税务部门内部控制自我评估报告1.docx

1、税务部门内部控制自我评估报告1税务部门内部控制自我评估报告1（模板）按照通知要求开展了2019年度内部控制自我评估工作。现将我局各部门自我评估情况及重点内部风险防控计划报告如下：二、内控内生化情况（一）内生化措施的实施情况本级开发的应用软件名称设置的内部控制措施种类实现的环节数量实施效果职责分工控制10r全部有效部分有效无效不相容岗位（职责）分离控制4r全部有效部分有效无效授权审批控制6r全部有效部分有效无效流程控制5r全部有效部分有效无效公开运行控制4r全部有效部分有效无效痕迹记录控制1r全部有效部分有效无效其他控制措施1r全部有效部分有效无效注。“实现的环节数量”以实现的具体业务环节分别计

2、算，如行政处罚的发起人和审批人不为同一人、纳税人定期定额核定的发起人和审批人不为同一人的，计数2次。（二）本年度内生化的风险防控措施本级开发的应用软件名称风险防控措施种类实现的环节数量实施效果无事前预警全部有效部分有效无效事中阻断全部有效部分有效无效事后筛查全部有效部分有效无效（三）内控内生化成果展示情况功能具备展示条件的应用软件（个）已实现展示的应用软件（个）展示效果在应用软件展示00好一般不理想向内控平台推送00r好一般不理想注：本表中“应用软件”指本级开发的应用软件（四）内控内生化建议的响应情况问题及建议来源反映数处置数完善数下级单位反映的信息系统内控内生化问题及建议0内控管理部门提出的本信息系统内控内生化建议0注。“处置数”包含对所提出内生化问题及建议的回复、采纳等情况，“完善数”指针对提出的内控内生化问题或建议，已在年度内对相关软件中进行完善，解决相关问题或设置内控内生化环节。