证券投资实务试卷.docx

证券投资实务试卷.docx

《证券投资实务试卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资实务试卷.docx（30页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

※<证券投资实务试题>

证券投资实务试题

一、单项选择题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10

月1日D.2000年1月1日

3.金融期货证券是一种（ ）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（ ）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商

品具有（ ）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权

6.资本证券主要包括（ ）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期

权

7.有价证券具有（ ）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益

性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为

（ ）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市

场

C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金

市场

9.世界上第一家股票交易所在（ ）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的

（ ）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作

11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为

（ ）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种（ ）。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织

D.证券投资人

13.股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。

A.产权B.债券C.物权D.所有权

14.记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。

A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是（ ）。

A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。

A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司

D.资产经营公司

18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）

A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.

股息率可调整优先股

19.股东大会是股东公司的（ ）。

A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一

种（ ）。

A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权

21.国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币

22.债券是由（ ）出具的。

A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人

23.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。

A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有

权

24.贴现债券的发行属于（ ）。

A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次

全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。

A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。

A.减少B.增加C.不变D.都不是

27.安全性最高的有价证券是（ ）。

A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于（ ）。

A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.

都是筹资手段

29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由

（ ）管理和运作。

A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.

基金投资顾问

30.证券投资基金反映的是（ ）关系。

A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

32.封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。

A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于（ ）。

A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值

34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由

（ ）机构担任。

A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.

商业银行

35.证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。

A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基

金监管人

36.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。

A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.

持有与托管的关系D.委托与受托的关系

37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）元。

A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿

38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。

A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所

39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是

（ ）。

A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和

40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于

（ ）。

A.15年B.10年C.30年D.20年

二、多项选择题

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。

A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的

证券称为（ ）。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券

3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（ ）。

A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性4.证券市场的基本经济功能是（ ）。

A.筹资B.资本配置C.企业转制D.资本定价

5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（ ）的全新特征。

A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化

6.享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。

A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他

人

C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。

A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股份

8.无面额股票的特点是（）。

A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转

让价格灵活

C.便于股票分割 D.为股票发行价格提供依据

9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。

A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净

值

10.股票的未来收益包括（ ）。

A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算

价值

11.普通股票的功能有（ ）。

A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能12.普通股股东的义务有（ ）。

A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会

13.优先股的特征有（ ）。

A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定

D.剩余资产分配优先

14.债券票面的基本要素有（ ）。

A.票面价值B.偿还期限C.利率D.发行者名称15.影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。

A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化

D.债券变现能力

16.债券的性质可以表述为（ ）。

A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证

17.债券的特征有（ ）。

A.偿还性B.安全性C.流动性D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为（ ）。

A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券

19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的

一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。

这种偿还方式属于（ ）。

A.期中偿还B.展期偿还C.全额偿还D.部分偿还20.债券和股票的区别表现在（ ）方面。

A.权利B.目的C.期限D.收益和风险

21.公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。

A.流通性强B.收益稳定C.免税待遇D.安全性高22.国债按资金用途可以分为（ ）。

A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券23.1981年以来，我国发行的国债品种有（）。

A.国库券B.财政债券C.国家重点建设债券D.保

值公债

24.（ ）是不能流通转让的。

A.基本建设债券B.保值债券C.财政债券D.特种债券

25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（ ）。

A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性26.（ ）不属于抵押证券。

A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债

D.保证公司债

27.债券是一种（ ）。

A.真实资本B.虚拟资本C.有价证券D.收益凭证28.契约型基金的当事人有（ ）。

A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为

（ ）。

A.市场利率下降，基金收益下降B.市场利率上升，基金收益下降

C.市场利率上升，基金收益上升D.市场利率下降，基金收益上升

30.决定基金运作费率高低的因素有（ ）。

A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资

额

31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备

的明显特点是（ ）.

A.较高收益B.分散风险C.专家管理D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。

A.资金的性质不同B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据

不同

33.汇率风险大致可分为（ ）。

A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险

34.可转换证券的要素有（ ）。

A.转换利率B.转换比例C.转化价格D.转换期限35.期货价格的特点是（ ）。

A.预期性B.隐秘性C.连续性D.权威性36.金融期货的功能主要有（ ）。

A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能

37.认股权证的三要素是（ ）。

A.认股期限B.认股价格C.认股时间D.认股数量38.存托凭证的优点为（ ）。

A.市场容量大B.发行一级ADR的手续简单。

发行成本

低

C.避开直接发行股票或债券的法律要求D.利息率较

低

39.可转化证券的特点为（ ）。

A.市价变动频繁B.可转换成普通股

C.有事先规定的转换期限D.持有者的身份随证券的

转换而相应转换

40.金融商品的基本特性为（ ）。

A.同质性B.多样性C.价格的易变性D.耐久性

三、判断题

1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2.有价证券是