金融股指期货开户测试题库.docx
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金融股指期货开户测试题库
金融股指期货培训资料
一
单项选取题
1、某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）
A信用风险B操作风险C流动性风险D市场风险
2、投资者参加金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。
A买进看涨B风险共担C买卖自负D卖出看跌
3、除最后交易日外，中金所5年期、期国债期货交易时间为交易日（B）
A9:
15-15:
13
B9:
15-11:
30；13:
00-15:
15
C9:
15-15:
30
D9:
15-11:
30；13:
00-15:
30
4、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元
A30
B50
C10
D100
参加金融期货交易投资者应当与（A）订立期货经纪合同。
A期货公司
B商业银行
C期货交易所
D证券公司
中金所5年期国债期货合约最后交割日为（）
A最后交易日后第七个交易日
B最后交易日后第三个交易日
C最后交易日后第一种交易日
D最后交易日后第五个交易日
如下不属于交易所规定异常交易行为是（）
A日内撤单次数过多
B委托、授权给同一机构或同一种人代为从事交易客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易
C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖
D同一客户在多家期货公司开户
（）不具备直接与中华人民共和国金融期货交易所进行结算资格
A全面结算会员
B交易结算会员
C交易会员
D特别结算会员
中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标
A中期
B超长期
C长期
D短期
中金所5年国债期货当天结算价为最后（）成交价格按照成交量加权平均值
A两小时
B一小时
C一分钟
D半小时
5、国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）交易行为
A风险收益B平稳收益C无风险收益D盼望收益
6、如下属于影响股指期货价格宏观经济因素是（C）
A成交量BK线图C居民物价消费指数D持仓量
7、国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）
A买方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割
B卖方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割
C买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割
D买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割
8、中金所发布股指期货合约持仓量是其未平仓合约（B）数量
A当周B单边C当天D双边
9、开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试
A自然人B证券公司C商业银行D期货公司
10、中金所国债期货合约可交割国债种类是（D）
A公司债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债
11、某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元股票组合，紧张3个月后股市上涨增长投资成本，可采用方略是（C）
A卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利
12、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取保证金原则作为计算根据。
A期货公司B做市商C存管银行D特殊单位客户
13、运用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）
A跨市场套利B期现套利C跨品种套利D套期保值
14、股指期货合约交割结算价为最后交易日标指数（D）
A全天算术平均价B最后两小时成交量加权平均价
C收盘价D最后两小时算数平均价
判断题
1、从事股指期货交易客户持仓超过交易所规定持仓限额原则，且未能在下一交易日第一节结束前平仓，交易所有权对其持仓实行强行平仓。
√
2、证券公司可觉得从事期货交易客户提供融资服务。
×
3、中金所5年期、期国债期货自交割月份之前一种交易日起，交易所按照《中华人民共和国金融期货交易所风险控制管理办法》有关规定，对未通过国债托管账户审核客户交割月份合于持仓予以强行平仓。
√
4、影响国债期货价格重要因素是利率。
√
5、期货交易中满仓操作风险很大。
√
6、国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。
√
7、期货公司向客户收取保证金率不低于交易所规定比率。
√
8、C4类客户只能购买风险指数为R4类产品。
×
9、上证50股指期货合约合约乘数为每点人民币100元。
×
二
单项选取题
1.如下关于中金所期国债期货合约投机客户持仓限额规定，对的是（B）
A随着合约剩余期限缩短，交易所会上调节持仓限额
B随着合约剩余期限缩短，交易所会下调持仓限额
C持仓限额不随合约剩余期限变化而调节
D对新上市合约不规定持仓限额
2.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）
A空头投机B跨期套利C多头投机D期现套利
3.普通单位客户申请开户前持续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元
A50B10C100D30
4.国债期货价格重要基于对（B）变动预期
A利率和汇率
B利率
C远期汇率
D即期汇率
5.如下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值是（A）
A筹划三个月后买入国债
B筹划，三个月后卖出国债
C紧张将来国债价格下跌
D持有国债期货
6.投资者参加金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合恰当性原则为由回绝承担交易成果与履约责任（A）
A买卖自负B风险共担C买进看涨D卖出看跌
