全

13.1环境健康安全政策和程序

13.2培训

13.3环境健康安全委员会

13.4职业健康

13.5个人防护用品（PPE）

13.6工作场所安全

13.7机器安全

13.8设备安全

13.9热工作业和气瓶

13.10化学品安全

13.11事故调查和报告

13.12环境

十四﹑宿舍和食堂

14.1设施

14.2应急准备政策

14.3出口和疏散

14.4消防系统

14.5应急警报系统

14.6食堂

2018V1.0更新的审核清单的新规定

审核清单号码

审核清单问题

合规程度

指引内容

1.1.1

*新规定*

工厂是否允许审核员进厂开展审核工作？

零度容忍

1、审核员应能进厂全面开展审核工作（如查看文件记录、检查工厂区域、员工访谈）。

注：

1、审核员应获得工厂管理层的批准或在工厂授权人员的陪同下查阅相关资料。

2、通过员工访谈获取员工证词时，应当在私密空间以安全的方式进行（特别是在处理诸如性骚扰或虐待等敏感问题时），以避免工厂管理层的报复。

1.1.2

*新规定*

工厂是否在没有故意隐瞒或隐藏审核范围的情况下让审核员开展审核工作？

零度容忍

1、隐藏审核范围包括但不限于：

a、藏匿员工；b、隐藏生产区域；和c、隐藏记录（如文件记录）。

1.2.1

*新规定*

整个审核过程是否禁止行贿行为？

零度容忍

1、整个审核过程须禁止任何形式的行贿行为。

1.2.2

*新规定*

是否禁止就审核对员工进行指导？

极度严重

1、不可就审核对员工进行指导。

2、指导包括，但不限于：

a、员工被指导提供虚假信息（如工资、工作时数、生活／工作条件）；和b、员工被指导避免回答某些特定问题或某些特定类型的问题。

2.1.1

*新规定*

工厂是否制定了企业廉政政策？

轻微

1、企业廉政政策需：

a、涵盖不道德行为，如贿赂、贪污和欺诈（如信用卡诈骗）；b、适用于工厂及其招聘中介／机构；和c、指明当发生商业欺诈行为时的报告渠道。

2.1.2

*新规定*

工厂是否指定专员负责执行企业廉政政策？

轻微

1、指定的员工需熟悉其所负责执行的政策。

2、审核员可与被指定的员工进行访谈，以评估其对该政策的熟悉程度。

2.2.1

*新规定*

有可能牵涉不道德行为或受其影响的员工是否接受过相关政策的培训？

轻微

1、有可能牵涉不道德行为或受其影响的员工包括但不限于来自采购部或与认证机构有接触的员工。

2、即使工厂没有制定书面政策，上述员工也必须接受关于政策内容（即不道德行为）的培训。

3、必须准确保存培训内容和记录。

3.3.2

*新规定*

工厂是否没有雇佣历史性童工？

严重

1、在上一次审核和本次审核期间未发现使用历史性童工的情况。

2、「历史性童工」定义为：

a、员工在受雇时低于法定最低年龄，但在进行本次审核之时已达到法定年龄，并仍在工厂工作；或b、员工在受雇时低于法定最低年龄，但已离职。

在进行审核时，该员工已不在工厂工作。

3.7.1

*新规定*

工厂是否制定了禁止向员工收取招聘费用的政策文件？

轻微

1、该政策需：

a、注明日期；

b、明确规定，包括外籍务工人员以內的所有员工，均无需为应聘工作而支付任何费用、保证金或债务；c、指定人员负责沟通、部署及监督政策的实施情况；和d、针对员工在通过中介或机构应聘的过程中被收取XX的费用的情况，制定关于处理和整改此类违规行为的程序。

