上海下半年证券从业资格考试证券服务机构试题.docx

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上海下半年证券从业资格考试证券服务机构试题

上海2015年下半年证券从业资格考试：

证券服务机构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

2.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。

A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%

3.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。

A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查

4.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%

5.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．5

6.下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是__。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

7.关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

8.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

9.我国投资基金经理任免机构是（）。

A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会

10.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

11.股票基金是指以__为主要投资对象的基金。

A．债券B．股票C．货币市场工具D．期货

12.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。

A．最近半年B．最近1年C．最近2年D．最近3年

13.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%

14.优先股票的特征不包括__。

A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权

15.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10B．100C．1000D．10000

16.证券经纪商和客户之间的关系是__。

A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约

17.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

18.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

19.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

20.基金反映的是一种（）关系。

A．所有权B．债权C．债务D．信托

21.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准

22.辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类

23.当WMS高于80时，市场处于__状态。

A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛

24.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

25.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10B．100C．1000D．10000

26.下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制

27.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券

28.1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

29.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。

A．市价指令B．停损卖出指令C．限价委托指令D．限价卖出指令

30.1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会

31.证券交易所必须限定__。

A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额

32.金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命

33.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。

A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率

34.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

A．每日B．每两日C．每周D．每15日

35.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。

A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源

36.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出

37.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债

38.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

39.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策

40.对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

41.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．2C．3D．5

42.假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。

A．使融资总成本达到最大B．采取适度数量的权益融资C．使融资总成本达到最优适度D．采用适度数量的债务筹资

43.基金日常估值由__进行。

A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构

44.完全预期理论__。

A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率

45.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。

A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券

46.股息的来源是公司的__。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益

47.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。

A．5B．10C．50D．100

48.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误

49.在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。

下列情形与此概念一致的是（）。

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

50.__属于资产评估报告正文的内容。

A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表