7.某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当天该合约结算价为3560点，不考虑手续费，当天结算后该笔持仓浮动（B）
A亏损15000元B亏损18000元C赚钱15000元D亏损18000元
8.如下不属于交易所规定异常交易行为是（C）
A以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付
B日内撤单次数过多
C同一客户在多家期货公司开户
D托授权给同一机构勾或者同一种人代为从事交易客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易
9.中金所国债期货交割流程中以普通模式进行交割买方缴款日（D）
A第四交割日
B第三交割日
C第一交割日
D第二交割日
10.国债期货投机交易面临风险普通不涉及（D）
A市场风险
B钞票流风险
C流动性风险
D违约风险
11.股指期货交易对象是（B）
A标指数
B股指期货合约
C标指数股票组合
D标指数ETF份额
12.投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取保证金作为根据
A存管银行B期货公司C做市商D特殊单位客户
13.股指期货是（A）规避股票市场系统性风险工具
A套期保值B跨期套利C投机交易D期现套利
14.如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（C）
A合约交割单位为面值100万元人名币国债
B中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算
C每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债
D每交割单位国债仅限于同一国债托管机构同一国债
15.中金所5年期国债期货合约当天结算价为最后成交价格按照成交量加权平均值（A）
A一小时B两小时C一分钟D半小时
16.开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试
A商业银行
B自然人
C期货公司
D证券公司
17.中金所五年期国债期货合约报价方式为（C）
A千元净价报价
B收益率报价
C百元净价报价
D指数点报价
18.如下影响股指期货价格重要因素是（C）
A交易所增长新股指期货品种
B交易所新合约挂牌
C利率下降
D交易所旧合约摘牌
19.当前金融期货合约在（B）交易
A大连商品交易所
B中华人民共和国金融期货交易所
C郑州商品交易所
D上海期货交易所
20.若中证500指数期货9月合约上一日结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日跌停板价格为（A）点
A5400B5700C6600D6300
判断题
21.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
√
22.国债期货交割时，卖方可选取交易所规定，可交割券进行交割。
√
23.中金所5年期、期国债期货交割交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户交易所划转成功后视为卖方完毕交券。
√
24.国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益交易行为。
√
25.C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险级别产品或服务。
√
26.IH1707合约表达是7月到期上证50股指期货合约。
√
27.中金所5年期、期国债期货合约，最后交易日持续竞价时间为9：
15-11：
30；13：
00—15：
15。
×
28.股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则如下一交易日为最后交易日。
√
29.股指期货市价指令未成交某些自动撤销。
√
30.投资者可以通过中华人民共和国期货市场监控中心网站查询自己期货结算账单。
√
三
单项选取题
1、国债期货投机交易面临风险普通不涉及（c）。
A钞票流风险B流动性风险C违约风险D市场风险
2、当前，金融期货合约在（c）交易。
A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、中华人民共和国金融期货交易所D、上海期货交易所
3、一下不属于国债期货合约重要条款是（c）
A、合约标B、交易时间C、保证金存款银行D、报价单位
4、期货公司收取投资者保证金，普通会在交易所规定保证金基本上（c）。
A、加收费用B、保持一致C、上浮一定比率D、下浮一定比率
5、自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。
A、30B、100C、50D、10
6、中金所期国债期货可交割券为（B）记账式附息国债。
A、合约到期月份首日剩余期限为B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年
C、交易日剩余期限为6.5-10.25年D、交易日剩余期限为
7、如下选项关于中金所5年期，期国债期货国债托管账户描述错误是（A）
A、参加交割客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户
B、客户国债托管账户信息发生变更，客户应当及时通过会员向交易所申报
C、同一客户在不同会员处开户，应当分别申报国债托管账户
D、参加交割客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户
8、投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。
A、卖出看跌B、买卖自负C、风险共担D、买进看涨
9、中金所5年期国债期货交割结算价为（A）。
A、最后交易日全天成交量加权平均价B、最后交易日前一日结算价
C、最后交易日收盘价D、最后交易日开盘价
10、证券公司收期货公司委托从事中间简介业务，不提供下列（c）服务。
A、提供期货有关培训B、提供期货行情信息、交易设施
C、运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D、协助办理开户手续
11、关于中金所5年期、期国债期货交割流程描述对的是（A）。
A、最后交易日进入交割，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大国债作为基准国债