3.7.2

*新规定*

工厂是否有核实招聘中介人和机构遵守法律法规要求？

1、工厂应验证并记录所有招聘中介人／机构的执照。

2、工厂应确保招聘中介人／机构制定了符合当地法律劳动要求的政策文件，并遵守这些政策。

3、该政策应明确规定员工在自愿的前提下接受聘用。

4、该政策应明确规定所有员工不被收取任何费用，并且不在财务或抵押负债的前提下接受聘用。

5、此规定适用于自2019年1月1日起签订或续订的合同。

严重

3.8.1

*新规定*

招聘外籍务工人员的过程是否符合法律规定？

零度容忍

1、通过招聘中介人／机构或工厂直接招聘外籍务工人员时，必须符合法律规定。

3.8.2

*新规定*

工厂是否禁止向外籍务工人员收取招聘相关的费用？

严重

1、必须禁止在招聘过程中向员工收取任何招聘费用。

4.2.1

*新规定*

怀孕员工是否安排到合适的岗位工作？

严重

1、怀孕员工不应被安排劳动强度大的工作，例如涉及长时间站立或提举重物。

4.2.2

*新规定*

工厂是否额外给予怀孕员工必要且合理的休息时间？

严重

4.2.3

*新规定*

是否为有哺乳需求的女性员工提供合适的空间和休息时间？

严重

1、参考法律规定（如有）。

5.3.1

*新规定*

每周总工时是否在IETP要求的上限之内？

极度严重

每周总工时>78小时

严重

72小时<每周总工时≤78小时

6.3.1

*新规定*

工厂是否制定了关于员工遗失或损坏工厂物品时补领替换物品的书面政策文件？

轻微

1、替换物品包括但不限于：

工具、个人防护用品（PPE）和设备。

2、该政策须包括：

a、物品名称及其更换费用；和

b、解释为何在发生遗失或损坏的情况下，员工需要支付此类费用。

8.4.1

*新规定*

是否禁止人口贩运活动？

零度容忍

1、人口贩运活动包括但不限于：

以威胁或使用武力、胁迫、绑架、欺诈、欺骗、滥用权力、利用弱点，或向控制受害者的人付钱或分利的方式进行人员的招聘、运送、转移、窝藏或接收，以达到剥削目的。

人口贩运的方式包括强迫劳工和奴役。

2、工厂需确保招聘过程不涉及到人口贩运活动。

10.3.1

*新规定*

工会活动是否不受管理层的无理干扰或惩罚

？

极度严重

1、管理层的无理干扰包括但不限于：

a、工厂管理层或人员在没有重大理由的前提下，干预或限制工会活动进行；或

b、员工因参加工会活动（如罢工）而受到任何形式的惩罚、解雇，或其工资、正常工作时间或福利被扣减。

10.4.2

*新规定*

是否没有擅自修改IETP的热线卡片和海报？

极度严重

1、这适用于由IETP分发热线卡片和海报的国家／地区。

2、严禁进行任何带误导信息的修改。

11.3.2

*新规定*

是否禁止儿童进入工厂生产区和仓库？

极度严重

1、工厂生产区（如生产线、制造区和仓库）应禁止儿童进入。

2、此处的「儿童」并非指童工，而是（包括但不限于）可能居住在工厂宿舍的员工的未成年家属。

3、员工的未成年家属所通行的路径不得穿越工厂生产区或仓库。

11.6.5

*新规定*

如果在过去12个月因为违反工作条件方面的法律法规而受到传讯或处罚，工厂是否已在48小时内向IETP进行了汇报？

严重

12.1.2

*新规定*

工厂是否制定了关于消防的书面政策文件？

严重

1、消防政策需包括：

a、存储和处理可燃／易燃物质的程序；

b、厂务环境管理和消防器材的维护；和

c、火灾危险因素识别。

12.3.1

*新规定*

工厂是否取得正式的消防验收证书？

极度严重

1、工厂应按照法律规定取得消防验收证书。

2、如对现有建筑物进行重大改造或增加建筑结构，则需更新消防验收证书。

3、由当地消防部门或符合资质的消防检查公司进行的年检亦可接受。

2019年12月31日前以下行为获得豁免：

工厂没有按照法律规定取得消防验收证书。

12.4.1

*新规定*

紧急出口和疏散路线的设置是否符合法律要求？

极度严重

