康居认证实施细则13.docx

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康居认证实施细则13

KCPC/IR-14:

2005   

建筑模板认证实施规则

　　1适用范围

　　本规则适用建筑模板及配套产品认证。

　　2认证模式

　　型式检验＋初始工厂审查＋获证后监督。

　　3认证的基本环节

　　3.1认证申请

　　3.2型式检验

　　3.3初始工厂审查

　　3.4认证结果评价与批准

　　3.5获证后监督

　　4认证实施的基本要求

　　4.1认证申请

　　4.1.1申请单元划分

　　建筑模板按所用材料、构造形式进行单元划分。

相同材料、不同规格尺寸的同一类型产品，加工工艺完全相同时可以划分为同一单元。

　　不同场所生产的产品为不同的申请单元。

　　4.1.2申请文件

　　申请人应提交正式申请，并附以下文件：

　　1）生产企业营业执照复印件及企业概况；

　　2）建筑模板设计图纸和加工工艺流程简述；

　　3）主要原材料及辅配材料清单；

　　4）生产设备、检验设备及仪器的清单；

　　5）配套技术说明（必要时）；

　　6）同一申请认证单元内各个型号规格之间的差异说明；

　　7）其他需要说明的文件。

　　4.2型式检验

　　4.2.1型式检验送样

　　4.2.1.1送样原则

　　应从认证单元中选取销售量最大及有代表性样品（主检样品）进行型式检验。

同时需送覆盖样品进行差异检验。

　　如果送检的是试制样品，适当时，应对生产样品工艺过程进行确认后进行检验或检查。

　　4.2.1.2送样数量

　　型式检验的样品由申请人按照认证机构的要求选送，并对样品负责。

样品数量由认证机构根据相关标准及检验项目的需要确定。

　　认证单元覆盖几种规格的，样品数量由认证机构根据本规则4.2.1.1的原则确定。

　　4.2.1.3抽样要求

　　送检样品应在工厂成品库或销售现场使用前随机抽取，抽样后，申请人应在认证机构规定的时间内，将样品送至指定的检验机构。

　　4.2.1.4型式检验样品及相关资料的处置

　　型式检验后，相关资料存于检验记录中。

样品按申请人要求处置。

　　4.2.2型式检验标准、项目及方法

　　4.2.2.1检验标准

　　产品检验按相关的行业标准和国家标准执行：

　　JG／T3060-99组合钢模板

　　JGJ74-2003建筑工程大模板技术规程

　　JG／T156-2004竹胶合板模板

　　GB/T17656-99混凝土模板用胶合板

　　4.2.2.2检验项目

　　检验项目为对应标准规定的型式检验项目。

覆盖样品检验项目由认证机构按产品性能要求确定。

　　4.2.2.3检验方法

　　依据对应标准规定或引用的检验方法进行检验。

　　4.2.3判定

　　样品检验结果符合4.2.2规定的项目和指标的要求，且符合相应标准规定的判定原则时，则判定该样品符合认证要求；否则，判定送检样品不符合认证要求。

　　4.2.4复检

　　初次检验样品不符合规定要求，申请人应在三个月之内向认证机构重新申请抽样并安排检验。

　　4.2.5检验报告

　　由认证机构指定的检验机构对样品进行检验，向认证机构出具统一的检验报告，并由认证机构对检验结果进行确认。

认证机构应将确认的检验结果反馈给认证申请人。

　　4.3初始工厂审查

　　4.3.1审查内容

　　工厂审查的内容为工厂质量保证能力审查和产品一致性检查。

　　4.3.1.1工厂质量保证能力审查

　　由认证机构派审查组对生产厂按照《模板认证工厂质量保证能力要求》（附件）进行工厂质量保证能力的审查。

　　4.3.1.2产品一致性检查

　　在生产现场对申请认证的产品进行一致性检查。

如认证单元内包括不同规格型号的产品，则一致性检查还应至少抽取一个未进行型式检验的规格型号，重点核实以下内容：

　　1）认证产品上或包装上标识的名称、规格型号与型式检验报告上所表明的一致；

　　2）认证产品的结构形式应与型式检验时的样品一致；

　　3）认证产品的原材料、主要构配件材料、配套技术与型式检验申请和认证申请的一致；

　　必要时，可对产品及构配件的安全可靠性采取现场见证检验。

　　4.3.1.3审查范围

　　工厂审查的范围覆盖申请认证产品的所有生产加工场所和所涉及的活动，包括与产品有关的质量体系所涉及的部门、岗位、设施相关的质量活动等。

　　4.3.2审查原则

　　1）以产品的使用性能和安全性能为核心，以产品开发设计—原材料进货验证—生产过程检验—最终检验为基本审查路线。

突出检查影响产品质量关键生产工序和质量检验关键环节的设置和执行情况；原材料进货材质证明、购置的构配件质量保证文件以及对企业的试验和检验能力进行现场确认。

　　2）检查除型式检验以外的产品检查项目。

　　4.3.3初始审查时间

　　一般情况下，型式检验合格后，再进行初始工厂审查。

经申请人提出申请，型式检验和工厂初始审查也可同时进行。

　　初始工厂审查时间，根据所申请认证产品的单元数量和工厂的生产规模确定，一般每个加工场所3至10人日。

