证券投资部门职责.docx
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证券投资部门职责
证券投资部门职责
篇一:
投资部部门规章及岗位职责
投资部部门规章及岗位职责
一、投资部部门规章
1.
负责制定本部门的年度投资与发展计划,关注市场信息,寻找投
资机会,拟定公司投资管理制度;
2.
选择投资合作项目,建立投资项目库,负责组织对投资合作项目
前期考察、论证,负责起草投资项目意向书,协议书,经济合同等有关文件;
3.
负责对有投资意向的投资项目的尽职调查和前期评估,提交并向
投委会作项目说明;
4.
负责投资资本募集、资本运作、对外合作、联络及谈判;配合公
司财务部做好融资管理工作;
5.
定期对投资业务进行分析,负责投资的项目公司的经营业绩考核
与管理工作,并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研,出具解决方案;
6.
收集、整理、分析与投资的项目公司业务和发展相关的政策、动
态、趋势等,为投资的项目公司的决策提供信息支持;
7.
为投资的项目公司提供融资解决方案,了解项目公司融资资金的
使用方向,以降低融资风险;
8.
对投资的项目公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营
方向及战略调整做出合理建议;
9.
跟踪研究资本市场,为投资项目的安全退出做基础的准备。
二、人员配备情况:
2人编制,包含1名投资部经理、1名项目经理。
三、工作流程
1.
工作内容安排。
工作人员根据工作进度作出每周工作内容安排报
部门经理,部门经理根据部门工作需要对工作内容安排进行确认。
2.
工作总结。
工作人员对每周工作进行总结报部门经理,部门经理
对工作进行完成度评价。
3.
工作上报。
部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展
情况,部门经理不在或不便的情况下,指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。
4.
在工作过程中,部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重,相
互配合。
四、投资经理岗位职责
投资经理岗位职责
职位名称:
投资经理所属部门:
投资部直属上级:
公司总经理
全面负责投资发展运行及管理,实现投资部门的最有效管理。
岗位职责:
1.
全面主持投资部门工作;
2.
负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管
理;
3.
定期监督部门人员工作任务完成情况,负责对下属人员进行考核、
评比和激励;
4.
掌握国内外资本市场动态,研究拓展融资渠道;
5.
负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析;
6.
负责组织设计、评估投资方案,并对投资方案进行财务预测、风
险分析,降低投资风险提高投资回报率;
7.
重大投资项目的操作,负责项目经济分析与评价;
8.
负责组织、协调投资合作项目的实施和督办;
9.
负责对外投资合作的联络及谈判,为公司决策提供参考;
10.
组织制订公司投资管理制度和流程;
项目经理岗位职责
职位名称:
项目经理所属部门:
投资部
直属上级:
投资部经理
岗位职责:
1.针对于所投资的业务领域,在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研,分析;
2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送;
3.协助投资经理进行市场开发规划;
4.协助、配合投资经理进行项目拓展;
5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总投资项目;
6.完成部门内部的其它工作;篇二:
证券--第2部分--各部门职能
及岗位职责
第二部分各部门职能及岗位职责
投资银行总部职能及岗位职责
第一章部门基本职能
第一条总部职能
(一)负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发;
(二)负责可转债券项目的主承销及分销;
(三)负责公司债券的发行及兑付;
(四)负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务;
(五)负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。
第二条综合部职能
(一)协调总部及各地区总部的各项业务;
(二)监督业务部门目标考核及工作计划,并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作;
(三)负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录;
(四)制定并监督部门内部规章制度的执行;
(五)负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。
第三条内核部职能
(一)负责各地区总部业务立项的审核;
(二)负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理;
(三)负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实;
(四)对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。
第四条研究策划部职能
(一)对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估;
(二)作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告,针对投行的业务提出操作建议;
(三)参与地区总部项目运作,对项目业务的延伸提供策划及信息支持。
第五条债券部职能
(一)根据有关法律法规,代理企业发行兑付企业债券及可转债;
(二)严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性;
-69-
(三)负责与公司财会中心核实债券的发行(兑付)款;
(四)负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。
第二章岗位职责
第六条总部各岗位职责
(一)总经理职责
1、向总裁、分管副总裁负责,负责部门全面工作及整体风险控制;
