一般程序案件模块应用参考流程.docx

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一般程序案件模块应用参考流程

一般程序案件模块应用参考流程

（仅限于软件应用层面，随着软件的完善，本流程可能会有调整，本流程主要是提供软件操作思路）

1、使用前的准备工作：

IE基本设置，word安全设置，安装打印机驱动。

下载案件文书模板到C:

\AIC目录（执法管理业务→文书模板更新→A4纸型模板下载），此目录中的案件文书模板由省局统一规范更新，禁止删除和改动，以后录入的案件文书，此目录和省局服务器中各存1份。

对于1台机器来说，以上准备工作只需做1次即可，做1次后，对新版软件的各个模块全部管用。

强调：

已录入的各类登记注册信息，到综合管理业务→综合查询中进行。

已录入的案件信息，到执法管理业务→案件综合查询中进行。

2、一般程序案件的特点：

（1）与简易程序案件比较，流程复杂，本流程中的个别小流程与简易程序案件流程有相似之处。

虽然流程复杂，但实际上是用计算机软件方式，来实现传统的手工流程。

（2）“确定案件小组成员”比较关键，有二种情况：

一种情况是：

一般为6个人，主管局长1名，法规科长1名，法规科员1名，办案科室科长1名，办案科室办案人员2名。

另一种情况是：

凡是需报案件审理委员会审批的案件，应该为7个人，局长1名，主管局长1名，法规科长1名，法规科员1名，办案科室科长1名，办案科室办案人员2名。

案件小组成员可以先是6个人，在办理过程中，需要上案件审理委员会的，则随时把局长等加入案件小组。

案件小组成员可以由省、市、县、所等跨局人员组成。

（3）在一般程序案件的各个环节中，都可以点击“流程跟踪”来查看本案件具体处在哪个环节。

一般程序案件参考流程简述

有5个基本环节：

一、立案：

二、调查取证：

三、定案：

（必须报法规部门核审）

四、结案：

（行政处罚决定报批必须报法规部门核审）

五、执行。

在5个基础上，还有第6个环节：

特殊环节，特殊环节指不能归入以上5步的环节，如销案、案件移送等。

一般程序案件软件应用简要参考流程

（草稿第1次改后）

（仅限于软件应用层面，随着软件的完善，本流程可能会有调整，本流程主要是提供软件操作思路）

第一部分：

五个流程之一：

一般程序案件的立案

一般案件立案（在立案阶段，要打印“立案审批表”，进行书式保存。

）

一、第1个承办人（案件主办人），点击→执法管理业务→一般案件处理→般案件立案→点击“当前”，

（简单介绍流程图）

在“一般案件案件指标表”中：

1、在基本指标1中，

当事人有2种情况：

（1）登记库中有数据的主体（有照户），主体的登记注册基本资料无需录入，软件直接从登记库中把主体的基础资料调入。

（2）登记库中无数据的主体（无照户），需要办案人员直接把基础资料录入。

以登记库中有数据的主体演示，以个体户“四平市九站灯饰商行”举例演示。

2、在基本指标1项目中，当事人类型（可以录入多个当事人的信息，点击添加1个当事人/删除当事人）选“个体工商户”，点击“姓名或名称”右边的“查询”按钮，（还可以点击“历史涉案记录”，查看其是否有历史涉案资料），输入企业名称＝四平市九站灯饰商行→查询，点击查询结果的注册号→关闭，返回录入界面，则系统自动把当事人“四平市九站灯饰商行”的信息，从登记库中读到案件录入界面中，

3、在案件名称项目上双击，自动取案件名称关键字，可以补充录入案件名称，

对照办案科室掌握的案件资料，在“基本指标1”项目中继续录入输入案件名称，选择案件来源、做出处罚机关，输入案由、违法事实、案件备注等其他应该输入的项目→保存→，

对照案卷书式档案，在基本指标2、公平交易、消保、无照经营、商标广告、市场合同、登记年检、物资列表等项目中录入其它应该录入的信息→保存→，

打红色*的都为必录项目。

二、系统自动转入“立案（不予立案）审批表”等项目，

系统用红色字提示：

请您先确定案件小组成员！

首先确定案件小组成员：

1、点击“管理案件小组成员”→确定案件小组成员，一般为6个人。

点击“管理案件小组成员”，一般确定主管局长1名，法规科长1名，法规科员1名，办案科室领导1名，办案科室办案人员2名。

加入成员后→点击“确定”。

（注：

每个案件的案件小组成员都可能是不同的，可以由跨局的人组成，例如由市局、县局共同组成，在办理过程中可以加人。

）

点击“立案（不予立案）审批表”项目：

在“核查情况及立案（不予立案）理由”项目中，输入信息→保存

２、点击“定性与处罚”项目，先熟悉了解此小模块的情况。

由于处于立案阶段，此时违法行为、定性依据等信息可能尚不清楚。

本项目的具体操作应在“调查取证阶段进行”

