投信投顾业务员资格测验试题 请填入场证编号.docx

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投信投顾业务员资格测验试题请填入场证编号

投信投顧業務員資格測驗試題請填入場證編號：

科目:

投信投顧相關法規

（注意：

請在答案卡上作答，單一選擇題，共100題，每題1分）

1﹒證券投資信託事業管理規則所稱證券投資信託事業，可經營下列何種業務?

（A）發行受益憑證募集證券投資信託基金（B）接受客戶全權委託投資業務

（C）運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資（D）以上皆是

2﹒證券投資信託事業管理規則之訂定及修正，應經那個單位核定後施行？

（A）中央銀行（B）財政部（C）行政院（D）證期會

3﹒證券投資信託事業，以股份有限公司為限，其實收資本總額不得少於新臺幣若干元？

（A）三億元（B）二億元（C）伍仟萬元（D）五億元

4﹒經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少?

（A）百分之十（B）百分之二十（C）百分之三十（D）百分之十五

5﹒下列敘述何者不正確？

（A）基金管理機構經營證券投資信託事業須具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗

（B）銀行經營證券投資信託事業，銀行須於最近一年於自由世界銀行資產或淨值排名居前五百名

（C）銀行經營證券投資信託事業，須具有國際金融、證券或信託業務經驗

（D）保險公司經營證券投資信託事業，須持有證券資產總金額在新臺幣八十億元以上

6﹒經營證券投資信託事業之申請案件有下列何種情形，證期會得不予核准？

（A）申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者

（B）內部控制制度或內部稽核制度不健全者

（C）營業計畫書內容欠具體或無法有效執行者

（D）以上皆是

7﹒若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請證期會核准延展，但延展期不得超過幾個月?

（A）六個月（B）三個月（C）二個月（D）四個月

8﹒證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之幾以上之股東，不得兼為其他國內證券投資信託事業之發起人

（A）百分之十（B）百分之五（C）百分之二十（D）百分之十五

9﹒證券投資信託事業應於經核准後六個月內開始募集，且須於多少天內募集成立基金？

（A）三十天（B）六十天（C）四十五天（D）二十五天

10﹒發起人申請經營證券投資信託事業，下列敘述何者不正確？

（A）發起人應於證期會所定受理申請期限內，檢具申請書並備齊書件，向證期會提出申請

（B）申請案件之書件記載事項須完備

（C）證期會通知其限期補正，屆期未補正者，申請案件仍可核備

（D）經證期會通知其限期補正，屆期不補正者，駁回其申請

11﹒證券投資信託事業為下列何種行為，除依法辦理登記者外，並應即向證期會申報？

（A）選任或解任董事長（B）委任或解任經理人（C）股東會及董事會決議（D）以上皆是

12﹒證券投資信託事業之自有資金不得貸與他人或移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列何者為限？

（A）銀行存款（B）購買政府債券（C）購買國庫券（D）以上皆是

13﹒證券投資信託事業應於營業年度終了幾個月內公告，並向證期會申報年度財報？

（A）四個月（B）二個月（C）六個月（D）三個月

14﹒證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時不得有下列何種情事？

（A）使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者（B）提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證

（C）虛偽詐欺或其他足致他人誤信之行為（D）以上皆是

15﹒證券投資信託事業應將重大影響投資人權益之事項，於事實發生之日起幾日內，公告並抄送證券相關單位？

（A）二日內（B）三日內（C）五日內（D）十日內

16﹒違反證券投資信託事業管理規則者，除依本法有關規定處罰外，證期會並得於幾年內停止受理其募集證券投資信託基金之申請案件？

（A）一年（B）三年（C）五年（D）二年

17．證券投資信託事業之董事、監察人、經理人及其他決定證券投資信託基金運用之人員，如擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少以上股份之股東者，不得參與基金買賣該證券之決定？