　　4.3.4审查结论

　　1）无不合格项，工厂审查通过。

　　2）审查中发现的不合格对认证产品符合认证要求无明显影响，受审查方须在1个月内采取相应措施，经审查组书面确认有效后工厂审查通过。

　　3）审查中发现的不合格对认证产品符合认证要求有严重影响，受审查方须在3个月内采取相应措施，经现场确认有效后工厂审查通过。

　　4）审查中发现的不合格对认证产品符合认证要求有严重影响，工厂审查不通过。

　　4.4认证结果评价与批准

　　4.4.1认证结果评价与批准

　　由认证机构负责对产品型式检验、工厂审查结果综合评价，评价合格后对申请人颁发认证证书（每个申请单元颁发一张认证证书），并与申请人签订认证证书和标志使用协议。

认证证书和标志的使用应符合认证机构的有关规定。

　　4.4.2认证时限

　　认证时限是指自受理申请之日起至颁发认证证书时止所实际发生工作日，包括型式检验时间、工厂审查后提交报告的时间、认证结论评价和批准时间、以及证书制作时间。

　　型式检验时间一般为30个工作日（因检验项目不合格，企业进行整改的复检的时间不计算在内），从收到样品和检验费用起计算。

　　工厂审查后提交报告时间为5个工作日，以检查员完成现场审查、收到生产厂递交了符合要求的不符合项纠正措施报告之日起计算。

　　认证结果评价、批准时间及证书制作时间一般不超过10个工作日。

　　4.5获证后监督

　　4.5.1一般情况下从获证后12个月起，在证书有效期内，每年至少对工厂进行一次监督审查。

如发生下述情况之一可增加监督审查频次：

　　1）获证产品出现严重质量问题或用户提出投诉并经查实为持证人责任的；

　　2）认证机构有足够理由对获证产品的安全或主要功能标准提出质疑时；

　　3）有足够的信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系内容等，从而可能影响产品符合性或一致性时。

　　4.5.2监督内容

　　获证后监督的主要内容为认证产品一致性检查，并抽取样品送检验机构检验，见4.5.3。

　　认证机构根据工厂质量保证能力的要求，对工厂进行监督复查。

《工厂质量保证能力要求》（附件）规定的第3、4、5、9条是每次监督复查的必查项目，其他项目可选查，在4年的证书有效期内至少覆盖《工厂质量保证能力要求》中的全部项目。

　　监督审查人日数根据所申请认证的单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，通常为初始工厂审查人日数的三分之一，但不少于两个人日。

　　4.5.3获证后的抽样检验

　　原则上，以系列产品作为一个认证单元的持证产品，认证单元覆盖的产品每年至少应抽一个型号进行检验。

逐年监督抽样尽量抽取不同型号的产品，以覆盖全部的型号。

持证产品型号、规格单一的，可视情况需要安排监督检验。

　　型式检验时的样品抽样检验的样品应在工厂生产的合格品中（成品库、市场）随即抽取。

认证检验采用的标准所规定的项目均可作为抽样检验项目。

认证机构可针对不同产品的不同情况，以及其对产品的安全或主要功能性影响的程度，进行部分或全部项目的检验。

　　4.5.4结果评价

　　监督检查合格后，可以继续保持认证资格并使用认证标志。

监督检查时发现的不合格（含抽样检验项目的不合格）应在规定时间内进行整改，逾期将撤销认证证书、停止使用标志，并对外公告。

　　5认证证书

　　5.1认证证书的保持

　　5.1.1认证证书的有效性

　　认证证书应包含与产品型式检验报告描述内容一致的内容。

　　认证证书有效期4年。

在证书的有效期内，有证据表明认证产品不能持续满足认证要求且在规定时间内不能完成符合要求的整改，将撤销或暂停认证证书。

　　5.1.2认证产品的变更

　　5.1.2.1变更的申请

　　获证后的产品，如果生产条件或涉及安全、主要性能指标的设计或零/部件、原材料以及质量体系等方面可能影响产品一致性的任何更改，在实施前均应事先向认证机构提出变更申请。

　　5.1.2.2变更评价和批准

　　认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否需要再次进行检验或检查。

在未获得认证机构的正式批准之前，认证证书持有人不得放行已经上述变更的原认证产品。

　　5.2认证证书覆盖产品的扩展

　　5.2.1扩展程序

　　认证证书持有者需要增加与已经获得认证产品为同一认证单元内的认证范围时，应从认证申请开始办理手续，认证机构应该核查扩展产品与原认证产品的一致性，确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异做补充检验或检查，并根据认证证书持有者的要求单独颁发认证证书或换发认证证书。

　　5.2.2样品要求

　　证书持有者应先提供扩展产品的有关技术资料，需要送样时，证书持有者应按本规则4.2的要求选送样品供认证机构核查，核查时，需要对样品进行检验的，检验项目由认证机构决定。