2、执行公司有关决议,根据公司整体业务发展规划,组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章,做好年度工作总结;
3、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训;
4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策;
5、调配各地区总部业务资源及人力资源;
6、审定项目人员的奖金分配方案;
7、公司授予的其他职责。
(二)副总经理职责
1、向总经理负责,对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析,提出建议和方案,协助与配合总经理完成其职责,总经理外出时,受总经理委托,代理总经理行使职权,负责主持部门工作;
2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展;
3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划;
4、组织总部业务的开发和拓展;
5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。
(三)总经理助理职责
1、向总经理负责,协助总经理完成部门工作;总经理及副总经理外出时,受委托,代理行使职权,负责主持部门工作;
2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划,负责编制工作计划和总结,
3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案;
4、完成总经理交办的其他工作。
第七条总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责
(一)经理职责:
1、负责组织、实施本部门的各项工作计划;
2、负责本部门的工作分工和整体协调安排;
3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚;
-70-
4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人,对本部门内各项目小组进行协调管理;
5、项目负责人的工作进行指导和检查,并负责项目的质量审核。
(二)副经理职责
1、对经理负责,协助主持部门内各项工作。
经理外出时,受委托,代理行使职权,负责主持部门工作;
2、负责编制部门工作计划和年度总结,并就部门业务发展向经理提出规划建议;
3、负责具体项目的组织实施,对项目实施的全过程负责;
4、完成经理交办的其他工作。
(三)经理助理职责
1、协助经理、副经理完成部门的各项工作,经理、副经理外出时,受委托,代理行使职权,负责主持部门工作;
2、参与具体项目的组织实施,经部门经理同意,可独立负责某个项目的开拓与实施;
3、完成经理交办的其他工作。
(四)项目人员职责
1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务;
2、协助项目负责人作好项目的具体实施工作;
3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。
(五)行政秘书
1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理,为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作;
2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作,并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作;
3、负责查找各种图书及档案资料,协助各部门进行工作业务的研究分析工作;
4、完成经理交办的其他工作。
-71-
投资管理总部职能及岗位职责
部门职能及岗位
第一条投资管理总部是公司主要投资业务部门,负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资,获取投资收益。
第二条投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制,投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。
下设股票投资部和定息投资部等两个部门,各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。
第三条根据投资业务需要,投资管理总部可设立五级技术等级,分别为:
投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。
第四条股票投资部主要职能为:
研究和发现股票的投资机会,提交项目投资建议书,并执行和跟进经批准的投资项目。
第五条定息投资部主要职能为:
研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会,提交项目投资建议书,并执行和跟进经批准的投资项目。
第一章岗位职责
第六条总经理职责为:
按公司的整体业务发展,规划、组织制定本总部年度工作计划和各项规章制度;向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略;负责总部业务的开展和策划;组织协调、监督所辖部门的工作;组织总部员工的教育培训。
副总经理及助理总经理职责为:
协助总经理做好各项工作,总经理不在岗时,代理总经理负责全面工作。
第七条投资总监职责为:
全面负责部门投资业务,对部门投资研究提出指导建议,并直接或授权项目人员下达交易指令。
副投资总监及助理投资总监职责为:
协助投资总监做好各项投资工作,投资总监不在岗时,代理投资总监负责全面工作。
第八条部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存;做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理;协助总经理、副总经理及助理总经理做好有关的业务联系及文书处理工作。
第九条风险监测员主要职责为:
根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测,向部门总经理提交风险警示报告;对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控,一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况,及时向-72-
部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。
