证券投资基金真题保过押题二范文.docx
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证券投资基金真题保过押题二范文
证券投资基金保过押题二
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一、单选题
1，我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A20B15C10D5
2，投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到班里认购的网点查询认购申请的受理情况。
ATBT+1CT+2DT+3
3，常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）
A算术平均收益率
B加权平均收益率
C时间加权收益率
D集合平均收益率
4，在我国基金募集申请监管的文件中，募集申请的核准由（）负责。
A中国证监会
B证券交易所
C基金管理人
D专家团队
5，下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（）
A詹森指数是1990年由詹森提出来的
B詹森指数对业绩的深度和广度加以考虑
C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
6，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）
A高级管理人员提供虚假信息
B投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C高级管理人员在非经营机构兼职
D基金管理公司董事长总经理离任的
7，基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向当地证监局递交报告材料
A3B5C15D30
8，一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）曲线
A从左至右向下弯曲C从右至左向下弯曲
B从左至右向上弯曲D从右至左向下弯曲
9，我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（）内
A3个月
B6个月
C9个月
D1个月
10，为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。
A银行
B托管人
C基金
D管理人
11，下列那一项不属于基金财产保管的基本要求（）
A依法处分基金财产C保证基金资产的安全
B严守基金商业秘密
D保证基金资产的保值增值
12，根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取
A认购金额
B净认购金额
C净认购份额
D认购份额
13，目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）A1%B0.05%C1.5%D2.5%
14，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）
A增长型和非增长型C有效型和无效型
B大盘型和小盘型D积极型和消极型
15，根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）
A出资额占基金管理公司注册比例最高的股东
B注资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
C出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东
D出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东
16，为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意
A1/2B1/2以上
C2/3D2/3以上
17，在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D短期趋势
18，收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928，收益率为9.02%元时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元
A0.0548B0.0274C0.0254D0.0200
19，在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为（）
A水平式
B垂直式
C综合式
D交叉式
20基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）
A大于两倍的基金M的特雷诺指数C小于两倍的基金M的特雷诺指数
B等于两倍的基金M的特雷诺指数D以上说法都不正确
21就债券研究而言，它主要侧重于（）
A债券久期的判断和券种的选择
B债券的预期收益率
C债券的风险规避能力
D债券的流动性
22基金绩效衡量的目的在于（）A衡量基金的实际收益率
C鉴别投资回报优厚的基金
B衡量基金经理的业绩
D鉴别投资能力优秀的基金经理
23基金年度报告的编制者和披露义务人是（）
A基金托管人
B基金管理人
C独立董事
D督察长
24（）对有效市场假设理论的阐述最为系统
A哈里·马科维兹C斯蒂芬·罗斯
B威廉·夏普D尤金·砝码
25关于货币市场基金的说法，正确的是（）
A货币市场基金适合进行长期投资
B货币市场基金不得投资股票
C货币市场基金可以投资于可转换债券
D货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券
26以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）
A内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
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D内部控制制度应合法合规
27以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）
A指数策略C应急免疫策略
B现金流匹配策略D免疫策略
28下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）
A动态资产配置
B买入并持有
C恒定混合
D投资组合保险
29行为金融理论中的BSV模型认为（）
A投资者总是过分相信自己的能力和判断
B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
C投资者分为有信息和无信息两类
D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知和偏差30公司型基金与契约型基金的主要区别是（）
A基金规模是否变化C基金是否上市交易
B基金募集是否为公募D基金是否为独立的法人
31信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）
A记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B具备交易清算、资金处理的能力
C监管系统信息报送
D系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
32关于我国封闭式基金的说法，正确的是（）
A我国封闭式基金的交收试行T+3交收
B目前我国封闭式基金的募集期限一般为2个月
C目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
33保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额
A本金
B投资组合现时净值
C保本基金到期收益总和D安全垫
34基金绩效衡量的基础在于（）A假设基金能够分散风险
B假设基金的投资组合比较合理
C假设基金经理比葡萄投资大众具有信息优势
D假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报
35证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）
A确定证券投资政策C进行个别证券选择
B进行证券投资分析D投资组合的修正
36基金产品设计的起点在于（）
A确定具体的目标客户C选择金融工具及其组合
B了解投资者的风险收益偏好D详细了解产品市场的信息
37关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是（）
