宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

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宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题

宁夏省证券从业资格考试：

证券价格指数考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是__。

A．扣划待处分权证

B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务

C．对透支金额按1‰日利率收取违约金

D．需求当日划入相应资金

2.证券登记结算公司的业务原则是__。

A．安全、快速、低成本

B．安全、高效、低成本

C．准确、快速、低成本

D．准确、便利、低成本

3.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略

C．积极的投资策略

D．消极的投资策略

4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验

D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

5.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。

A．采取记名股票形式

B．以外币标明面值

C．以外币认购

D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

6.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券

B．担保证券

C．抵押证券

D．质押证券

7.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

8.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

9.股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口头形式

B．自助形式

C．书面形式

D．电脑形式

10.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先

B．平仓优先和时间优先

C．价格优先和平仓优先

D．申报优先和价格优先

11.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

12.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募证券和私募证券

B．政府证券、金融证券、公司证券

C．上市证券与非上市证券

D．股票、债券和其他证券

13.企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3

B．每周；5

C．每月；3

D．每月；5

14.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力

C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

15.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让

B．通常不记名

C．自由认购

D．无面值

16.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．律师工作报告

B．公司章程（草案）

C．盈利预测报告及审核报告（如有）

D．发行公告

17.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券

B．记账式债券

C．凭证式债券

D．以上都不能

18.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

A．会计师

B．主承销商

C．律师

D．国际协调人

19.《证券组合选择》是由__发表的。

A．哈理·马柯威茨

B．威廉·夏普

C．理查德·罗尔

D．史蒂夫·罗斯

20.股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．200

B．300

C．500

D．1000

21.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%

22.买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。

A．直接收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．赎回收益率

23.某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。

预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。

A．20.8%

B．15%

C．17.5%

D．13.6%

24.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。

A．市盈率

B．市净率

C．负债率

D．利润率

25.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让

B．通常不记名

C．自由认购

D．无面值

26.基金卖出股票按照__的税率征收证券（股票）交易印花税。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

27.主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

A．横向比较

B．纵向比较

C．历史资料研究法

D．调查研究法

28.股份有限公司最主要的会计报表是——。

A．资产负债表和现金流量表

B．资产负债表和利润分配表

C．资产负债表和损益表

D．资产负债表和股东权益增减变动表

29.根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。

A．收益现值法 

D．重置成本法 

C．现行市价法 

D．清算价格法

30.封闭式基金一般采用（）方式分红。

A．股票股利

B．配股

C．现金

D．转股

31.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10

B．15

C．20

D．30

32.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金

B．南方避险增值基金

C．华安现金富利基金

D．南方宝元债券基金

33.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

34.对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

35.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。

A．无差异曲线向左上方倾斜

B．无差异曲线之间可能相交

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

36.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。

A．5月15日

B．5月16日

C．5月17日

D．5月18日

37.某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。

我们可以判断这种证券组合属于__

A．防御型证券组合

B．平衡型证券组合

C．收入型证券组合

D．增长型证券组合

38.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

39.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率

B．市净率

C．负债率

D．利润率

40.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标

B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

41.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A．证券法规中

B．股东会召开时

C．公司制度中

D．公司章程中

42.根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式

B．法律形式

C．投资对象

D．投资目标

43.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6

44.上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

45.理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求

B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要

C．模型永远无法用经验事实来检验

D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

46.在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__的观点。

A．市场预期理论

B．合理分析理论

C．流动性偏好理论

D．市场分割理论

47.货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具

B．资本市场工具

C．债券

D．股票期权

48.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法

B．收益预期范围度量法

C．下跌概率法

D．风险收益法

49.每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。

（）

A．5；1

B．10；3

C．10；5

D．25；5

50.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%