3、上传与案件相关的文书资料和证据图片等

点击“当前环节案件资料”，在“可用文书列表”（含有很多规范格式文书）中，点击所选WORD文件后（以“案件来源登记表”为例），再点击“编辑新文书”并编辑后保存，则相应文书自动保存在c:

\aic相应目录中。

点击“上传文书”→为文件起名→浏览→在计算机c:

\aic相应目录中（例如：

c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件）找到该文书后点选→打开→可以双击选择送达时间（有的文书不用送达）→选择是否生成文书号，做完以上步骤后，点击屏幕右下角的“确认上传”，把该文书上传到省局服务器中。

（上传的文书文件应该小于8M）→

也可以事先把与本案件有关的证据图片文件（应小于8M）等保存在“c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件→这个文件夹中”（也可以放在其他位置），通过上述上传方式把该图片资料上传到省局服务器中。

（演示上传证据图片操作）

（在案件5个环节中的其他环节中，也可以预先把与办案有关的证据图片文件等保存在c:

\aic相应目录中，在案件流程的相应环节，上传到省局服务器中）

对于上传到服务器中的文书，可以点击→“删除文书”→选择后予以删除。

点击→流程跟踪，可以查看本线索的具体流程情况，即流到哪个流程了。

4、点击→“查看已有案件资料”，可以查看已经上传到服务器中的文书图片资料。

三、回到“立案（不予立案）审批表”，审核无误后→保存→选案件小组中的第2个承办人→发送。

四、第2个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，若发现第1个承办人录入的所有信息有问题，可以直接修改。

核实无误或修改后→保存→选“送承办机构审查”→选案件小组中的本科科长→发送。

五、办案科室科长登录→审核后→在“办案机构负责人意见”中→输入意见“拟同意，呈领导审批。

”→送局领导审批→后续处理人选择案件小组中的局领导→发送。

六、案件小组中的局领导登录→审核后→在“机关负责人意见”中输入意见“同意”→退回承办人→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

（实际运作中，也可以输入不同意后，退给主办人）

七、结束立案

第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→点击“转入调查取证环节”→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

发送后，自动出现“打印当前文档”界面，修改编辑打印“立案（不予立案）审批表”后存档。

（注：

在本环节，即立案的第7步，应该打印“立案（不予立案）审批表”，进行书式保存，此表中的数据是系统从案件信息中自动提取的）

经过以上几个步骤，结束“一般程序案件的立案”流程。

第二部分：

五个流程之二：

一般程序案件的调查取证

（一般在结束调查取证后，应该扫描上传有关证据材料）

一、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入“一般案件调查取证”界面→调查取证子环节列表，此时显示调查取证阶段的小流程图。

点击→“流程跟踪”→显示一般程序案件的5个流程大图和目前本案件在5个流程的哪个环节。

点击“调查取证子环节列表”，可以看到，调查取证环节共有先行登记保存、行政强制措施、调查方式、调查中止、调查恢复等子环节。

视案件实际情况，操作以上几个子环节中的几个。

二、先行登记保存小流程

1、第1个承办人，点击“先行登记保存”，输入“提请审批的理由及依据”（此时将弹出相关自动提示）→输入承办日期→保存→选案件小组中的第2个承办人→发送。

（注：

在上述小环节，可以上传与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

2、第2个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，若发现第1个承办人录入的有问题，可以直接修改。

（假设修改，则修改后应该返给第1个承办人，第1个承办人同意后再给第2个承办人）

核实无误或修改后→保存→选“送承办机构审查”→选案件小组中的本科科长→发送。

（注：

在上述小环节，可以上传与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

3、办案科室科长登录→审核后→在“办案机构负责人意见”中→输入意见“拟同意，呈领导审批。

”→送局领导审批→后续处理人选择案件小组中的局领导→发送。

4、案件小组中的局领导登录→审核后→在“机关负责人意见”中输入意见“同意”→退回承办人→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