（A）百分之五（B）百分之十（C）百分之十五（D）百分之二十

18﹒證券投資信託事業符合下列條件並經證期會核准者，得設立分支機構？

（A）公司營業滿一年者（B）最近一年未受證期會依本法規定處分者

（C）以上皆是（D）以上皆非

19﹒下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務？

（A）發行有關證券投資之出版品（B）接受客戶全權委託投資業務

（C）發行商業本票（D）舉辦有關證券投資之講習

20﹒曾犯公務或業務侵占罪，經判刑確定，執行完畢尚未逾幾年者，不得為證券投資顧問事業之發起人？

（A）一年（B）二年（C）五年（D）七年

21．受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得為證券投資顧問事業之發起人？

（A）一年（B）二年（C）三年（D）七年

22﹒證券投資顧問事業應於何時加入同業公會？

（A）申請核准設立時（B）開業後一個月內（C）申請核發營業執照時（D）開業滿一年

23﹒信託業申請兼營證券投資顧問業務者，應檢具下列何種文件，向證期會申請核准？

（A）申請書（B）信託業之營業執照影本（C）營業計劃書（D）以上皆是

24﹒證券投資顧問事業變更資本額、解散或合併，應先報請下列何機構核准？

（A）證券暨期貨市場發展基金會（B）證券暨期貨管理委員會

（C）證券投資信託暨顧問商業同業公會（D）證券商業同業公會

25﹒證券投資顧問事業之業務人員，可從事下列何種業務？

（A）提供證券投資推介建議（B）從事證券投資分析活動

（C）辦理全權委託投資之買賣執行（D）以上皆是

26﹒證券投資顧問事業對從事證券投資有關事項提供研究分析意見、投資推介建議、投資分析活動及辦理全權委託投資有關業務之研究分析等業務之人員，不得少於該事業業務人員之總數幾分之幾或多少人？

（A）三分之一；三人（B）二分之一；五人（C）四分之一；二人（D）五分之二；四人

27﹒證券投資信託事業募集或追加募集證券投資信託基金經檢附書件後，證期會對證券投資信託事業所提相關書件予以審查，如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起幾日內核准？

（A）三十日（B）二十日（C）十日（D）十五日

28﹒下列何者是證券投資顧問事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動不得為之的行為？

（A）於傳播媒體提供證券投資分析節目（B）對證券市場之行情研判分析市場及產業趨勢

（C）以主力外圍作為招攬之訴求（D）以上皆是

29﹒下列何者可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員？

（A）證券投資分析人員資格測驗合格者

（B）取得國外證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經同業公會認可者

（C）民國八十九年十月十一日前已取得證券投資分析人員資格者

（D）以上皆可

30﹒證券投資顧問事業與投資人簽訂之委任契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存幾年？

（A）一年（B）三年（C）五年（D）七年

31﹒證券投資顧問事業提供推介顧問之外國有價證券，其種類及範圍由何機關定之？

（A）財政部（B）中央銀行（C）證券暨期貨管理委員會（D）證券暨期貨市場發展基金會

32﹒證券投資顧問事業經核准辦理外國有價證券投資推介顧問業務後，涉及在國內募集或買賣國外有價證券者，證期會除依法處罰外，並得停止其幾年內接受新外國有價證券投資推介顧問業務？

（A）一年（B）二年（C）三年（D）四年

33﹒「證券投資顧問事業管理規則」民國八十九年十月十一日修正生效前已核准設立之證券投資顧問事業，有與該規則之規定不符者，應於修正生效之日起，幾年內辦理補正之？

（A）一年（B）二年（C）三年（D）四年

34﹒投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依哪些規定辦理?

（A）同業公會章則（B）證券交易法令（C）公會會員自律公約（D）以上皆是

35﹒證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登記後，始得執行業務？

（A）證券暨期貨市場發展基金會（B）證券暨期貨管理委員會

（C）證券投資信託暨顧問商業同業公會（D）證券商業同業公會

36﹒下列何者為證券投資信託契約應記載之事項？

（A）證券投資信託事業及基金保管機構之名稱及地址

（B）證券投資信託基金發行總面額、受益權單位總數及得否追加發行

（C）基金保管機構之義務與責任

（D）以上皆是

37﹒依據證券投資信託基金管理辦法，下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？

（A）臺灣證券集中保管公司（B）信用合作社（C）銀行（D）以上皆是

38﹒依全權委託操作辦法之規定，可申請經營全權委託投資業務者，可包括那些事業?

（A）證券投資顧問事業（B）證券投資信託事業

（C）信託業（D）以上皆是

39﹒受任人為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審7核，其中有關廣告、公開說明書及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾個營業日內向公會報備？

（A）5（B）7（C）10（D）15

40﹒下列敘述何者為非？

（A）受任人不得以任何理由保管委任人之資金及以該資金購入之資產

（B）保管機構之指定，應由受任人為之

（C）委託投資之資產或以委託投資資金所購入之資產如為有價證券者，除其他法令另有規定外，應由保管機構委託證券集中保管事業保管

（D）委任人應於簽約時將委託投資時之資金（產）一次全額交由保管機構保管

41﹒有關受任人經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？

（A）保管營業保證金之機構須經核准得辦理保管業務

（B）證券投資信託事業之實收資本額增加時，應依規定於申請換發營業執照前，增提營業保證金

（C）營業保證金之處理要點，由投信投顧同業公會擬訂

（D）保管機構之信用評等須達一定等級以上

42﹒有關投資經理人之人選，下列哪一頂敘述為非？

（A）應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人與受任人共同議定之

（B）應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人自行指定

（C）委任人得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定之

（D）受任人應備妥其聘僱之各投資經理人學經歷等資料供委任人參考

43﹒受任人與委任人及保管機構共同簽訂三方權義協定書後，應通知保管機構依委任契約代理委任人開立投資買賣帳戶，此投資買賣帳戶

（A）應以委任人名義為之（B）應載明委任人及受任人名稱，編定戶名及識別碼

（C）應約定以保管機構為款券交割代理人（D）以上皆是

44﹒保管機構依據委任契約代理委任人與證券商簽訂開戶暨受託契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？

