XX学院新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施.doc

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XX学院

新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施

我院新校区建设投资大、审批手续涉及部门多、程序复杂、工期长、群众关注度高。

为防止新校区建设中违纪违规行为和腐败现象的发生，确保新校区建设健康、规范、有序进行，实现工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的新校区建设目标，特制定新校区建设工作流程图、廉政风险点及防控措施。

　　　　　　　　　　　　　新校区建设办公室

　　　　　　　　　　　　　2017年12月22日

1

一、建设项目总流程图

5．合同管理

6．质量控制

7．安全管理

8．工期控制

9．变更控制

10．资金管理

建设实施阶段

前期工作阶段

1．立项审批

2．勘察设计

3．项目报建

4．工程招标

竣工验收阶段

11．竣工验收

12．决算审计

13．资产交付

二、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表

（一）立项审批

1.立项审批流程图编制并报批方案设计、初步设计设计及概算

总平、规划、设计招标

编制并报批可行性研究报告

用地、规划、环评、节能等审查

编制并报批项目建议书

新校区建设总体规划及建设项目决策

2.立项审批廉政风险点及防控措施一览表

流程

风险环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

风险点

防控措施

责任主体

立项审批

新校区建设总体规划及建设项目决策

新校办、后勤管理处

建设目标、定位不清晰

科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度

学院

未按学院发展规划制定新校区建设总体规划

新校区建设规划未经集体决策

新校区建设规划未经地方规划主管部门审批

严格执行《城乡规划法》等法律法规

项目建议书

新校办、后勤管理处

▲建设项目与校园建设规划不符

严格执行《XX学院建设项目前期工作暂行办法》（桂商职院后勤〔2017〕9号）

▲建设项目未列入学院基本建设规划

▲项目建设未经集体决策

项目建议书未经自治区发改委批复

严格执行《XX学院建设项目前期工作暂行办法》（桂商职院后勤〔2017〕9号）

项目可行性研究报告

项目建设用地或规划条件、环评、节能等未通过审查

可研报告或节能评估文件编制机构不具备相应资质

可研报告或节能评估文件编制深度不够

▲可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学院集体决策并履行相关手续

▲▲可研报告未经教育部批复

项目方案设计、初步设计及概算

▲未按可研批复编制设计任务书

严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规

未按设计任务书设计方案

严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规

项目初步设计及概算编制机构不具备相应资质。

项目初步设计或概算文件深度不够

▲初步设计建设规模或概算规模超过可研报告批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学院集体决策并履行相关手续