5、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”（此时在待办中可能看到2个受理号一样的案件，必须点击最后1个案件）

**重点强调：

点击“当前环节案件资料”按钮，打开“先行登记保存证据通知书”编辑后打印并上传到服务器中，之后办案人员进行送达等操作。

点击“有关事项审批表”，回到“有关事项审批表”界面，

在“请选择您的处理”项目上选择“结束“先行登记保存””→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

经过以上几个步骤，“先行登记保存小流程”完毕。

三、行政强制措施小流程

1、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，可看到“先行登记保存[已有1条记录]”

2、行政强制措施下共有：

扣押（封存、扣留、查封）财物、暂停结算银行存款、查封经营场所、责令暂停销售等几个小环节。

下面以

“查封经营场所”环节为例具体讲解，其他小环节的操作与此类似。

（1）第1个承办人，点击“行政强制措施”下的“查封经营场所”，

输入“提请审批的理由及依据”（此时将弹出相关自动提示）→输入承办日期，

（注：

在上述小环节，可以上传与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

完成以上操作后，→保存→选案件小组中的第2个承办人→发送。

（2）第2个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，若发现第1个承办人录入的有问题，可以直接修改。

（注：

在上述小环节，可以上传与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

核实无误或修改后→保存→在“请选择您的处理”处，选“送承办机构审查”→选案件小组中的本科科长→发送。

（3）办案科室科长登录→审核后→在“办案机构负责人意见”中→输入意见“拟同意，呈领导审批。

”→保存→在“请选择您的处理”处，→选送局领导审批→后续处理人选择案件小组中的局领导→发送。

（4）案件小组中的局领导登录→审核后→在“机关负责人意见”中输入意见“同意”→退回承办人→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

（5）第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”（此时在待办中可能看到2个受理号一样的案件，必须点击最后1个案件）

**重点强调：

点击“当前环节案件资料”按钮，打开“实施行政强制措施通知书”编辑后打印并上传到服务器中，之后办案人员送达当事人。

点击“有关事项审批表”，回到“有关事项审批表”界面，

在“请选择您的处理”项目上选择“结束“查封经营场所””→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

经过以上几个步骤，“查封经营场所小流程”完毕。

3、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，可看到“查封经营场所[已有1条记录]”

行政强制措施下的扣押（封存、扣留、查封）财物、暂停结算银行存款、责令暂停销售等几个小环节的流程，与“查封经营场所”流程类似，在此不做具体讲解。

四、“调查方式”下的几个小流程，“调查中止和调查恢复”等，与“先行登记保存”、“行政强制措施”的流程类似，在此不做具体讲解。

五、结束调查取证

第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，可看到先行登记保存[已有1条记录]，“查封经营场所[已有1条记录]”

在“请选择您的处理”项目上选择“结束“转入定案””→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

经过以上几个步骤，结束“一般程序案件的调查取证”流程。

第三部分：

五个流程之三：

一般程序案件的定案

一、做“案件调查终结报告”、“定性与处罚”:

1、做“案件调查终结报告”

第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，

点击“当前环节案件资料”-打开“环节文书”项目中的“案件调查终结报告.doc”文件，编辑打印上传书式存档。

2、“定性与处罚”:

第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，

（1）点击“定性与处罚”项目，选择违法行为、定性依据等（以全部默认选择第一项为例演示讲解），

在“自由裁量的理由及依据”中输入信息，

在“行政处罚决定”中输入相应信息，

在其他项目中输入必要信息，

点击“生成最终行政处罚决定内容→“保存”→“确定”。

（注：

选择违法行为时，要一直选到底，直至违法行为后面无数字（是*号为止）为止。

对“选用本条定性依据”、“选用本条处罚依据”都要点选。

可以此时录入或选择违法行为事实，也可以待进一步明确后，在以后环节中再录入或选择违法事实。

）

（2）上传与案件相关的文书资料和证据图片等

点击“当前环节案件资料”，在“可用文书列表”（含有很多规范格式文书）中，点击所选WORD文件后（以“案件来源登记表”为例），再点击“编辑新文书”并编辑后保存，则相应文书自动保存在c:

\aic相应目录中。

点击“上传文书”→为文件起名→浏览→在计算机c:

\aic相应目录中（例如：

c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件）找到该文书后点选→打开→可以双击选择送达时间（有的文书不用送达）→选择是否生成文书号，做完以上步骤后，点击屏幕右下角的“确认上传”，把该文书上传到省局服务器中。