（A）接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定

（B）接受開戶之證券商或其他交易對象，不以一家為限

（C）受任人與證券商或其他交易對象有相互投資或控制與從屬關係者，應於全權委託投資契約中揭露

（D）保管機構完成開戶手續後，應將開戶事宜通知委任人

45﹒有關保管機構，下列何種敘述為非？

（A）每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限

（B）委任人得於全權委託投資契約存續期間變更保管機構，但應以書面通知原保管機構及受任人

（C）新受任保管機構另應通知受任人，共同與委任人簽訂三方權義協定書

（D）委任人與保管機構所簽訂之委任契約，應由保管機構與委任人個別簽訂，不得接受共同委任

46﹒全權委託受任人編製之年度報告書，應於每年終了幾個營業日內以約定方式送達委任人？

（A）5（B）7（C）10（D）15

47﹒受任人應每日檢視每一委任人委託投資資產之淨值變化，於下列何種事實發生之日起二個營業日內，編製資產交易紀錄及現況報告書，以約定方式送達委任人？

A.資產淨值減損達原委託投資資金百分之二十以上時B.資產淨值減損達原委託投資資金百分之十以上時C.資產淨值之減損每達最近一次減損報告所示資產淨值之百分之十以上時D.資產淨值之減損每達最近一次減損報告所示資產淨值之百分之二十以上時

（A）A、C皆是（B）A、D皆是（C）B、C皆是（D）B、D皆是

48﹒依據全權委託操作辦法，受任人之股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離?

A.證券自營商投資決策人員B.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊C.證券經紀商為客戶所為之推介

（A）A、B（B）A、C（C）B、C（D）A、B、C

49﹒受任人應與參與全權委託投資決策或相關業務之董事、監察人、經理人或受僱人簽訂書面約定，載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，除法令另有規定外，應遵守於到職日起幾日內向受任人申報其自有帳戶持有股票名稱及數量

（A）五（B）十（C）十五（D）二十

50﹒投信投顧事業不得與下列那些人簽訂全權委託契約？

（A）未成年人已獲法定代理人允許（B）證期會及該證券投信事業之負責人

（C）受禁治產宣告業經法定代理人代理者（D）法人機構已提出法人機構之授權證明

51﹒甲證券投資信託公司為特定委任人決定運用全權委託投資資金，認購與甲投資公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？

