宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题.docx

1、宁夏省证券从业资格考试证券价格指数考试试题宁夏省证券从业资格考试：证券价格指数考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_。 A扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C对透支金额按1日利率收取违约金 D需求当日划入相应资金 2.证券登记结算公司的业务原则是_。 A安全、快速、低成本 B安全、高效、低成本 C准确、快速、低成本 D准确、便利、低成本 3.当投资者对未来的

2、现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的流动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 4.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见所要求的独立性 5. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D境内居民个人与非居民之间不得进行

3、B股协议转让 6. 不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 7. 假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_。 A组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水平 C组合P的总风险水平高于的总风险水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 8. 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 9. 股票交易中通常

4、不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式 10. 目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为_。 A价格优先和时间优先 B平仓优先和时间优先 C价格优先和平仓优先 D申报优先和价格优先 11. 按照规定，下列论述不正确的是_。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C证券承销采取代销或包销方式 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 12. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募

5、证券和私募证券 B政府证券、金融证券、公司证券 C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券 13. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。 A每周；3 B每周；5 C每月；3 D每月；5 14. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 C中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请

6、15. 下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 16. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A律师工作报告 B公司章程(草案) C盈利预测报告及审核报告(如有) D发行公告 17. 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 18. 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商 C律师 D国际协调人 19. 证券组合选择是由_发表的。 A哈理马柯威茨 B威廉夏普 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 20. 股份公司注册资本的最低限额为人民

7、币（）万元。 A200 B300 C500 D1000 21. 专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。 A1% B0.5% C0.15% D0.1% 22. 买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是_。 A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 23. 某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为_。 A20.8% B15% C17.5% D13.6% 24. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表_。 A市盈率 B市净率 C负债率 D利润率

8、 25. 下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 26.基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 27.主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 A横向比较 B纵向比较 C历史资料研究法 D调查研究法 28.股份有限公司最主要的会计报表是 。 A资产负债表和现金流量表 B资产负债表和利润分配表 C资产负债表和损益表 D资产负债表和股东权益增减变动表 29.根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。 A收益现值法  D

9、重置成本法  C现行市价法  D清算价格法 30. 封闭式基金一般采用（）方式分红。 A股票股利 B配股 C现金 D转股 31. 封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B15 C20 D30 32. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。 A招商安泰系列基金 B南方避险增值基金 C华安现金富利基金 D南方宝元债券基金 33. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为_。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时

10、间及其后1个完整会计年度 34. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。 A20% B30% C40% D50% 35. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 36. 某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为_。 A5月15

11、日 B5月16日 C5月17日 D5月18日 37. 某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_ A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 38. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 39. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。 A市盈率 B市净率 C负债率 D利润率 40. 场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 41. 证券公司股东会的

12、职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。 A证券法规中 B股东会召开时 C公司制度中 D公司章程中 42. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 43. 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 44. 上海证券账户当日开立，_日生效。 AT+2 BT+3 CT+1 DT 45. 理查德罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是_。 A计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B实际应用中计算不够精确，不能满足实际市

13、场需要 C模型永远无法用经验事实来检验 D模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距 46. 在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 47. 货币市场基金是以_为投资对象的投资基金。 A货币市场工具 B资本市场工具 C债券 D股票期权 48. 资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。 A方差度量法 B收益预期范围度量法 C下跌概率法 D风险收益法 49. 每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（） A5；1 B10；3 C10；5 D25；5 50. 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15%