证券投资部门职责.docx
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证券投资部门职责
证券投资部门职责
篇一：
投资部部门规章及岗位职责
投资部部门规章及岗位职责
一、投资部部门规章
1.
负责制定本部门的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投
资机会，拟定公司投资管理制度；
2.
选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目
前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；
3.
负责对有投资意向的投资项目的尽职调查和前期评估，提交并向
投委会作项目说明；
4.
负责投资资本募集、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合公
司财务部做好融资管理工作；
5.
定期对投资业务进行分析，负责投资的项目公司的经营业绩考核
与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案；
6.
收集、整理、分析与投资的项目公司业务和发展相关的政策、动
态、趋势等，为投资的项目公司的决策提供信息支持；
7.
为投资的项目公司提供融资解决方案，了解项目公司融资资金的
使用方向，以降低融资风险；
8.
对投资的项目公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营
方向及战略调整做出合理建议；
9.
跟踪研究资本市场，为投资项目的安全退出做基础的准备。
二、人员配备情况：
2人编制，包含1名投资部经理、1名项目经理。
三、工作流程
1.
工作内容安排。
工作人员根据工作进度作出每周工作内容安排报
部门经理，部门经理根据部门工作需要对工作内容安排进行确认。
2.
工作总结。
工作人员对每周工作进行总结报部门经理，部门经理
对工作进行完成度评价。
3.
工作上报。
部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展
情况，部门经理不在或不便的情况下，指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。
4.
在工作过程中，部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重，相
互配合。
四、投资经理岗位职责
投资经理岗位职责
职位名称：
投资经理所属部门：
投资部直属上级：
公司总经理
全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。
岗位职责：
1.
全面主持投资部门工作；
2.
负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管
理；
3.
定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、
评比和激励；
4.
掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道；
5.
负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析；
6.
负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风
险分析，降低投资风险提高投资回报率；
7.
重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价；
8.
负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；
9.
负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；
10.
组织制订公司投资管理制度和流程；
项目经理岗位职责
职位名称：
项目经理所属部门：
投资部
直属上级：
投资部经理
岗位职责：
1.针对于所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析；
2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送；
3.协助投资经理进行市场开发规划；
4.协助、配合投资经理进行项目拓展；
5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总投资项目；
6.完成部门内部的其它工作；篇二：
证券--第2部分--各部门职能
及岗位职责
第二部分各部门职能及岗位职责
投资银行总部职能及岗位职责
第一章部门基本职能
第一条总部职能
（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发；
（二）负责可转债券项目的主承销及分销；
（三）负责公司债券的发行及兑付；
（四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务；
（五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。
第二条综合部职能
（一）协调总部及各地区总部的各项业务；
（二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作；
（三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录；
（四）制定并监督部门内部规章制度的执行；
（五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。
第三条内核部职能
（一）负责各地区总部业务立项的审核；
（二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理；
（三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实；
（四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。
第四条研究策划部职能
（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估；
（二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议；
（三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。
第五条债券部职能
（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债；
（二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性；
-69-
（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款；
（四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。
第二章岗位职责
第六条总部各岗位职责
（一）总经理职责
1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制；
2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结；
3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训；
4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策；
5、调配各地区总部业务资源及人力资源；
6、审定项目人员的奖金分配方案；
7、公司授予的其他职责。
（二）副总经理职责
1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作；
2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展；
3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划；
4、组织总部业务的开发和拓展；
5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。
（三）总经理助理职责
1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，
3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案；
4、完成总经理交办的其他工作。
第七条总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责
（一）经理职责：
1、负责组织、实施本部门的各项工作计划；
2、负责本部门的工作分工和整体协调安排；
3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚；
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4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理；
5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审核。
（二）副经理职责
1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。
经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议；
3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责；
4、完成经理交办的其他工作。
（三）经理助理职责
1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作；
2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施；
3、完成经理交办的其他工作。
（四）项目人员职责
1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务；
2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作；
