证券投资部门职责.docx

1、证券投资部门职责证券投资部门职责篇一：投资部部门规章及岗位职责投资部部门规章及岗位职责一、投资部部门规章1.负责制定本部门的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度； 2.选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件； 3.负责对有投资意向的投资项目的尽职调查和前期评估，提交并向投委会作项目说明； 4.负责投资资本募集、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合公司财务部做好融资管理工作； 5.定期对投资业务进行分析，负责投资的项目公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分

2、析调研，出具解决方案； 6.收集、整理、分析与投资的项目公司业务和发展相关的政策、动态、趋势等，为投资的项目公司的决策提供信息支持； 7.为投资的项目公司提供融资解决方案，了解项目公司融资资金的使用方向，以降低融资风险； 8.对投资的项目公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议； 9.跟踪研究资本市场，为投资项目的安全退出做基础的准备。二、 人员配备情况：2人编制，包含1名投资部经理、1名项目经理。三、 工作流程1.工作内容安排。工作人员根据工作进度作出每周工作内容安排报部门经理，部门经理根据部门工作需要对工作内容安排进行确认。2.工作总结。工作人员对每周工作进行

3、总结报部门经理，部门经理对工作进行完成度评价。3.工作上报。部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展情况，部门经理不在或不便的情况下，指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。4.在工作过程中，部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重，相互配合。四、投资经理岗位职责投资经理岗位职责职位名称：投资经理 所属部门：投资部 直属上级：公司总经理全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。 岗位职责：1.全面主持投资部门工作； 2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理； 3.定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励； 4.掌握国内外资本市场

4、动态，研究拓展融资渠道； 5.负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析； 6.负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率； 7.重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价； 8.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办； 9.负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考； 10.组织制订公司投资管理制度和流程； 项目经理岗位职责职位名称：项目经理所属部门：投资部直属上级：投资部经理岗位职责：1.针对于所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析； 2.负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送； 3.协助投资

5、经理进行市场开发规划； 4.协助、配合投资经理进行项目拓展； 5.协助投资经理进行沟通、记录、汇总投资项目； 6.完成部门内部的其它工作；篇二：证券-第2部分-各部门职能及岗位职责第二部分 各部门职能及岗位职责投资银行总部职能及岗位职责第一章 部门基本职能第一条 总部职能（一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发； （二）负责可转债券项目的主承销及分销； （三）负责公司债券的发行及兑付； （四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务； （五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。第二条 综合部职能（一）协

6、调总部及各地区总部的各项业务； （二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作； （三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录； （四）制定并监督部门内部规章制度的执行； （五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。第三条 内核部职能（一）负责各地区总部业务立项的审核； （二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理； （三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实； （四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。第四条 研究策划部职能（一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估； （二）作好宏观经济、市场趋势

7、等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议； （三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。第五条 债券部职能（一）根据有关法律法规，代理企业发行兑付企业债券及可转债； （二）严格审查发债企业的发行章程及其他相关材料的真实性、准确性和完整性； -69-（三）负责与公司财会中心核实债券的发行（兑付）款； （四）负责有价证券的存取及公司库房的保管工作。第二章 岗位职责第六条 总部各岗位职责（一）总经理职责1、向总裁、分管副总裁负责，负责部门全面工作及整体风险控制； 2、执行公司有关决议，根据公司整体业务发展规划，组织制定和实施部门年度工作计划和各项业务规章，做好年度工作总结； 3

8、、组织投行总部各项业务的开发和拓展、本部员工的教育培训； 4、综合管理部门的日常行政事务及做出决策； 5、调配各地区总部业务资源及人力资源； 6、审定项目人员的奖金分配方案； 7、公司授予的其他职责。（二）副总经理职责1、向总经理负责，对国际国内政治、经济形势和金融市场的动态进行研究分析，提出建议和方案，协助与配合总经理完成其职责，总经理外出时，受总经理委托，代理总经理行使职权，负责主持部门工作； 2、对各地区总部业务的立项进行审批和监督项目的进展； 3、负责制定投行总部规章制度及年度工作计划； 4、组织总部业务的开发和拓展； 5、负责投行内部各部门之间及与公司其他部门的交流协调工作。（三）总