▲▲项目初步设计及概算未经自治区发改委批复

严格执行《XX学院建设项目前期工作暂行办法》（桂商职院后勤〔2017〕9号）

3

（二）勘察设计

1.勘察设计流程图

编制设计任务书

设计招标

编制初步设计及概算

施工图设计

施工图审查

审查初步设计及概算

提交设计文件

勘察报告审查

方案审核

编制勘察任务书

勘察招标

2.勘察设计廉政风险点及防控措施一览表

流程

风险

环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

勘察设计

编制设计任务书

新校办、后勤管理处

1.设计任务书编制不全面；

2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。

严格执行可研批复，

设置审核环节。

新校办、后勤管理处

设计招标

新校办、后勤管理处、资产管理处

▲资质不符合要求

严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。

新校办、后勤管理处

▲▲▲直接签订设计委托合同。

严格执行《招标投标法》

▲▲选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。

方案审核

新校办、后勤管理处

▲设计方案不符合设计任务书要求

1.设置审核环节；

2.设计方案报规划部门审批。

新校办、后勤管理处

编制勘察任务书

新校办、后勤管理处

勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围。

按规定编写审核勘察任务书

新校办、后勤管理处

勘察招标

新校办、后勤管理处、资产管理处

▲1.勘察单位资质不符合要求；

▲▲2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。

1.严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件；

2.严格执行《招标投标法》。

新校办、后勤管理处、资产管理处

勘察报告

审查

新校办、后勤管理处

▲勘察报告内容不全面

严格执行勘察设计规范，加强报告审查验收

新校办、后勤管理处

初步设计

施工图设计

新校办、后勤管理处

▲▲1.对设计图纸审查把关不严；

▲▲2.设计预算超概算，概算超估算；

▲▲▲3.授意选用有利益关系厂家的设备和材料；

4.不按合同约定支付设计费。

1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度；

2.严格按合同进行设计管理；

3.建立健全设计管理制度。

新校办、后勤管理处

施工图审查

新校办、后勤管理处

▲1.图审单位资质不符合要求；

▲2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。

严格执行相关管理规定；

严格审查资质文件

（三）项目报建

1.项目报建流程图

办理规划许可证

组织工程施工及监理招标

委托质量安全监督

办理施工许可证

2.项目报建廉政风险点及防控措施一览表

流程

风险环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

项目

报建

办理规划许可证

新校办、后勤管理处

未按规定办理规划许可证

严格依法依规办理报建手续

新校办、后勤管理处

委托质量安全监督

新校办、后勤管理处

未按规定办理质量安全监督手续

办理施工许可证

未按规定办理施工许可证

（四）工程招标

1.工程招标流程图

编制招标方案

发布招标公告

接受报名

资格审查

发售招标文件

招标答疑

开标

评标

公示

发出中标通知书

编制招标控制价

2.工程招标廉政风险点及防控措施一览表

流程

风险

环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

工程

招标

编制招标

方案

资产管理处、招标代理机构

▲▲▲1.应招标而不招标，或规避招标；

▲▲2.未经有关部门核准邀请招标；

▲▲▲3.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。

1.严格执行招投标管理

制度；

2.建立招标方案审核机制；

3.建立健全招投标监督机制。

资产管理处、招标代理机构

发布招标

公告

▲▲▲1.应当发布公告而未发布；

▲▲2.发布招标公告不符合有关规定。

1.严格执行招投标管理制度；

2.公告发布前需向招标监督机构备案。

接受报名

▲▲▲1.人为因素干扰投标报名；

▲2.超时接受报名。

加强对招标代理机构监管，推行网上公开报名，排除人为干扰。

▲透露投标人信息。

落实招标保密制度

资格审查

▲▲▲1.未按资格审查条款审查资格；

▲▲2.投标企业挂靠、借用资质。

1.建立监督复核机制；

2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件。

发售招标

文件

▲泄露购买招标文件单位信息

1.落实招标保密制度；

2.加强对招标代理机构的管理。

招标答疑

▲对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。

招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。

编制招标

控制价

资产管理处、审计室

▲▲▲控制价设置不合理

委托有资质的咨询单位进行控制价复核

资产管理处、审计室

流程

风险

环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点

防控措施

责任

主体

工程

招标

开标

资产管理处、招标代理机构

1.未检查标书密封情况；

2.未按法定标准开标。

规范开标操作程序

资产管理处、招标代理机构

评标

▲▲▲围标、串标

1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率；

2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。

▲▲▲招标人以各种方式影响专家评标

1.全封闭评标，对评标过程录音、录像；

2.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。

▲泄露有关评审过程

1.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭；

2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。

公示

▲▲1.未按规定公示评标结果；

▲▲2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。

1.严格执行公示规定；

2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。

发出中标

通知书

▲▲▲1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人；

▲2.招标人未按相关规定发出中标通知书。

1.严格执行《招标投标实施条例》；

2.在法定时限内办理中标通知书备案。

（五）合同管理

1.合同管理流程图

合同起草

合同审核

合同签订

合同备案

合同执行

2.合同管理廉政风险点及防控措施一览表

流程

风险环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任

主体

合同

管理

合同起草

资产管理处、新校办、后勤管理处

▲▲▲起草合同无依据

依据中标通知书、招投标文件、会议纪要、批复等支撑文件起草

资产管理处、新校办、后勤管理处、审计室

▲▲▲合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险。

对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。

▲▲▲合同内容与现行国家规定存在明显冲突

执行现行国家规定

▲▲▲设置显失公平的条款

1.规范合同审核程序；

2.建立专业人员、法律顾问合同审核制。

审核合同

资产管理处、新校办、后勤管理处、审计室

▲▲▲合同审核流于形式

▲▲▲发现问题不及时

合同签订

▲不及时签订合同

设定合同签订时限

合同备案

1.不及时备案；

2.备案文档不完整。

明确工作人员职责

合同执行

新校办、后勤管理处、审计室、财务处

▲▲1.不严格执行合同内容；

▲▲2.背离原合同实质性内容签订补充协议。

建立健全合同执行监管机制

新校办、后勤管理处、审计室、财务处

（六）质量控制

1.质量控制流程图

施工图交底

工程质量跟踪检查

质量管理体系运行

状况跟踪检查

质量管理体系审核

监理单位、工程总包单位、工程

管理部门组成人员审核

隐蔽工程验收

分部工程验收

2．质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表

流程

风险环节

所涉对象及廉政风险点

防控措施及责任主体

所涉对象

廉政风险点

防控措施

责任主体

质

量

控

制

质量管理体