3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。
（五）行政秘书
1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作；
2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作；
3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作；
4、完成经理交办的其他工作。
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投资管理总部职能及岗位职责
部门职能及岗位
第一条投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。
第二条投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。
下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。
第三条根据投资业务需要，投资管理总部可设立五级技术等级，分别为：
投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。
第四条股票投资部主要职能为：
研究和发现股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第五条定息投资部主要职能为：
研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。
第一章岗位职责
第六条总经理职责为：
按公司的整体业务发展，规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度；向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部员工的教育培训。
副总经理及助理总经理职责为：
协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。
第七条投资总监职责为：
全面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。
副投资总监及助理投资总监职责为：
协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。
第八条部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
第九条风险监测员主要职责为：
根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，及时向-72-
部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。
第十条股票投资部及定息投资部经理的职责为：
（一）负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。
（二）制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督。
（三）提供书面投资建议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
（四）组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作。
（五）协调本部门与其他部门的业务工作。
（六）总经理授权的其他职责。
第十一条高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授权范围内的投资项目进行管理。
第十二条投资经理的职责为：
（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。
（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。
（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。
（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。
（五）负责对重点研究公司分析和实地考察。
（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。
（七）向部门经理提供投资分析报告，并协助部门经理做好投资方案。
（八）提出工作上的合理化建议。
（九）负责做好所安排项目的工作。
第十三条交易员的职责为：
（一）具体执行交易指令，执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情况：
1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后执行买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃执行买入指令；
2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后执行卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃执行卖出指令；
3、如出现突发情况，在客观上不可能实现指令的操作时，可延后执行指令-73-
篇三：
投资发展部部门职责及岗位职责
投资发展部部门职责及岗位职责
一、投资发展部部门职责
1、负责制定公司的年度投资与发展计划，负责公司本部及下属公司的投资及撤资的策划、运作及管理，拟定公司投资管理制度；
2、选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；
3、配合计划财务部做好融资工作；
4、收集、整理、分析与公司业务和发展有关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持；
5、负责公司所有项目工期、工程质量、施工安全、各方协调、工程成本等进行全面的控制、管理、监督；
6、集中统一管理本单位工程项目档案，即负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保管、统计等工作
7、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报；
8、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作，负责安全管理工作的争创达标；
9、编制公司安全生产工作计划及管理目标，制定、汇编公司安全生产管理规章制度和安全操作规程及动作标准，并检查落实情况；10、负责建立健全公司安全管理台帐，指导各级安全管理网络的具体工作，提高各级安全管理人员的业务水平；
11、完成公司领导交办的其他工作；
二、投资发展部岗位职责
（一）经理岗位职责：
在总经理的领导下，负责主持本部门的全面工作，组织督促本部门人员全面完成职责范围内的各项工作任务，具体职责为：
1、全面主持投资发展部工作；
2、负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；
3、定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；
4、组织制订、完善部门工作规章制度和流程；
5、组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实；
6、负责组织、协调投资项目的实施和督办；
7、组织制订公司投资管理制度、安全生产管理制度、档案管理制度等本部门相关制度；
8、完成领导交办的其他工作；
（二）副经理岗位职责
协助部门经理完成本部门的工作，主抓工程项目管理建
设，具体职责为：
1、协助部门经理对新增项目的可行性研究及管理，制定年度投资与发展计划，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度；
2、负责组织公司工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制；
3、督促所属投资项目建立健全工程管理制度；
4、审查施工组织方案；协调有关部门解决施工现场的技术变更或技术疑难问题；对项目进行过程监督；负责组织对施工安全进行管理，对工程成本进行控制；组织相关部门验收工程项目；
5、负责公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审；
6、负责工程项目配套工程的设计、招标、实施等相关工程建设事项。
7、完成公司领导交办的其他事项；
（三）项目管理岗位职责：
1、参与公司投资项目的前期审批工作；
2、参与工程投资项目招标文件和合同的拟定；
3、工程管理项目的日常巡查；
4、参与制定公司安全生产工作计划及管理目标，制定、汇编公司安全生产管理规章制度；5、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作，负责安全管理工作；
6、负责建立健全公司安全管理台帐；
7、协助其他人员完成本部门的其他工作；
（三）项目管理岗位职责：
1、协助部门工程管理负责人。
做好工程的日常巡查，隐蔽工程验收，工程材料现场取样检验的工作；
2、参与工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制；
3、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审；
4、协助其他人员完成本部门的其他工作；
（三）项目管理岗位职责：
1、负责公司投资项目的工程造价的审核工作；
2、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审；
3、参与房产销售事宜；
4、参与工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制；
5、协助其他人员完成本部门的其他工作；
（四）档案管理、统计岗位职责：
1、负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保
管、统计等工作；
2、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报；
3、协助完成房产销售事宜；
4、协助其他人员完成本部门的其他工作；
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