1、疏散路线包括通往紧急出口的任何通道，包括楼梯井。

2、紧急出口和疏散路线的设置应符合法律要求（如宽度、设计、所需的数量）。

3、如果法律没有规定，则疏散路线的宽度至少须为1米。

4、疏散路线不能经过锅炉房及其它高危区域。

5、紧急出口的数量须符合法律要求。

如无法律规定，每个楼层须至少有两个紧急出口。

6、每个楼层的紧急出口应设置在合理位置（如距离相当、位于相反方向）。

7、应当根据法律要求在紧急出口处设置楼梯平台。

楼梯平台是指门框与楼梯梯段之间的可供行走的水平面。

12.6.2

*新规定*

应急警报系统开关／控制面板是否不受其他物体阻挡？

严重

1、应急警报系统开关／控制面板应当不受其他物体阻挡。

2、工厂应定期进行检查。

12.7.2

*新规定*

工厂是否计划在需要时开展额外的消防演习？

严重

1、发生以下情况时，必须安排在2个月内进行额外的消防演习：

a、任何一次消防演习的员工参与人数低于或等于总体员工数的70%；或

b、超过30%的员工从未参加过演习（如在进行演习后新雇用了30％的员工）。

12.12.2

*新规定*

工厂发生重大事件和紧急情况后是否在48小时内向IETP汇报？

严重

1、工厂发生任何关于员工的严重安全问题、重大事件和紧急情况后，应在48小时内向IETP汇报。

2、重大事件包括但不限于：

罢工、死亡、可能导致终生残疾的员工伤害、自杀未遂／自杀、工厂／宿舍暴力事件，需要撤离的紧急情况（火灾或地震）。

3、审核员将调查过去12个月内的此类事件，并且审核工厂在相关规定出台后，有否向IETP汇报了此类事件。

13.4.1

*新规定*

是否向有需要的员工提供职业健康检查？

严重

1、工厂应根据法律规定为接触有害物质的员工提供岗前、年度和岗后职业健康检查。

2、有害物质／工序包括但不限于：

喷漆、丝网印刷、手工着色、调漆、焊接、充棉、物料粉碎、产生粉末／粉尘的区域、粉末喷涂和热切割。

3、有需要健康检查的员工包括但不限于：

a、定期接触有害物质／工序的任何员工；以及b、任何曾经定期接触有害物质／工序的离岗员工。

4、职业健康检查报告应发放到每名员工手中。

5、工厂应按照职业健康检查报告的结果采取相应行动，包括但不限于让员工再进行检查，并在适当情况下将员工调离原岗位。

6、职业健康检查应由当地卫生行政部门批准的医疗卫生机构执行。

7、工厂应按照法律规定承担所需的职业健康检查费用。

14.1.6

*新规定*

宿舍是否清洁且保持良好的状态？

严重

1、所有宿舍房间、公共场所、卫生间和洗浴及淋浴设施应保持功能良好、干净、不应有异味。

2、卫生间与浴室应当功能良好、光线充足且通风顺畅。

2、卫生间应安装有效的（自动／手动）冲厕系统。

3、宿舍房间应有充足的通风设备，包括风扇或暖气（如有需要）。

4、工厂应制定程序，确保宿舍房间、卫生间、浴室区域得到定时清洁。

*新规定*5、所有区域都要进行昆虫、害虫和啮齿动物的有效防治。

14.2.2

*新规定*

宿舍是否制定了关于消防的书面政策文件？

严重

1、工厂可采纳第12章节中针对整个工厂区域的应急准备计划，或为宿舍区专门制定一个应急准备计划。

2、消防政策需包括a、厂务环境管理和消防器材的维护；和b、火灾危险因素识别。

14.2.3

住宿员工和宿舍人员是否接受了关于应急准备计划和消防的培训？

1、住宿员工和宿舍工作人员（比如保安人员）均应了解消防程序，并掌握相关信息。

2、住宿员工和宿舍工作人员（比如保安人员）均应了解基本紧急行动计划，包括警报信号、主要／备用紧急撤离路线以及集合区域。

3、住宿员工和宿舍工作人员（比如保安人员）均应知道紧急事件发生时如何安全撤离宿舍及宿舍的公共区域。

4、培训内容和记录须妥善保存。

严重

14.3.1

*新规定*

紧急出口和疏散路线的设置是否符合法律要求

？

极度严重

1、疏散路线包括通往紧急出口的任何通道，包括楼梯井。

2、紧急出口和疏散路线的设置须符合法律要求（如宽度、设计、所需的数量）。