A协方差与相关系数无关C协方差是相关系数的标准化
B不相关和协方差为零是等价的
D协方差与相关系数的符号总是一正一负
38目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元时按5元收取A0.025%B0.3%C0.5%D0.05%
39下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）
A依法处分基金财产C保证基金资产的安全
B严守基金商业机密
D保证基金资产的保值增值
3
40需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）
A资金账户
C交易所证券账户
B基金银行存款账户D结算备付金
41下列关于资产配置的表述，错误的是（）
A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素
42从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票
A大于
B小于
C等于
D无法比较
43关于证券组合可行集的叙述，正确的有（）
A证券组合可行集的左边界是最小标准差边界
B证券组合可行集的右边界是最小标准差边界
C多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线D多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线44关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是（）
A随即变动
B保持不变
C等于基金份额面值加当日收益
D随基金收益率变化而变动
45根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额AT，T+1
BB+1，T+2
CC，T+2
DD+1，T+3
46一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）
A无法判断
B较高
C没有差异
D往往有一定折让
47需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）
A基金结算备付金账户
BTA账户C基金证券账户D基金资金专用存款账户
48通知组合保险策略的支付模式为（）
A直线
B曲线
C凹形
D凸型
49在我国，基金监管的首要目标是（）
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C保证市场的公开、公平和公正
D推动基金业的发展
50根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）A安全保管基金财产
B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D按照规定监督基金管理人的运作投资
51关于免疫策略，一下说法错误的是（）
A免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
B目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险
C假定市场价格的公平的均衡交易价格
D试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
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52基金投资组合中得某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则
A采取合理的估值方法C建立凭证管理制度
B建立复核制度
D建立账务组织和账务处理体系
53基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）
A获得更多的投资收益C控制投资风险
B保护投资者的利益D防止内部人控制
54基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（）
A适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征
B比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的D可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
55《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）
A2007年10月C2004年7月
B2006年10月D2002年10月
56基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
A4B3C2D1
57假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（）
AX股票承担的系统风险越大CX股票获得的收益越大
BY股票承担的系统风险越大DY股票获得的收益越大
58以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）
A资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
B资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D资本资产定价模型主要应用于资产配置
59市场利率走低时，以下判断正确的是（）
A债券价格上升，再投资收益下降
B债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C债券价格下降，再投资收益下降
D债券价格上升，再投资收益上升
60中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定
A12B6C3D1
二、多选题
61货币市场基金的投资对象包括（）
A股票B现金C一年以内的定期存款
D期限在一年以内的中央银行票据
62下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，正确的有（）A被动型的指数型基金
B在场内和场外都可以进行申购和赎回
C实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D申购和赎回时基金份额与现金的对价
5
63股票投资中的市场异常策略，包括（）
A小公司效应
B低市盈率效应
C遵循公司内部人交易
D被忽略的公司效应以及其他的日历效应64一般地讲，积极的资产配置策略包括（）
A买入并持有策略C投资组合保险策略
B恒定混合策略
D动态资产配置策略
65关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）
A基金未分配利润将转入下期分配
B本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润中已实现部分的熟低数
D本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益
66基金管理人配置资产的情景综合分析法（）
A预测期间一般在3~5年左右
B与历史数据法相比要求的预测技能更高
C更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了设当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间
D需要确定各情景发生的概率
67中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管（）
A现场检查C日常持续监管
B非现场检查D市场准入监管
68关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（）
A契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者B契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管C契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者
D契约型基金的投资者有分享基金财产收益的权利
69根据有关规定，基金运作费用包括（）
A律师费
C持有人大会费用
B审计费
D分红手续费
70目前，对个人投资者从基金收益分配中获得的（），要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴个人所得税