（上传的文书文件应该小于8M）

也可以事先把与本案件有关的证据图片文件（应小于8M）等保存在“c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件→这个文件夹中”（也可以放在其他位置），通过上述上传方式把该图片资料上传到省局服务器中。

（演示上传证据图片操作）

（在案件5个环节中的其他环节中，也可以预先把与办案有关的证据图片文件等保存在c:

\aic相应目录中，在案件流程的相应环节，上传到省局服务器中）

对于上传到服务器中的文书，可以点击→“删除文书”→选择后予以删除。

点击→流程跟踪，可以查看本线索的具体流程情况，即流到哪个流程了。

（3）点击→“查看已有案件资料”，可以查看已经上传到服务器中的文书图片资料。

二、“定案→行政处罚建议报批”流程

→点击“行政处罚建议报批”，

一、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，在定案子环节列表下，共有“定案→行政处罚建议报批”和“定案→无人认领财务处理”2个小环节，“定案→行政处罚建议报批”必须做，是否做“定案→无人认领财务处理”视情况而定。

此时可演示大流程和小流程图示表

（注：

在本环节，可以上传（补传以前漏下的）与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

对“提请审批的理由及依据”修改完善后，送第2个承办人→发送。

2、第2个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，若发现第1个承办人录入的有问题，可以直接修改。

（注：

在本环节，可以上传（补传以前漏下的）与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

核实无误或修改后→保存→在“请选择您的处理”处，选“送承办机构审查”→选案件小组中的本科科长→发送。

3、办案科室科长登录→具体查看已录入的案件信息，

（注：

在本环节，可以上传（补传以前漏下的）与案件相关的文书资料和证据图片：

此时可以点击“当前环节案件资料”，把与本环节相关的案件文书资料和证据图片文件等上传到服务器中。

）

审核（编辑完善）后→

在“办案机构负责人意见”中→输入意见“拟同意，送法规部门核审。

”→保存→在“请选择您的处理”处，→选送法规机构核审→后续处理人选案件小组中的法规科员（以市局为例目前是姜波）→发送。

4、案件小组中的法规科员登录→审核后→在“核审机构意见”中输入意见“同意”→保存→在“请选择您的处理”处，→选送核审负责人→后续处理人选案件小组中的法规科长（以市局为例目前是陈秀英）→发送。

（假设法规科发现有问题，可以提出修改意见后退给第1个承办人，第1个承办人完善后再-第2个承办人-再办案科室科长-再法规科员-法规科员同意后-法规科长）

5、案件小组中的法规科长（以市局为例目前是陈秀英）登录→审核后→在“核审负责人意见”中输入意见“拟同意，呈领导审批”→保存→在“请选择您的处理”处，→选“送局领导审批”→后续处理人选案件小组中的局领导→发送。

6、案件小组中的局领导登录→审核后→在“机关负责人意见”中输入意见“同意”→保存→在“请选择您的处理”处，选“退回承办人”→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

7、第1个承办人登录（此时在待办中可能看到2个受理号一样的案件，要点击最后1个案件）

点击最后1个案件，

→在“请选择您的处理”处，选“结束“行政处罚建议报批””，再选择处理结果为“同意行政处罚决定”→点击“发送”。

系统自动返回“打印当前文档”环节，

8、第1个承办人点击“打印当前文档”，系统自动弹出“行政处罚案件有关事项审批表”和“案件核审表”，（时间有先后）保存→打印。

点击“返回待办环节”

经过以上几个步骤，结束“定案→行政处罚建议报批”流程

三、结束定案

1、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，打开该案件，可看到“定案→行政处罚建议报批[已有1条记录]”

在“选择”项目上选择“转入“结案””→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

经过以上几个步骤，结束“一般程序案件的定案”流程。

第四部分：

五个流程之四：

一般程序案件的结案

结案包括以下环节：

行政处罚决定告知

行政处罚决定-公告告知

陈述申辩

听证

行政处罚决定报批及送达

行政处罚决定报批及公告送达

无人认领财物处理决定书制作

以上7个小环节，视情况，其中部分小环节必有。

下面具体讲解

“行政处罚决定告知”和“行政处罚决定报批及送达”流程

一、“行政处罚决定告知”流程

1、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，

点击“查看已有案件资料”，（假设按照本教材流程操作）可以看到5个文书：

查封经营场所-行政处罚案件有关事项审批表、先行登记保存-行政处罚案件有关事项审批表、立案（不予立案）审批表、行政处罚报批-行政处罚案件有关事项审批表、案件核审表。