（A）僅可申購投資資金百分之五以下（B）公司自行以複委任方式由其他投信事業執行

（C）須經該委任人書面同意後始得進行（D）接獲委任人口頭通知即可

52﹒全權委託契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守那些事項？

（A）依委任人別作成投資決定書為執行之依據（B）以口頭方式通知業務員執行買賣，以求掌握時機

（C）投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容（D）以上皆是

53﹒投資顧問事業對潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為？

　　（A）藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值（B）提供贈品或其他利益以加強促銷

　　（C）保證本金安全無虞　　　　　　　　　　（D）以上皆是

54﹒投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資契約之資金，執行為該有價證券之買賣？

（A）即刻作成投資決定書自行買賣（B）作成投資分析報告書交委任人促使他人買賣

（C）不得為全權委託投資資金買賣該有價證券（D）先以自己帳戶買進

55﹒受任人運用全權委託投資資金買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？

（A）列為管理報酬（B）作為委任人買賣成本之減項

（C）作為投資獲利（D）累積為委任人投資資金

56﹒受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？

（A）由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益

（B）由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益

（C）委任人撤銷買賣

（D）由保管機構撤銷買賣

57﹒保管機構接獲全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知時，應由何人代表行使？

（A）全權委託投資契約受任人（B）保管契約之委任人（C）保管機構（D）投資經理人

58﹒證券投資信託基金管理辦法所稱證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約？

（A）證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人

（B）證券投資信託事業、基金持有人及基金保管機構

（C）證券投資信託事業、基金持有人及受益人

（D）證券投資信託事業、基金保管機構及受益人

59﹒證券投資信託基金管理辦法是依據下列哪一項法律訂定之？

（A）信託業法（B）信託法（C）證券交易法（D）銀行法

60﹒證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券，其種類及範圍由何單位定之？

（A）臺灣證券集中保管公司（B）證券暨期貨管理委員會（C）投信投顧公會（D）臺灣證券交易所

61．下列何者不得接受上市、上櫃公司之利益、證券承銷商之利益或其他利益，而撰寫與事實不符或誇大之投資分析報告？

　　（A）公會會員（B）公會會員之負責人（C）公會會員之受僱人（D）以上皆是

62﹒每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過證券投資信託基金淨資產價值多少？

（A）百分之五（B）百分之十（C）百分之二十（D）百分之三十

63﹒每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之多少？

（A）百分之五（B）百分之二十（C）百分之三十（D）百分之十

64﹒證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依證期會規定之比率，以何種方式保持？

A.現金B.存放於金融機構C.向票券商買入短期票券D.其他經證期會規定者

（A）A（B）B、C（C）A、B、C（D）A、B、C、D

65﹒證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？

（A）二個營業日（B）三個營業日（C）五個營業日（D）七個營業日

66﹒證券投資信託基金之會計年度為？

（A）四月一日至次年三月三十一日（B）七月一日至次年六月三十日

（C）一月一日至十二月三十一日（D）九月一日至八月三十一日

67﹒證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

（A）三個月（B）四個月（C）五個月（D）六個月

68﹒證券投資信託基金不再存續或證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於證期會核准清算後之清算程序終結後幾個月內將處理結果向證期會報備並通知受益人？

（A）半個月（B）一個月（C）二個月（D）三個月

69﹒證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法係依據下列哪一項法律訂定之？

（A）信託業法（B）證券交易法（C）信託法（D）銀行法

70﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務應向

（A）財政部證券暨期貨管理委員會報備（B）財政部證券暨期貨管理委員會申請核准

（C）投信投顧公會報備（D）投信投顧公會申請核准

71﹒依經營全權委託投資業務管理辦法，營業保證金之處理要點由？

（A）同業公會擬訂（B）證期會核定（C）以上皆是（D）以上皆非

72﹒下列何者非證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務應具備條件：

（A）實收資本額達新臺幣一億元以上（B）具有經營全權委託投資業務能力

（C）營業滿二年（D）最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額

73﹒依「證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務應設置專責部門，下列何者非該專責部門須符合之條件？

（A）應配置適足及適任之主管人員（B）應配置適足及適任之業務人員

（C）主管人員須具備證券分析師之資格（D）業務人員須具備投信投顧業務員之資格

74﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱會計師

（A）應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限

（B）應以會計師事務所之合夥會計師為限

（C）應具備會計師三年以上之執業經驗

（D）應為會計師公會七年以上之會員

75﹒某證券投顧公司實收資本額10,000萬元，則其經營全權委託投資業務，應向金融機構提存營業保證金新臺幣多少元？

（A）2,000萬（B）2,450萬（C）3,500萬（D）5,000萬

76﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其接受委任人委託投資時之資金，最低限額由何單位訂定？

（A）財政部證券暨期貨管理委員會（B）證券交易所（C）投信投顧公會（D）行政院投資審議小組

77﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業規定運用全權委託投資資金，有價證券為公司債者，不得超過每一受託投資淨資產價值

（A）百分之五（B）百分之十（C）百分之二十（D）百分之三十

78﹒投信投顧事業經營全權委託投資業務，對委任人資金及以該資金購入之資產

（A）僅資產部分得經委任人同意後保管之（B）得經委任人同意後保管之

（C）不得保管之（D）得經董事會同意後保管之

79﹒有關證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務之契約，何者為非？

（A）應與委任人個別簽訂（B）共同委任時須簽訂共同委任契約

（C）契約副本應送交保管機構（D）應載明委託投資時之資金

80﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務之契約，有關證券經紀商之指定與變更，何者為非？

（A）由委任人自行為之

（B）可由投顧投信事業逕行指定之

（C）投信事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度集中

（D）指定之經紀商有相互投資關係者，應於契約中揭露

81﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務之契約，有關紛爭之解決方式之敘述，何者正確？

（A）由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法

（B）由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法

（C）由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法

（D）由行政院消保會、同業公會及主管機關共同訂定紛爭調解處理辦法

82﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務時，應依據下列何者做成投資決策？

（A）投資分析報告（B）趨勢分析（C）決算報告（D）預算報告

83﹒證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，應多久定期編製委任人資產交易紀錄及現況報告書送達委任人？

（A）二個月（B）三個月（C）每月（D）五個月

84﹒證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，應如何處理？

（A）由投顧事業負履行責任（B）由受託之證券經紀商代為履行

（C）逾越部分無效無需履行（D）委任人自負履行責任

85﹒受任人向委託人收取之委託報酬，應依下列何種基準，以一定比例計算之：

（A）委託投資時之資金　　（B）委託投資資產淨值　（C）其他法令規定　（D）以上皆是

86﹒中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？

（A）總體經濟分析、股價變動分析（B）產業分析、公司未來發展趨勢分析

（C）財務資料分析、產品市場分析（D）以上皆是

87﹒中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同