　　5.3认证证书的暂停、注销和撤销

　　认证证书的暂停、注销和撤销按照认证机构的有关规定执行。

　　6产品认证标志的使用

　　证书持有者必须遵守认证机构认证标志管理办法的规定。

　　6.1准许使用的标志样式

　　模板认证采用统一的认证标志。

认证标志式样

　　6.2使用方式

　　获证组织可以按照认证机构书面认可的方式使用认证标志。

　　6.3标志的位置

　　应在产品本体明显位置上加施认证标志。

　　7模板认证收费由认证机构按国家有关规定收取。

　　附件

建筑模板认证工厂质量保证能力要求

　　为保证批量生产的模板与型式检验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规定的质量保证能力要求。

　　1.职责和资源

　　1.1职责

　　工厂应规定与质量活动有关的各类人员的职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：

　　a）负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；

　　b）确保加贴认证标志的模板符合认证标准的要求；

　　c）建立文件化的程序，确保认证标志妥善保管和使用；

　　d）建立文件化的程序，确保不合格品或获证模板变更后未经认证机构确认的，不加贴认证标志。

　　质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。

　　1.2资源

　　工厂应配备必要的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合模板的标准的要求；应配备相应的人力资源，确保从事对模板质量有影响的工作人员具备必要的能力；建立并保持适宜模板储存等必要的环境。

　　2.文件和记录

　　2.1工厂应建立文件化的模板的质量计划或类似文件。

质量计划应包括：

　　a）模板设计目的、实现过程、检验及有关资源的规定；

　　b）获证模板的变更（标准、工艺、关键材料等）管理的规定；

　　c）标志的使用管理的规定。

　　模板设计标准或规定应是质量计划的一个内容，其要求应不低于有关该模板的认证标准要求。

　　2.2工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。

这些控制应确保：

　　a）发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；

　　b）文件的修改和修订得到识别，防止作废文件的非预期使用；

　　c）确保在使用处可获得相应文件的有效版本。

　　2.3工厂应建立并确保质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序。

质量记录应清晰、完整，作为模板符合规定要求的证据。

　　质量记录应有适当的保存期限。

　　3.采购和进货检验

　　3.1供应商的控制

　　工厂应制定对关键原材料供应商的选择、评定、和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产原材料满足要求的能力。

　　工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理的记录。

　　3.2原材料的检验/验证

　　工厂应建立并保持对供应商提供的原材料的检验或验证的程序及定期确认检验程序，以确保满足认证所规定的要求。

　　关键原材料的检验可由工厂进行，也可由供应商完成。

当由供应商检验时，工厂应对供应商提出明确的要求。

　　工厂应保存关键原材料的检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。

　　4.生产过程控制和过程检验

　　4.1工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定不能保证模板质量时，则应制定相应的工艺文件、作业指导书，使过程受控。

　　4.2模板生产过程中如对环境条件有要求，工厂应保证工作环境满足规定的要求。

　　4.3工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。

　　4.4工厂应在生产的适当阶段对模板进行检验/查，以确保模板及原材料与认证样品一致。

　　5.例行检验和确认检验

　　工厂应制定并保持文件化的例行检验和确认检验程序，以验证模板满足规定的要求。

检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定等，并应保存检验记录。

具体的例行检验和确认检验要求应满足相应模板的认证实施规则的要求执行。

　　例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的模板进行100%的检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。

　　确认检验是为验证模板持续符合标准要求进行的抽样检验。

　　6.检验仪器设备

　　用于检验的设备应定期校准和检验，并满足检验能力。

　　检验仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求准确使用仪器设备。

　　6.1校准和检定

　　用于确定生产的模板符合规定要求的检验设备应按规定的周期进行校准或检定。

校准或检定应溯原至国家或国际基准。

对自行校准的仪器设备，应规定校准方法、验收准则和校准周期。

设备的校准状态应能被使用及管理人员方便识别。

　　应保存设备的校准记录。

　　6.2运行检查

　　用于例行检验和确认检验的设备应进行日常操作检查外，还应进行运行检查。

当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检验过的模板。

必要时，应对这些模板重新进行检测。

应规定操作人员在发现设备功能失效时所能采取的措施。

　　运行检查结果及采取的调整措施应记录。

　　7.不合格品的控制

　　工厂应建立不合格品的控制程序，内容应包括不合格的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施。

经返修、返工后的模板应重新检测。

对重要部件返修应作相应记录，应保存对不合格品的处置记录。

　　8.内部质量审核

　　工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和模板的一致性，并记录内部审核结果。

　　对工厂的投诉，尤其是对模板不符合标准的投诉，应保存记录，并作为内部质量审核的信息输入。

　　对内部审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。

　　9.模板的一致性

　　工厂应对批量生产模板与型式检验合格的样品一致性进行控制，以使模板持续符合规定的要求。

　　工厂应建立模板关键原材料、构造等影响模板符合规定要求因素的变更控制程序。

模板的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式检验样品的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。

　　10.包装、搬运和储存

　　工厂所进行的任何包装、搬运操作和储存环境应不影响模板符合规定标准要求。