银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年报告模板模版.docx

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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年报告模板模版

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银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年报告模板

报告模板使用要求：

1.文字报告文件名（WORD格式）：

年.金融机构编码（或支付业务许可证编码）.机构名称.年报告

例如：

2019.C12.工商银行.年报告

2.附表文件名（EXCEL格式）：

年.金融机构编码（或支付业务许可证编码）.机构名称.年报表

例如：

2019.C12.工商银行.年报表

xxxx机构反洗钱和反恐怖融资ｘxxｘ年报告

XXXX机构ＸＸXX年反洗钱和反恐怖融资年报告

银保监会/XXX银保监局：

现将我单位（含所辖分支机构）上一年反洗钱和反恐怖融资（以下简称反洗钱）工作情况报告如下：

一、反洗钱工作总体情况

本机构（含本级机构及所辖分支机构，下同）反洗钱工作总体情况。

二、反洗钱工作机制建立情况

（一）内控制建立和修订情况。

（二）机制设置情况。

报告本机构反洗钱组织架构设置情况,反洗钱工作体系的运作情况，可疑交易分析甄别的模式,对新型业务的洗钱风险研判机制等。

（三）技术保障情况。

报告本机构反洗钱业务应用系统建设和反洗钱工作技术保障情况。

（四）人员配备与资质情况。

报告本机构反洗钱工作岗位的人员配备，以及反洗钱岗位人员业务能力或业务资质情况。

三、反洗钱法定义务履行情况

（一）客户身份识别。

报告本机构采取哪些有效的客户身份识别措施,以及如何开展客户分类管理等情况。

（二）对高风险客户的特别措施。

报告本机构针对高风险客户或者高风险账户持有人采取了哪些加强型识别或控制措施,如何开展对其金融交易活动的监测分析等情况。

（三）客户资料和交易记录保存。

报告本机构客户资料和交易记录保存情况。

（四）大额和可疑交易报告。

报告本机构可疑交易标准制定、交易监测和分析甄别机制，本年大额和可疑交易报告情况。

（五）对高风险业务采取的针对性措施。

报告本机构针对哪些高风险业务采取了何种针对性措施。

（六）开展反洗钱宣传情况。

报告本年自主及参与开展反洗钱宣传情况。

（七）组织反洗钱培训情况。

报告本年自主开展及参加的反洗钱培训情况。

（八）自主管理、检查与审计。

报告本机构加强反洗钱工作内部监督、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作管理的情况。

本年对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计情况、发现问题类型、整改落实情况。

四、反洗钱工作配合与成效情况

（一）接受现场检查及被处罚情况。

本年接受银保监会及其派出机构、人民银行及其分支机构反洗钱现场检查和处罚的情况及对发现问题的整改情况。

（二）工作报告及接受日常监管情况。

本机构向银保监会及其派出机构报告反洗钱工作信息的情况及接受日常监管情况。

（三）承担其他重点任务情况。

承担银保监会及其派出机构反洗钱有关工作任务或调研任务情况，配合其他工作的情况。

（四）洗钱案件和风险防控成果。

本机构取得的反洗钱案件、风险防控的积极成果。

（五）有无重大违规事项。

包括但不限于反洗钱信息泄密、未严格按照规定履行反洗钱职责导致洗钱案件发生，或内部人员涉嫌洗钱案件等情况。

五、境外机构反洗钱工作情况

法人机构设有境外分支机构及附属机构的，法人机构总部年报告中应当包括其境外机构的反洗钱工作情况。

（一）境外机构概况。

（二）境外机构反洗钱工作情况。

境外机构反洗钱工作履职情况、报告期内接受驻在国反洗钱监管情况。

（三）驻在国反洗钱法律制情况。

反洗钱法律、行政法规及监管规定情况,主要反洗钱监管制要求，报告期内反洗钱法律制修订更新情况等。

（四）驻在国反洗钱监管框架。

驻在国反洗钱监管部门、金融情报中心负责部门及其他反洗钱相关部门的职责及监管框架等。

六、其他反洗钱工作情况或问题以及工作改进建议

重点报告反映本机构的反洗钱特色工作与积极效果，工作中发现的突出矛盾和问题,以及反洗钱工作改进建议等情况。

　　　　　　　　　填报日期：

　　　　　　　联系人：

　　　　　　　　　联系电话:

银行保险机构反洗钱和反恐怖融资年报告附表

附表1

报告机构基本情况表

填报单位:

基本信息

机构名称（全称）

金融机构编码

金融许可证号

组织机构代码

报告机构编码（法人）

机构信用代码

行业类型

注册资本（人民币万元）

设立时间

是否法人机构

是否外资机构

所在地区

经营范围

通信地址及邮编

联系电话

管理架构（法人）

法定代表人姓名及职务

股权结构情况（前十股东）

股东名称

持股比例（%）

境内分支机构情况

下辖一级分支机构家数

下辖一级分支机构所在地区

境外分支机构情况（法人）

境外分支机构家数

境外分支机构家数所在国家或者地区

填报人：

填报时间：

填表说明:

１.分支机构不填报“注册资本”“股权结构情况”“管理架构”“境外分支机构情况”等信息。

2.“报告机构编码”是指向反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。

３．“金融机构编码”是指银发〔2009〕３63号文印发的《金融机构编码规范》所称编码。

附表2

报告机构现行反洗钱内控制列表

序号

制全称

制实施时间

制定单位