9、经理助理职责1、向总经理负责，协助总经理完成部门工作；总经理及副总经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、协助组织制定、执行总部各项规章制度和年度工作计划，负责编制工作计划和总结，3、为公司业务的开发和拓展提出具体方案； 4、完成总经理交办的其他工作。第七条 总部各直属部门及地区总部业务部门岗位职责（一）经理职责：1、负责组织、实施本部门的各项工作计划； 2、负责本部门的工作分工和整体协调安排； 3、负责对本部门员工的考核、奖励与处罚； -70-4、负责拟定和管理本部门项目的项目负责人，对本部门内各项目小组进行协调管理； 5、项目负责人的工作进行指导和检查，并负责项目的质量审

10、核。（二）副经理职责1、对经理负责，协助主持部门内各项工作。经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、负责编制部门工作计划和年度总结，并就部门业务发展向经理提出规划建议； 3、负责具体项目的组织实施，对项目实施的全过程负责； 4、完成经理交办的其他工作。（三）经理助理职责1、协助经理、副经理完成部门的各项工作，经理、副经理外出时，受委托，代理行使职权，负责主持部门工作； 2、参与具体项目的组织实施，经部门经理同意，可独立负责某个项目的开拓与实施； 3、完成经理交办的其他工作。（四）项目人员职责1、负责完成经理安排的各项工作或具体经办的各项业务； 2、协助项目负责人作好项目的具体

11、实施工作； 3、负责项目完成后的总结汇报、相关文件、材料的归档。（五）行政秘书1、负责总部所有业务合同、档案、文件的管理，为项目人员提供工作上的协助及有关文字处理工作； 2、负责部门信息资料的收集、整理和保存工作，并在公司电脑部门协助下做好相关的电脑数据库维护、管理和信息的传递、发送工作； 3、负责查找各种图书及档案资料，协助各部门进行工作业务的研究分析工作； 4、完成经理交办的其他工作。-71-投资管理总部职能及岗位职责部门职能及岗位第一条 投资管理总部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益。第二条 投资管理总部实行公司统一领导下的总经理负责制

12、，投资管理总部设总经理、副总经理、助理总经理、部门秘书和风险监测员等岗位。下设股票投资部和定息投资部等两个部门，各部门设部门经理、投资经理、交易员等岗位。第三条 根据投资业务需要，投资管理总部可设立五级技术等级，分别为：投资总监、副投资总监、助理投资总监、高级投资经理和投资经理。第四条 股票投资部主要职能为：研究和发现股票的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。第五条 定息投资部主要职能为：研究和发现债券市场、新股申购及其他低风险业务的投资机会，提交项目投资建议书，并执行和跟进经批准的投资项目。第一章 岗位职责第六条 总经理职责为：按公司的整体业务发展，规划、组织制定本总

13、部年度工作计划和各项规章制度；向公司投资业务管理委员会提出全年的投资基本策略；负责总部业务的开展和策划；组织协调、监督所辖部门的工作；组织总部员工的教育培训。副总经理及助理总经理职责为：协助总经理做好各项工作，总经理不在岗时，代理总经理负责全面工作。第七条 投资总监职责为：全面负责部门投资业务，对部门投资研究提出指导建议，并直接或授权项目人员下达交易指令。副投资总监及助理投资总监职责为：协助投资总监做好各项投资工作，投资总监不在岗时，代理投资总监负责全面工作。第八条 部门秘书主要职责为负责本总部资料信息收集、整理、保存；做好本总部有关合同、文件、电脑数据处理；协助总经理、副总经理及助理总经理做

14、好有关的业务联系及文书处理工作。第九条 风险监测员主要职责为：根据交易系统信号和仓位、成本比例控制进行风险监测，向部门总经理提交风险警示报告；对保证金调出、股票托管转出、撤销指定交易、撤销证券帐户、投资操作是否越权是否合规等事项进行监控，一旦发生证券帐户上数据异常、有重大疏漏、不合规操作等情况，及时向 -72-部门风险控制小组或公司风险控制委员会报告。第十条 股票投资部及定息投资部经理的职责为：（一）负责制定本部门的年度工作计划、管理本部门的日常工作,以及业务的运作及监督管理等。（二）制定和完善部门管理制度，负责制度的落实执行及监督。（三）提供书面投资建议书，为投资管理总部总经理或投资总监提供

15、投资决策参考，负责对授权范围内的投资项目进行管理。（四）组织本部门员工的培训学习，做好本部门的年度总结工作。（五）协调本部门与其他部门的业务工作。（六）总经理授权的其他职责。第十一条 高级投资经理职责与投资经理相同（详见第十二条），并且向投资管理总部总经理或投资总监提交投资建议书，负责对授权范围内的投资项目进行管理。第十二条 投资经理的职责为：（一）负责资料信息的收集、整理与反馈，为部门业务开展提供合理化建议。（二）负责宏观政策研究，收集和研究可能影响证券市场的政治、经济信息以及与证券相关的法律、法规。（三）研究市场动态，预测市场走向和趋势。（四）负责行业研究，深入了解行业政策，对行业政策的变