第十条股票投资部及定息投资部经理的职责为:
(一)负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。
(二)制定和完善部门管理制度,负责制度的落实执行及监督。
(三)提供书面投资建议书,为投资管理总部总经理或投资总监提供投资决策参考,负责对授权范围内的投资项目进行管理。
(四)组织本部门员工的培训学习,做好本部门的年度总结工作。
(五)协调本部门与其他部门的业务工作。
(六)总经理授权的其他职责。
第十一条高级投资经理职责与投资经理相同(详见第十二条),并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书,负责对授权范围内的投资项目进行管理。
第十二条投资经理的职责为:
(一)负责资料信息的收集、整理与反馈,为部门业务开展提供合理化建议。
(二)负责宏观政策研究,收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。
(三)研究市场动态,预测市场走向和趋势。
(四)负责行业研究,深入了解行业政策,对行业政策的变化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。
(五)负责对重点研究公司分析和实地考察。
(六)对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。
(七)向部门经理提供投资分析报告,并协助部门经理做好投资方案。
(八)提出工作上的合理化建议。
(九)负责做好所安排项目的工作。
第十三条交易员的职责为:
(一)具体执行交易指令,执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣,除非遇到如下情况:
1、应买入股票遇涨停板而无法买入,可延后执行买入指令;后遇连续涨停而价格又超出限制范围,可放弃执行买入指令;
2、卖出股票遇跌停板而无法卖出,可延后执行卖出指令;后遇连续跌停而价格又超出限制范围,可放弃执行卖出指令;
3、如出现突发情况,在客观上不可能实现指令的操作时,可延后执行指令-73-
篇三:
投资发展部部门职责及岗位职责
投资发展部部门职责及岗位职责
一、投资发展部部门职责
1、负责制定公司的年度投资与发展计划,负责公司本部及下属公司的投资及撤资的策划、运作及管理,拟定公司投资管理制度;
2、选择投资合作项目,建立投资项目库,负责组织对投资合作项目前期考察、论证,负责起草投资项目意向书,协议书,经济合同等有关文件;
3、配合计划财务部做好融资工作;
4、收集、整理、分析与公司业务和发展有关的政策、动态、趋势等,为公司的决策提供信息支持;
5、负责公司所有项目工期、工程质量、施工安全、各方协调、工程成本等进行全面的控制、管理、监督;
6、集中统一管理本单位工程项目档案,即负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保管、统计等工作
7、负责公司综合统计工作,按时完成上级和政府有关部门报表的填报;
8、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作,负责安全管理工作的争创达标;
9、编制公司安全生产工作计划及管理目标,制定、汇编公司安全生产管理规章制度和安全操作规程及动作标准,并检查落实情况;10、负责建立健全公司安全管理台帐,指导各级安全管理网络的具体工作,提高各级安全管理人员的业务水平;
11、完成公司领导交办的其他工作;
二、投资发展部岗位职责
(一)经理岗位职责:
在总经理的领导下,负责主持本部门的全面工作,组织督促本部门人员全面完成职责范围内的各项工作任务,具体职责为:
1、全面主持投资发展部工作;
2、负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理;
3、定期检查部门人员工作任务完成情况,负责对下属人员进行考核、评比和激励;
4、组织制订、完善部门工作规章制度和流程;
5、组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订,协调考核结果的落实;
6、负责组织、协调投资项目的实施和督办;
7、组织制订公司投资管理制度、安全生产管理制度、档案管理制度等本部门相关制度;
8、完成领导交办的其他工作;
(二)副经理岗位职责
协助部门经理完成本部门的工作,主抓工程项目管理建
设,具体职责为:
1、协助部门经理对新增项目的可行性研究及管理,制定年度投资与发展计划,寻找投资机会,拟定公司投资管理制度;
2、负责组织公司工程施工管理,对项目进度、质量、成本、安全进行控制;
3、督促所属投资项目建立健全工程管理制度;
4、审查施工组织方案;协调有关部门解决施工现场的技术变更或技术疑难问题;对项目进行过程监督;负责组织对施工安全进行管理,对工程成本进行控制;组织相关部门验收工程项目;
5、负责公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审;
6、负责工程项目配套工程的设计、招标、实施等相关工程建设事项。
7、完成公司领导交办的其他事项;
(三)项目管理岗位职责:
1、参与公司投资项目的前期审批工作;
2、参与工程投资项目招标文件和合同的拟定;
3、工程管理项目的日常巡查;
4、参与制定公司安全生产工作计划及管理目标,制定、汇编公司安全生产管理规章制度;5、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作,负责安全管理工作;
6、负责建立健全公司安全管理台帐;
7、协助其他人员完成本部门的其他工作;
(三)项目管理岗位职责:
1、协助部门工程管理负责人。
做好工程的日常巡查,隐蔽工程验收,工程材料现场取样检验的工作;
2、参与工程施工管理,对项目进度、质量、成本、安全进行控制;
3、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审;
4、协助其他人员完成本部门的其他工作;
(三)项目管理岗位职责:
1、负责公司投资项目的工程造价的审核工作;
2、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审;
3、参与房产销售事宜;
4、参与工程施工管理,对项目进度、质量、成本、安全进行控制;
5、协助其他人员完成本部门的其他工作;
(四)档案管理、统计岗位职责:
1、负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保
管、统计等工作;
2、负责公司综合统计工作,按时完成上级和政府有关部门报表的填报;
3、协助完成房产销售事宜;
4、协助其他人员完成本部门的其他工作;