A买卖股票差价收入C企业债券的利息收入
B股票的股利收入D储蓄存储利息收入
71基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B募集期间对认购费打折
C挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
D以低于成本的销售费率销售基金
72从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（）
A独立的投资顾问C证券公司销售网络
B折扣经纪人D基金超市
73基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）A使用可能使投资者认为没有风险的词语
B承诺收益或承担损失
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C明确提示风险
D预测收益率
74LOF与ETF的区别包括（）
AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与；而普通投资者就可以投资LOFBLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理
CCCC可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
DDDD申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
75下列关于LOF份额的跨系统转托管说法正确的是（）
A需要两个交易日的时间
B需要一个交易日的时间
C如处理成功T+2日起，托管转入的基金份额可以赎回或卖出
D如处理成功T+1日起，托管转入的基金份额可以赎回或卖出
76以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的是（）
A赎回费率不得超过基金赎回金额的百分之五
B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准
D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准77运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）
A仅关注基金在同组中得表现，偏离绩效衡量的根本目的
B不如全域比较有意义
C同组基金之间的风险水平可能差异很大
D要做到公平分组很困难
78关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的（）
AAAA是指数型基金的一种
BBBB在本质上是开放式基金
CCCC与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
DDDD可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
79基金托管人应安全保管的基金财产包括（）
A基金印章C重要文件
B基金资产账户D核对基金资产
80对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）
A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在价值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：
FV=C+（P-C）X（D1-Dr）/D1
D送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
81在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）
A精简投资组合中证券的数量和种类
7
B增加投资组合中证券的数量和种类
C加强投资组合中各种证券的关联性
D使投资组合更加的多元化
82以下关于基金资产估值的说法，正确的是（）
A基金一般按照固定的时间间隔对基金资产进行估值
B开放式基金每周披露一次基金份额净值
C从基金资产中扣除所有负债既是基金资产净值
D基金在进行资产估值时可以采用不同的估值方法检验结果的准确性
83根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）
A注册资本不低于1亿元人民币
C符合要求的营业场所与安全防范设施84基金在金融体系中得作用有（）A为中小投资者拓宽了投资渠道
C有利于证券市场的稳定和健康发展
B安全高效的清算、交割系统D完善的内控和风控制度
B优化金融结构、促进经济增长D完善金融体系和社会保障体系
85以下关于契约型基金的表述，正确的是（）
A具有法人资格C设有董事会
B依据基金合同成立
D我国的基金均为契约型基金
86信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）
A普遍性
B安全性
C实用性
D系统化
87因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（）承担
A基金管理公司
B基金托管公司
C基金代销机构
D估值人员
88下列哪些选项属于QDII基金的投资风险（）
A汇率风险C市场风险
B特别投资风险D流动性风险
89关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）
A基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准B督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责
90我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）
A公司独立运作原则C公平对待原则
B股东利益优先原则D强化集中机制原则
91加强对基金行业高管人员监管的重要性体现在（）
A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益B有利于提高基金高级管理人员的执业素质
C有利于防范基金管理公司的经营风险
D有利于实现信息资源的高效集中与共享
92目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）
A中国证监会及其各地方监管局
B证券监督委员会
C证券交易所
D基金管理者
93《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）方面明确了各项技术标准
A前台业务系统、后台管理系统
B自助式前台系统
C监管系统信息报送
D信息管理平台应用系统的支持系统
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94基金招募说明书需要包括下列（）内容
A基金管理人的基本情况C基金的投资业绩比较基准
B基金份额的发售方式
D基金募集申请的核准日期
95根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括（）
A董事长
B总经理
C市场部主管
D部门组长
96根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为（）
A政府债券
B企业债券
C金融债券
D公司债券
97下列关于债券流动性说法中，正确的有（）
A买卖价差越大流动性风险就越高
B一般来说，债券流动性越大，投资者要求的收益率越高；反之，要求的收益率越低C债券流动性的决定因素通常是市场为转让所提供的便利程度
D买卖价差越大流动性风险就越低
98下列关于债券基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的有（）
A平均到期日越长，利率风险越高
B平均到期日越短，利率风险越高
C平均到期日越短，利率风险越低
D平均到期日越长，利率风险越低
99基金对外提供的会计报表主要包括（）
A报表重要项目的说明
B现金流量表
C利润表
D资产负债表
100基金半年度报告披露的信息（）
A需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
B不需要审计
C管理人报告需披露内部监察报告
D无需披露最近5年每年的净值增长率
三、判断题：
101在利率微小变动的情况下，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的（）
102尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令
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