2、点击“结案子环节列表”，点击“行政处罚决定告知”，弹出“可用文书列表”窗口，

在“可用文书列表”中，含有很多规范格式文书，

视案件情况，编辑打印上传“行政处罚告知书”或“行政处罚听证告知书”。

（1）以“行政处罚告知书”为例讲解：

点击所选“行政处罚告知书”WORD文件后，再点击“编辑新文书”，打开行政处罚告知书，多数信息无需录入，自动从系统中提取，修改编辑保存后打印，关闭WORD文件，则相应文书自动保存在c:

\aic相应目录中。

点击“上传文书”→为文件起名→浏览→在计算机c:

\aic相应目录中（例如：

c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件），找到“行政处罚告知书”文件后，点选→打开→双击选择送达时间→选择是否生成文书号并操作后，做完以上步骤后，点击屏幕右下角的“确认上传”，把该文书上传到省局服务器中。

（上传的文书文件应该小于8M）

也可以事先把与本案件有关的证据图片文件（应小于8M）等保存在“c：

\案件资料\于久占（四平市九站灯饰商行经营者）一般程序案件→这个文件夹中”（也可以放在其他位置），通过上述上传方式把该图片资料上传到省局服务器中。

（演示上传证据图片操作）

（在案件5个环节中的其他环节中，也可以预先把与办案有关的证据图片文件等保存在c:

\aic相应目录中，在案件流程的相应环节，上传到省局服务器中）

对于上传到服务器中的文书，可以点击→“删除文书”→选择后予以删除。

（2）编辑打印上传“行政处罚听证告知书”的步骤与上述类似，在此不做具体讲解。

关于文书上传和打印操作，可以重复进行，上传或打印案件需要的各类文书图片资料，并执行有关实际上（非软件操作上）的送达当事人等必要操作。

3、点击→流程跟踪，可以查看本线索的具体流程情况，即流到哪个流程了。

二、“行政处罚决定报批及送达”流程

1、第1个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→进入，

可看到，行政处罚决定告知[已有1条记录]

2、第1个承办人，点击“行政处罚决定报批及送达”，此时将弹出相关自动提示，在“当事人涉嫌违法的主要事实、建议作出行政处罚决定的理由、依据及内容”项目中输入具体内容，

输入或修改承办日期→保存→选送其他承办人→选案件小组中的第2个承办人→发送。

3、第2个承办人登录→在待办中找到→点击该案件的“受理号”→打开该案件，若发现第1个承办人录入的有问题，可以直接修改。

核实无误或修改后→保存→选“送承办机构审查”→选案件小组中的本科科长→发送。

4、办案科室科长登录→审核后→在“办案机构负责人意见”中→输入意见“拟同意，送法规部门核审。

”→保存→在“请选择您的处理”处，→选送法规机构核审→后续处理人选案件小组中的法规科长（以市局为例目前是陈秀英）→发送。

5、案件小组中的法规科长（以市局为例目前是陈秀英）登录→审核后→在“核审负责人意见”中输入意见“拟同意，呈领导审批”→保存→在“请选择您的处理”处，→选“送局领导审批”→后续处理人选案件小组中的局领导→发送。

6、案件小组中的局领导登录→审核后→在“机关负责人意见”中输入意见“同意”→退回承办人→后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

7、第1个承办人登录（此时在待办中可能看到2个受理号一样的案件，要点击最后1个案件）

点击最后1个案件→进入“行政处罚决定书审批表”项目，

重点：

8、点击“当前环节案件资料”-可用文书列表-编辑“行政处罚决定书”，加入具体的行政处罚内容后，打印并上传到服务器中，之后把行政处罚决定书送达当事人。

办案人员可把办案需要的其他文书编辑打印上传。

9、补充资料

（1）点击“修改案件指标表”→基本指标2，完善相关告知书文号、处罚决定书文号、告知书送达日期、处罚决定书送达日期、告知书送达方式、处罚决定书送达方式等与本案件有关的各类必要信息，

（2）在“修改案件指标表”→基本指标3、公平交易、消保、无照经营、商标广告、市场合同、登记年检、物资列表等各个项目中，凡是与本案件有关的信息，都应该输入。

10、点击“行政处罚决定审批表”，

在“请选择您的处理”处，选“结束“行政处罚决定审批””，后续处理人选择案件小组中的第1个承办人→发送。

三、“