税务部门内部控制自我评估报告1.docx

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税务部门内部控制自我评估报告1

税务部门内部控制自我评估报告1

　　（模板）

　　按照通知要求开展了2019年度内部控制自我评估工作。

现将我局各部门自我评估情况及重点内部风险防控计划报告如下：

　　二、内控内生化情况

（一）内生化措施的实施情况

　　本级开发的

　　应用软件名称

　　设置的内部控制

　　措施种类

　　实现的

　　环节数量

　　实施效果

　　职责分工控制

　　10

　　r全部有效□部分有效□无效

　　不相容岗位（职责）分离控制

　　4

　　r全部有效□部分有效□无效

　　授权审批控制

　　6

　　r全部有效□部分有效□无效

　　流程控制

　　5

　　r全部有效□部分有效□无效

　　公开运行控制

　　4

　　r全部有效□部分有效□无效

　　痕迹记录控制

　　1

　　r全部有效□部分有效□无效

　　其他控制措施

　　1

　　r全部有效□部分有效□无效

　　……

　　注。

“实现的环节数量”以实现的具体业务环节分别计算，如行政处罚的发起人和审批人不为同一人、纳税人定期定额核定的发起人和审批人不为同一人的，计数2次。

（二）本年度内生化的风险防控措施

　　本级开发的

　　应用软件名称

　　风险防控

　　措施种类

　　实现的

　　环节数量

　　实施效果

　　无

　　事前预警

　　□全部有效

　　□部分有效

　　□无效

　　事中阻断

　　□全部有效

　　□部分有效

　　□无效

　　事后筛查

　　□全部有效

　　□部分有效

　　□无效

　　……

　　（三）内控内生化成果展示情况

　　功能

　　具备展示条件的

　　应用软件（个）

　　已实现展示的应用软件（个）

　　展示效果

　　在应用软件展示

　　0

　　0

　　□好

　　□一般

　　□不理想

　　向内控平台推送

　　0

　　0

　　r好

　　□一般

　　□不理想

　　注：

本表中“应用软件”指本级开发的应用软件

　　（四）内控内生化建议的响应情况

　　问题及建议来源

　　反映数

　　处置数

　　完善数

　　下级单位反映的信息系统内控内生化问题及建议

　　0

　　内控管理部门提出的本信息系统内控内生化建议

　　0

　　注。

“处置数”包含对所提出内生化问题及建议的回复、采纳等情况，“完善数”指针对提出的内控内生化问题或建议，已在年度内对相关软件中进行完善，解决相关问题或设置内控内生化环节。