B、均采用交易所认定机构指定国债作为基准国债
C、最后交易日迈进入交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债
D、最后交易日前申请交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债
12、在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（A）。
A、也许会超过初始投资本金B、不也许超过初始保证金
C、不也许超过初始投资本金D、不也许超过再次追加保证金
13、（A）属于普通投资者享有特别保护。
A信息告知、风险警示、恰当性匹配B信息告知、风险共担、恰当性匹配
C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、恰当性匹配、风险共担
14、如下不属于交易所规定异常交易行为是（c）。
A、日内频繁进行回转交易B、大量或者多次进行高买低卖交易
C、进行跨期套利交易D、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖
15、中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标
A、中期B、长期C、短期D、中长期
16、中华人民共和国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度，客户申请套期保值额度，应当一方面向（）提交材料。
A、中华人民共和国金融期货交易所B、客户开户期货公司C、中华人民共和国证监会D、中华人民共和国期货业协会
17、开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（D）。
A、汇兑风险B、通胀风险C、利率风险D、交易风险
18、期货公司可以接受客户（A）发出交易指令
A、指令下达人B、资金调拨人C、结算单确认人D、开户代理人
19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约，该合约乘数每点200元，当天该合约结算价为3000点，假设保证金率为20%，则当天该笔持仓需保证金（10）元。
20、中金所国债期货合约临近交割月份时，（D）合约交易保证金原则。
A、交易所不会调节B、交易所将分时间段逐渐减少
C、交易所不会调节或会减少D、交易所将分时间段逐渐提高
判断题
21、和投机交易相比，股指期货套利交易具备高风险、高收益、高成本特点。
×
22、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。
×
23、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和持续竞价两种交易方式。
√
24、中金所实行会员分级结算制度。
√
25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。
×
26、沪深300股指期货合约最后交易日为合约到期月份最后一种交易日，遇国家法定假日顺延。
×
27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。
√
28、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低档别），C2，C3，C4，C5类。
√
29、沪深300股指期货某一合约当天结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量加权平均价。
√
30、IC1611合约表达是11月到期沪深300股指期货合约。
×
四
单项选取题
1、金融期货交易具备杠杆性。
既放大赚钱也放大亏损。
是由于实行了（A）
A保证金制度。
B双向交易制度。
C当天无负债结算制度
2、中金所上市5年期国债期货属于（A）
A中期国债期货。
B超长期国债期货合约。
C长期国债期货。
D短期国债期货
3、金融期货投资者不得采用（A）下达交易指令。
A全权委托期货公司。
B互联网委托。
C书面委托。
D电话委托
4、中金所五年期国债期货合约最后交易日为（C）。
A合约到期月份第三个周五。
B合约到期月份第一种周五。
C合约到期月份第二个周五。
D合约到期月份第四个周五
5、建立空头持仓应当下达指令（B）。
A买入平仓。
B卖出开仓。
C卖出平仓。
D买入开仓
6、中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。
A3%B3.5%C4%D2.5%
7、中金所五年期国债期货合约最小变动价位为（A）
A0.005元
B0.0015元
C0.0012元
D0.001元
8、某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300指数期货合约多单。
该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。
不进行任何操作。
该合约收盘价为3600点。
结算价为3610。
解散后，该笔持仓当天亏损为（C）
A15000元B18000元C1元
9、金融期货交易杠杆性决定了收益也许成倍放大，损失也也许（C）。
A成倍缩小B不变C成倍放大
10、客户在金融期货交易中发生保证金局限性。
且未能按照经纪合同中商定，及时追加保证金，或者积极减仓。
该客户某些或所有持仓将被（B）。
A合同平仓B强行平仓C强制减仓
11、中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。
A实物交割B钞票交割
12、期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。
A投资者开户后。
B交易亏损时。
C投资者开户前
13、在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（B）。
A不也许超过投资本金。
B也许会超过投资本金
14、沪深300指数合约合约标是（A）。
A沪深300指数。
B深圳成分指数。
C上证综合指数
15、中金所五年期国债期货合约相应可交割国债是（C）。
A其她三项都不对。
B浮动利率国债。
C固定利率国债。
D固定或浮动利率国债
16、中金所五年期国债期货合约相应可交割国债剩余期限为（B）。
A距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。
B距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年。