16、化可能对上市公司经营造成的影响及时做出反应。（五）负责对重点研究公司分析和实地考察。（六）对投资品种、投资工具和投资领域进行创新研发。（七）向部门经理提供投资分析报告，并协助部门经理做好投资方案。（八）提出工作上的合理化建议。（九）负责做好所安排项目的工作。第十三条 交易员的职责为：（一）具体执行交易指令，执行过程准确、无误、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情况：1、应买入股票遇涨停板而无法买入，可延后执行买入指令；后遇连续涨停而价格又超出限制范围，可放弃执行买入指令； 2、卖出股票遇跌停板而无法卖出，可延后执行卖出指令；后遇连续跌停而价格又超出限制范围，可放弃执行卖出指令； 3、如出现突发

17、情况，在客观上不可能实现指令的操作时，可延后执行指令 -73-篇三：投资发展部部门职责及岗位职责投资发展部部门职责及岗位职责一、投资发展部部门职责1、负责制定公司的年度投资与发展计划，负责公司本部及下属公司的投资及撤资的策划、运作及管理，拟定公司投资管理制度； 2、选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件； 3、配合计划财务部做好融资工作； 4、收集、整理、分析与公司业务和发展有关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持； 5、负责公司所有项目工期、工程质量、施工安全、各方协调、工程成本等进行全面的控制、管

18、理、监督； 6、集中统一管理本单位工程项目档案，即负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保管、统计等工作7、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报； 8、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作，负责安全管理工作的争创达标； 9、编制公司安全生产工作计划及管理目标，制定、汇编公司安全生产管理规章制度和安全操作规程及动作标准，并检查落实情况；10、负责建立健全公司安全管理台帐，指导各级安全管理网络的具体工作，提高各级安全管理人员的业务水平； 11、完成公司领导交办的其他工作； 二、投资发展部岗位职责（一）经理岗位职责：在总经理的领导下，负责主持本部门的全面工作，组织督促本

19、部门人员全面完成职责范围内的各项工作任务，具体职责为：1、全面主持投资发展部工作； 2、负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理； 3、定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励； 4、组织制订、完善部门工作规章制度和流程； 5、组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实； 6、负责组织、协调投资项目的实施和督办； 7、组织制订公司投资管理制度、安全生产管理制度、档案管理制度等本部门相关制度； 8、完成领导交办的其他工作； （二）副经理岗位职责协助部门经理完成本部门的工作，主抓工程项目管理建设，具体职责为：1、协助部门经理对新增项目

20、的可行性研究及管理，制定年度投资与发展计划，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度； 2、负责组织公司工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制； 3、督促所属投资项目建立健全工程管理制度； 4、审查施工组织方案；协调有关部门解决施工现场的技术变更或技术疑难问题；对项目进行过程监督；负责组织对施工安全进行管理，对工程成本进行控制；组织相关部门验收工程项目； 5、负责公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审； 6、负责工程项目配套工程的设计、招标、实施等相关工程建设事项。7、完成公司领导交办的其他事项； （三）项目管理岗位职责：1、参与公司投资项目的前期审批工作； 2、参与工程

21、投资项目招标文件和合同的拟定； 3、工程管理项目的日常巡查； 4、参与制定公司安全生产工作计划及管理目标，制定、汇编公司安全生产管理规章制度；5、负责公司安全生产日常管理、监督、检查工作，负责安全管理工作； 6、负责建立健全公司安全管理台帐； 7、协助其他人员完成本部门的其他工作； （三）项目管理岗位职责：1、协助部门工程管理负责人。做好工程的日常巡查，隐蔽工程验收，工程材料现场取样检验的工作； 2、参与工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制； 3、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审； 4、协助其他人员完成本部门的其他工作； （三）项目管理岗位职责：1、负责公司投资项目的工程造价的审核工作； 2、参与公司投资工程项目前期规划方案论证、初步设计、施工图会审； 3、参与房产销售事宜； 4、参与工程施工管理，对项目进度、质量、成本、安全进行控制； 5、协助其他人员完成本部门的其他工作； （四）档案管理、统计岗位职责：1、负责本单位工程项目档案的收集、整理、鉴定、保管、统计等工作； 2、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报； 3、协助完成房产销售事宜； 4、协助其他人员完成本部门的其他工作；