整编汇总环境职业健康安全体系内审检查表.docx

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整编汇总环境职业健康安全体系内审检查表

环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO14001:

2015,ISO450001:

2018，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

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检查结果和记录

手册

章节

ISO14001:

2015条款

ISO450001:

2018条款

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结果

4.1理解组织及其所处环境

4.1理解组织及其所处的环境

组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境、职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。

◆.E:

企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

◆.行业地方的新的法规要求？

◆.E：

组织的内部外部环境状况？

有哪些需要应对和管理的风险和机遇？

相关文件是否齐全?

文件是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系相关的文件有多少?

◆与受审核部门相关的文件有多少?

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?

◆电子形式文件的使用是否有效?

√

2.管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?

要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述?

◆管理体系文件的内容是否满足ISO14001、ISO450001的要求?

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?

√

3.查询相关文件的途径

◆有否规定查询相关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

受审核部门：

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结果

5.1领导作用和承诺

5.1领导作用与承诺

5.1领导作用和承诺

1.最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

2.内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

◆总经理是否制定并批准书面的环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?

◆是否定期进行管理评审,确保环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。

◆是否为每项活动提供充分的资源。

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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2015,ISO450001:

2018，体系文件、适用法律法规

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结果

5.2环境职业健康安全方针

5.2环境方针

5.2职业健康安全方针

1.环境、职业健康安全方针的制定

◆是否制定了管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准

√

2.管理方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关环境、职业健康安全法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

√

3.管理方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的?

◆采取了哪些方式?

◆询问员工，是否了解管理方针?

◆为公众如何获得管理方针?

√

4.管理方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

√

5.管理方针的评审与修订

◆是否有定期评审管理方针的规定?

◆最高管理者是否定期评审方针?

◆如何对管理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

一体化管理体系要求

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结果

5.3岗位\职责和权限

5.3组织的角色、职责和权限

5.3组织的岗位、责任、职责和权限

1.是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆受审核部门的职责是什么?

√

2.最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

√

3.管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?

提供资源的途径是否明确?

◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?

◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?

◆管理者如何参与和支持环境、职业健康安全活动?

√

4.有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

√

5.管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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2018，体系文件、适用法律法规

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结果

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

1.策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？

有无指出管理体系的范围？

◆是否考虑组织所处的环境及相关方的需求和期望

◆是否明确管理体系的范围

√

2.是否有确定需要应对的风险和机遇？

以及潜在的紧急情况？

◆有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

√

6.1.2环境因素\危险源辨识和职业健康安全风险评价

6.1.2环境因素

1.是否建立了环境因素识别和评价的程序

◆有无环境因素识别和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?

√

2.是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范围和对象?

◆是否有环境因素的清单?

◆受审核部门的环境因素有哪些?

√

3.用什么方法和怎样进行环境因素的识别

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?

√

4.识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了环境因素的七种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.1.2环境因素\危险源辨识和职业健康安全风险评价

6.1.2环境因素

5.如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

√

6.如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

√

7.环境因素能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

8.在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.1.2环境因素\危险源辨识和职业健康安全风险评价

6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价

1.是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

√

2.是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

√

3.用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

√

4.辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

√

5.如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.1.3合规义务

6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求

1.是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?

◆该程序是否规定了对法规变更的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?

√

2.适用于本公司的法规和其他要求有哪些

3.受审核部门适用的法律法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单?

有无遗漏?

◆受审核部门适用的法规有哪些?

√

3.法规是否及时更新

◆由谁负责?

◆做得如何?

√

4.如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通?

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?

◆员工是否意识不遵守法规的后果?

√

5.本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法?

◆各项环境、职业健康标准是否清楚?

有无违背情况?

◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.1.4措施的策划

1.策划的措施是否与业务活动过程相融合？

2.如何评价这些措施的有效性？

◆是否根据环境因素识别结果,制定了重要环境因素控制措施计划?

◆对环境因素的控制措施有哪些?

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆哪些重要环境因素列入目标?

◆其他环境因素如何控制?

6.1.4措施的策划

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.2环境职业健康安全目标和实现的策划

6.2环境目标及其实现的策划

6.2.1环境目标

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

6.2.1职业健康安全目标

1.组织是否设定了管理目标和指标

◆目标和指标是否形成文件?

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

√

2.设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

√

3.目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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6.2环境职业健康安全目标和实现的策划

6.2.2实现环境目标的策划

6.2.2实现职业健康安全目标的策划

1.目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标和指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标指标的实现？

◆是否明确了责任部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

√

2.有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

√

3.目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

√

4.是否制定了管理方案

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有目标和指标都有相应的方案？

√

5.管理方案的内容是否满足标准要求

◆是否明确了责任人？

◆是否明确实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

√

6.如何监督方案的实施

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

7.方案能否保证目标和指标的实现

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定?

√

8.是否及时修订方案

◆什么情况下修订方案?

◆是否进行过修订?

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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2018，体系文件、适用法律法规

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7.1资源

1.组织怎样确定并提供所需的资源？

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

√

2.提供资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

√

7.2能力

1.是否确定了影响环境职业健康安全的各类人员的能力要求

◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？

◆是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？

人员的安排是否满足要求？

√

2.是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

3.组织是否制定了实施培训的具体计划

4.是否根据需要制定、评审和修订培训

5.应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

◆组织是否根据培训需求

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