上海下半年证券从业资格考试证券服务机构试题.docx

1、上海下半年证券从业资格考试证券服务机构试题上海2015年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.LOF的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 2.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0% 3.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于_。 A提交发行申请文件前的尽职调查 B发审会前重大事项的调查 C发审会后重大事项的调查 D上

2、市前重大事项的调查 4.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到_以上。 A90% B80% C70% D60% 5. 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 6. 下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是_。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 7. 关于基金管理公

3、所的投资决策，下面叙述正确的是_。 A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 8. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收_。 A营业税 B消费税 C企业所得税 D印花税 9. 我国投资基金经理任免机构是（）。 A风险控制委员会 B投资决策委员会 C份额持有人大会 D基金公司董事会 10. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收

4、回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 11. 股票基金是指以_为主要投资对象的基金。 A债券 B股票 C货币市场工具 D期货 12. 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A最近半年 B最近1年 C最近2年 D最近3年 13. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6%

5、 14. 优先股票的特征不包括_。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 15. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 16. 证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 17. _股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 18. 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。 A只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B以银行信誉为担保，诱导客户购买 C客观、公正地向客户介绍基金产品 D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 19. 根据深圳证券交易所交

6、易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元 BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 20. 基金反映的是一种（）关系。 A所有权 B债权 C债务 D信托 21. 关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 22. 辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机

7、构。 A具有主承销商资格 B为10家以上的公司担任过主承销商 C具有分销商资格 D综合类 23. 当WMS高于80时，市场处于_状态。 A超买 B超卖 C公司盈利丰厚 D人气旺盛 24. 保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A一周 B两周 C10个工作日 D15个工作日 25. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。 A10 B100 C1000 D10000 26.下列属于选择性货币政策工具的是_ A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制

8、27.允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 A双货币债券 B可转换欧洲债券 C附权益权证债券 D附债务权证债券 28.1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A公司法 B证券交易法 C中华人民共和国证券法 D国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 29.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的_得到保护。 A市价指令 B停损卖出指令 C限价委托指令 D限价卖出指令 30. 1993年8月，_发布了企业债券管理条例。

9、 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 31. 证券交易所必须限定_。 A上市公司数量 B证券公司数量 C交易席位数量 D证券交易数额 32. 金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A避险 B利润驱动 C金融自由化 D新技术革命 33. 下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率 34. 根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当_进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。 A每日 B每两日 C每周 D每15日 35. 把权证划分为股本权证和备兑权

10、证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 36. 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 37. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债和企业债 B国债和金融债 C金融债和企业债 D金融债和公司债 38. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 39. 当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_ A松的货币政策 B紧的

11、货币政策 C中性货币政策 D弹性货币政策 40. 对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 41. 按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B2 C3 D5 42. 假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。 A使融资总成本达

12、到最大 B采取适度数量的权益融资 C使融资总成本达到最优适度 D采用适度数量的债务筹资 43. 基金日常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 44. 完全预期理论_。 A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B承认存在其他因素影响远期利率 C只承认市场流动性影响远期利率 D认为市场流动性可以系统地影响远期利率 45. 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 46. 股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 47. 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_元。 A5 B

13、10 C50 D100 48. 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括_。 A操纵市场 B信用交易 C账外经营 D决策失误 49. 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。 A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B投资者受目标公司大股东的控制 C投资者在业务上有合作关系 D持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份 50. _属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表