3、如果法律没有规定，则疏散路线的宽度至少须为1米。

4、紧急出口的数量须符合法律要求。

如无法律规定，每个楼层须至少有两个紧急出口。

5、每个楼层的紧急出口须设置在合理位置（如距离相当、位于相反方向）。

6、应根据法律要求在紧急出口处设置楼梯平台。

楼梯平台是指门框与楼梯梯段之间的可供行走的水平面。

14.5.2

*新规定*

应急警报系统开关／控制面板是否不受其他物体阻挡？

严重

1、应急警报系统开关／控制面板应当不受其他物体阻挡。

2、工厂应定期进行检查。

2018年ICTI审核清单零容忍问题点

审核清单号码

审核清单问题

合规程度

指引内容

1.1.1

*新规定*

工厂是否允许审核员进厂开展审核工作？

零度容忍

1、审核员应能进厂全面开展审核工作（如查看文件记录、检查工厂区域、员工访谈）。

注：

1、审核员应获得工厂管理层的批准或在工厂授权人员的陪同下查阅相关资料。

2、通过员工访谈获取员工证词时，应当在私密空间以安全的方式进行（特别是在处理诸如性骚扰或虐待等敏感问题时），以避免工厂管理层的报复。

1.1.2

*新规定*

工厂是否在没有故意隐瞒或隐藏审核范围的情况下让审核员开展审核工作？

零度容忍

1、隐藏审核范围包括但不限于：

a、藏匿员工；b、隐藏生产区域；和c、隐藏记录（如文件记录）。

1.2.1

*新规定*

整个审核过程是否禁止行贿行为？

零度容忍

1、整个审核过程须禁止任何形式的行贿行为。

3.3.1

工厂是否禁止雇佣童工？

零度容忍

1、童工是指年龄低于工厂最低工作年龄的员工。

2、工厂的最低工作年龄是法律规定的年龄或IETP要求的15岁，以较高者为准。

注：

1、如果工厂不慎雇佣了童工，必须立即停止安排其在工厂内工作。

2、工厂必须出资为童工安排体检（若其从事危险工种及化学品工作，工厂须为其安排职业健康体检）。

3、工厂必须按照IETP的《解救童工程序》进行解救工作。

3.8.1

*新规定*

招聘外籍务工人员的过程是否符合法律规定？

零度容忍

1、通过招聘中介人／机构或工厂直接招聘外籍务工人员时，必须符合法律规定。

7.3.1

工厂是否禁止身体上的虐待、胁迫、处罚和骚扰？

零度容忍

8.3.1

员工是否免受任何形式的强迫劳动？

零度容忍

1、员工不应在受任何形式的施压、胁迫或者威胁的状态下被迫接受工作和／或维持雇佣关系。

2、强迫劳工的形式包括但不限于：

a、使员工负债（财务或抵押）、受到其他形式的束缚或受契约约束；

b、员工遭受身体暴力；

c、员工本人或家人受到威胁；或

d、员工受到恐吓或被扣留。

3、员工如决定解除合同，在离开工厂时不应受到阻挠。

8.3.2

是否禁止扣留或没收员工的物品？

零度容忍

1、员工的物品包括但不限于：

身份证、护照、金钱、手机和个人贵重物品。

8.3.3

员工是否在非工作时间能出入自由？

零度容忍

8.3.4

是否禁止故意将员工扣留在特定区域内？

零度容忍

1、员工在工作时间应当出现在工作岗位上，但其行动自由不应受到限制（例如员工不应被锁在车间内）。

8.3.8

是否禁止强迫加班？

零度容忍

非自愿加班

1、加班工作必须为自愿。

2、如果员工不希望加班，则无需寻求同意或批准。

3、员工可通知工厂关于选择不加班的决定，无需寻求同意或批准。

4、与直属主管口头确认是通知不加班的一种可接受方式。

8.3.9

是否禁止使用囚工？

零度容忍

1、使用囚工包括但不限于：

a、在工厂内使用囚工开展生产工作；或

b、分包给监狱或使用囚工的工厂。

8.4.1

*新规定*

是否禁止人口贩运活动？

零度容忍

1、人口贩运活动包括但不限于：

以威胁或使用武力、胁迫、绑架、欺诈、欺骗、滥用权力、利用弱点，或向控制受害者的人付钱或分利的方式进行人员的招聘、运送、转移、窝藏或接收，以达到剥削目的。

人口贩运的方式包括强迫劳工和奴役。

2、工厂需确保招聘过程不涉及到人口贩运活动。