证券投资实务试卷.docx

1、证券投资实务试题一、单项选择题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制2.（），中华人民共和国证券法正式实施。A.1998 年 7 月 1 日 B.1999 年 7 月 1 日 C.1999 年 10月 1 日 D.2000 年 1 月 1 日3.金融期货证券是一种（）。A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权 C.收益权或处分权 D.使用权或

2、转让权6. 资本证券主要包括（）。A. 股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权7. 有价证券具有（）的经济和法律特征。A. 产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A. 股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9. 世界上第一家股票交易所在（）成立。A. 纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎10. 中央银行在证券市场上

3、买卖有价证券是在开展它的（）业务。A.政策性 B.投融资 C.保值 D.公开市场操作11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织D.证券投资人13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权14. 记名股票和不记名股票的差别在于（）。A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式15.股票的未来收益的现值是（）。A.清算价值 B.内在价值 C.帐面价值 D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价

4、值是（）。A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院 B.国有资产管理部门 C.国有投资公司D.资产经营公司18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股19. 股东大会是股东公司的（）。A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。A.真实资本 B.虚拟资本 C.财产直接支配权 D.实物直接支配权21. 国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金

5、。A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币22. 债券是由（）出具的。A.投资者 B.债券人 C.代理发行人 D.债务人23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。A.债券 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权24. 贴现债券的发行属于（）。A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A.展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是27.安全性最高的有价证券是（）。

6、A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券28.债券和股票的相同点在于（）。A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问30. 证券投资基金反映的是（）关系。A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于（）。A.基金总资产值 B

7、.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值34. 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理管理公司 D.商业银行35. 证券投资基金资产的名义持有人是（）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人36. 基金管理人与托管人之间的关系是（）。A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系37. 我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）元。A.1000 万 B.3000 万 C.5000 万 D.一亿38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期

8、货的正式产生的交易所是（）。A.纽约证券交易所 B.芝加哥期货交易所 C.国际货币市场 D.美国证券交易所39. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。A.100 与国库券年收益率的差 B.100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100 与国库券年贴现率的差 D.100 与国库券年收益率的和40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。A.15 年 B.10 年 C.30 年 D.20 年二、多项选择题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A.商业汇票 B.凭证证券 C.商品证券 D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交

9、易条件的证券称为（）。A.非挂牌证券 B.非上市证券 C.场内证券 D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。A.增值性 B.收益性 C.风险性 D.产权性4.证券市场的基本经济功能是（）。A.筹资 B.资本配置 C.企业转制 D.资本定价5.20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特征。A.证券交易快速化 B.证券市场自由化 C.金融证券化 D.证券市场产业化6.享有优先认股权的股东可以有（）的选择。A.行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现7.根据股票的定义，股票的基本要素是（

10、）。A.发行主体 B.票面金额 C.持有人 D.股份8. 无面额股票的特点是（ ）。A. 可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据9. 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。A. 内在价值 B.帐面价值 C.每股净资产 D.股票净值10. 股票的未来收益包括（）。A.股息收入 B.资本利得 C.股本增值收益 D.清算价值11. 普通股票的功能有（）。A.筹资功能 B.投资功能 C.投机功能 D.保值功能12.普通股股东的义务有（）。A.遵守公司章程 B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股 D.必

11、须参加每次的股东大会13. 优先股的特征有（）。A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定D.剩余资产分配优先14. 债券票面的基本要素有（）。A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.发行者名称15.影响债券偿还期限的因素主要有（）。A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化D.债券变现能力16. 债券的性质可以表述为（）。A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证17. 债券的特征有（）。A.偿还性 B.安全性 C.流动性 D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为（）。A.单利债券 B.复利债券 C.累进利率债券 D.贴现债券19.从债券

12、发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于（）。A.期中偿还 B.展期偿还 C.全额偿还 D.部分偿还20.债券和股票的区别表现在（）方面。A.权利 B.目的 C.期限 D.收益和风险21.公债与其他债券相比，有以下特点（）。 A.流通性强 B.收益稳定 C.免税待遇 D.安全性高22.国债按资金用途可以分为（）。A.赤字债券 B.建设债券 C.特种国债 D.战争债券23.1981 年以来，我国发行的国债品种有（ ）。A.国库券 B.财政债券 C.国家重点建设债券 D.保值公债24.（）是不能流通转让的。A.基本建设债券 B.保值债券 C.

13、财政债券 D.特种债券25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（）。A.契约性 B.优先性 C.风险性 D.股权性26.（）不属于抵押证券。A.信用公司债 B.不动产抵押公司债 C.收益公司债D.保证公司债27.债券是一种（）。A.真实资本 B.虚拟资本 C.有价证券 D.收益凭证28.契约型基金的当事人有（）。A.管理人 B.托管人 C.投资者 D.证券公司29.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A.市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升30. 决定基金运作费率高低的因素有（

14、）。A.基金规模 B.基金风险 C.基金表现 D.最低投资额31. 作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）.A.较高收益 B.分散风险 C.专家管理 D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同 D.基金单位的价格决定依据不同33. 汇率风险大致可分为（）。A.升水风险 B.贴水风险 C.商业性风险 D.金融性风险34. 可转换证券的要素有（）。A.转换利率 B.转换比例 C.转化价格 D.转换期限35.期货价格的特点是（）。A.预期性 B.隐秘性 C.连续性 D.权威性36.金融期货的功能主要有（）。A.投资功能 B.套期保值功能 C.筹资功能 D.价格发现功能37.认股权证的三要素是（）。A.认股期限 B.认股价格 C.认股时间 D.认股数量38.存托凭证的优点为（）。A.市场容量大 B.发行一级 ADR 的手续简单。发行成本低C.避开直接发行股票或债券的法律要求 D.利息率较低39. 可转化证券的特点为（）。A.市价变动频繁 B.可转换成普通股C.有事先规定的转换期限 D.持有者的身份随证券的转换而相应转换40. 金融商品的基本特性为（）。A.同质性 B.多样性 C.价格的易变性 D.耐久性三、判断题1. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2. 有价证券是