C距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。
D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年
17、沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟内浮现，只有停板价格买入（卖出）申报。
没有停板价格卖出（买入）申报。
或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开停板价格情形
A5B1C10
18、中金所5年期国债期货交易代码为（C）
AIEBIFCTFDTE
19、中金所5年期国债期货面值为（B）元人民币
A150万
B100万
C120万
D200万
20、中金所5年期国债期货最低交易保证金为（C）
A合约价值2.5%
B合约价值1.5%
C合约价值1%
D合约价值2%
判断题
21、中金所五年期国债期货可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年国债（√）
22、沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格（√）
23、中金所5年期国债期货最低交易保证金为4%（×）
24、中金所5年期国债期货交易标为票面利率3.5%中期国债（×）
25、中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币（√）
26、沪深300股指期货采用T+0交易制度（√）
27、中华人民共和国金融期货交易所上市沪深300股指期货合约标是上证综合指数（×）
28、中金所五年期国债期货合约每日价格最大波动限制为±3%（×）
29、沪深300股指期货市价指令未成交某些自动转化为限价指令（×）
30、股指期货某合约价格与其所相应标指数走势无关（×）
五
单项选取题
1、普通单位客户申请开户持续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（50）万元。
2、买进国债现货，同步卖出国债期货属于（B）交易。
A套期保值B期现套利C跨期套利D多头投机
3、投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。
A卖出看跌B买卖自负C买进看涨D风险共担
4、如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（A）。
A每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债
B中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算
C合约交割单位为面值为一百万元人民币国债
D每交割单位国债仅限于同一国债托管机构托管同一国债
5、（C）属于中金所规定国债期货交易指令。
A最高价成交指令B平均价成交指令C市价指令D最低价成交指令
6、普通状况下，货币供应量减少，国债期货价格将（B）
A无规律变化B下跌C上涨D不变
7、股指期货（D）是规避股票市场系统性风险工具。
A跨期套利B投机交易C期现套利D套期保值
8、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（A）。
A交易风险B利率风险C汇兑风险D通胀风险
9、某沪深300指数期货合约1手价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约成交价为（4000）点。
10、（A）属于普通投资者享有特别保护。
A信息告知、风险警示、恰当性匹配B信息告知、风险共担、恰当性匹配
C信息告知、风险警示、风险共担D风险警示、恰当性匹配、风险共担
11、中金所国债期货结算，按照当天（结算价）对结算会员所有合约盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。
12、如下关于股指期货合约，说法错误是（A）。
A交割日为最后交易日下一交易日
B交割日为合约到期月份第三个周五，遇国家法定假日顺延
C交割日下一交易日，新月份合约开始交易
D交割日与最后交易日相似
13、如下不属于交易所规定异常交易行为是（C）。
A日内频繁进行回转交易
B大量或者多次进行高买低卖交易
C进行跨期套利交易
D以自己为交易对象大量或者多次进行自买自卖
14、对于沪深300股指期货如下说法对的是（D）。
A集合竞价期间接受市价指令
B没有市价指令
C市价指令互相之间可以撮合成交
D市价指令申报时无需指定价格
15、中金所期国债期货合约标为（C）。
A名义中期国债
B期国债期货合约
C名义长期国债
D五年期国债期货合约
16、股指期货合约到期时只能进行（B）。
A强行移仓
B钞票交割
C钞票或实物交割
D实物交割
17、投资者买入某股指期货合约后该合约价格下跌，此类风险属于（D）。
A操作风险
B流动性风险
C保证金风险
D市场风险
18、国债期货套期保值目重要是为（A）。
A规避利率风险
B操作风险
C信用风险
D流动性风险
19、买进股票组合同步卖出相似数量股指期货合约是（B）。
A买入套期保值
B期现套利
C合约间跨期套利
D单向投机交易
20、股指期货交易对象是（B）。
A标指数
B股指期货合约
C标指数ETF份额
D标指数股票组合
判断题
1、期货公司不得通过钞票收付或期货公司内部划转方式为投资者办理出入金。
（√）
2、中金所国债期货交割结算价为该合约最后交易日所有成交价格按照成交量加权平均价。
（√）
3、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。
（×）
4、国债期货交易采用保证金交易制度。
（√）
5、期货交易中满仓操作风险很大。
（√）
6、C5类投资者可购买或接受R1R2R3R4R5风险级别产品或服务。
（√）
7、中金所五年期十年期国债期货采用实物交割。
（√）
8、证券公司受期货公司委托从事中间简介业务不得代客户接受、保管或者修改交易密码。
（√）
9、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。
（√）
10、客户在期货交易中发生保证金局限性，期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付，不得占用其她客户保证金。
（√）
作者期货圈内人士，资料手动整顿。
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