11内部审核程序.docx
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11内部审核程序
主题：
内部审核程序
编号：
LCEZZJJD----CX----11----2010
标准章节号：
7.4
第A版第0次
共4页第1页
编制：
赵静民
审核：
董学军
批准：
吕学强
1目的
通过内部质量管理体系审核，验证质量管理体系是否符合策划安排、满足标准和中心确定的体系要求，体系是否得到有效实施和保持，以推动质量管理体系的持续改进。
2适用范围
本程序适用于技能鉴定基地质量管理体系的内部审核。
3职责
3.1技能鉴定基地负责人对内审员进行授权，并规定其职责。
内审员经培训合格，持证上岗。
3.2办公室主任
⑴负责审批内审计划并组织实施；
⑵负责成立内部审核组并任命组长；
⑶负责在内审后组织相关部门策划并实施适宜的纠正措施；
⑷对纠正措施的实施情况进行跟踪指导。
3.3技能鉴定办公室
⑴负责编制年度内审计划并负责协助内审组实施内审计划；
⑵负责对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。
3.4教务处、实训处及各专业组：
⑴按照内审计划的安排参加内审；
⑵负责本部门消除未达标措施的实施。
4工作程序
内部审核流程图见图1
4.1内审计划
4.1.1在办公室主任的组织下，由技能鉴定办公室编制内审年度计划，内容包括目的、范围、依据、审核时间、审核要求等。
4.1.2内部审核年度计划由办公室主任审批。
4.2内部审核的频次和范围
4.2.1一般情况下，内部审核每年至少进行一次，以会议的形式进行。
范围应包括质量管理体系的全部过程和所涉及的所有部门。
LCEZZJJD--CX--11—2010文件第4~~2页
4.2.3每年至少一次完整的内审活动，可根据情况分阶段进行，每阶段审核质量管理体系的一部分过程，但每年应对所有质量管理体系的过程及部门最终都必须经过审核。
4.2.3特殊情况下，如法律法规及其他要求变更时、发生重大质量事故、顾客连续投诉时、中心组织机构管理职能等发生重大变化时，经技能鉴定基地负责人批准可以增加内审频次。
4.3内部审核的准备
4.3.1组成内审组
a内审组成员应该具备如下条件：
⑴应是具备内审资格的内审员；
⑵应与被审核部门无直接厉害关系或责任。
审核员不能审核自己的工作；
⑶必要时，内审组可以从内部或外部聘请部分专家作为内审顾问；
⑷必要时，内审组可以请技能鉴定办公室派员协助工作。
b内审组长具体负责审核的实施，编制内审实施计划，内容包括目的、范围、依据；审核组成员；审核日期和审核日程安排；受审核部门及审核内容。
4.3.2下发内部审核实施计划
技能鉴定办公室应提前一星期将内审实施计划下发到受审部门。
受审部门接到内审实施计划后，如果对内审日期与审核项目有异议时，应在两日内与内审组协商安排。
4.3.3编制检查表
内审组成员应按照审核组长的分工编写内审检查表，检查表对审核项目、抽样办法等都应做出详细的安排。
组员的检查表应经过组长审核。
4.4内部审核的实施
4.4.1召开首次会议
a.内审首末次会议均由内审组长主持，审核组成员、受审部门代表参加，参加人员应有签到记录。
b.内审组长宣布内审实施计划，审核组成员组成，审核的目的、范围、程序、日程及要求，并征求被审部门的意见。
4.4..2现场审核
a内审员根据内审实施计划，按准备的检查表进行现场审核。
b审核员通过交谈、查阅文件、记录和现场检查，收集质量管理体系运行情况的客观证据。
c审核员要将现场审核收集的关于体系运行有效或未达标的事实及证据情况如实记录在内审检查表记录栏目中。
LCEZZJJD--CX--11—2010文件第4~~3页
d当审核员在审核过程中发现质量管理体系运行未达标项时，应填写《内审未达
标项报告》，详细描述未达标事实及违背标准的条款，判定未达标的严重级别，并由责任人或操作者签字确认，以保证未达标项能够被责任者理解，有利于纠正。
4.4.3未达标的判定
a在审核中发现没有满足标准、手册、程序文件及作业指导文件的有关规定，即为未达标。
b对未达标项应判定其严重程度
⑴凡属标准中某一关键过程没有运行或运行失控，对质量保证能力造成严重影响的应判定为严重未达标；
⑵凡属局部工作失误或工作不到位的孤立不合格判定为一般未达标。
4.4.4末次会议
末次会议由审核组长或办公室主任（兼任组长时）主持，审核组成员、受审部门负责人参加。
审核组长宣读内部审核报告和未达标项报告，并对审核中发现的问题及质量管理体系改进提出意见和建议。
4.5审核报告
4.5.1内部审核结束后，内审组长组织编写审核报告。
4.5.2内部审核报告审核组长，内容包括：
⑴受审核的部门、审核目的、范围、日期、地点；
⑵审核依据的准则文件；
⑶审核员、受审部门主要参加人；
⑷审核综述、存在的主要问题及审核结论；
⑸未达标项的分布情况、严重程度。
4.5.3.《内审报告》需提交技能鉴定基地负责人、办公室主任及受审核部门。
4.6跟踪检查
4.6.1受审部门收到《内审未达标项报告》后，应制定纠正措施；填入相应栏目并经管理者代表批准后组织实施，技能鉴定办公室（或内审员）对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。
4.6.2对每一份内审未达标报告中的纠正措施，责任部门必须在5日内反馈给技能鉴定办公室，填写所采取的纠正措施内容、完成日期及负责人，如内容较多可采用附页。
4.6.3纠正措施不能及时反馈时，技能鉴定办公室应及时催促，并向办公室主任报告。
LCEZZJJD--CX--11—2010文件第4~~4页
4.6.4如果发生对纠正措施意见不一致的情况或措施无法实施，则由办公室主任组织
相关部门领导协商解决。
4.7验证结果
4.7.1纠正措施预定完成日期已到，技能鉴定办公室应派内审员去验证完成情况。
4.7.2进行现场验证的内审员要检查纠正措施实施情况，确认措施实施有效后在验证栏目中填写实施情况及效果并签字。
4.7.3在规定的期限内责任部门如果不能完成该项目的纠正措施，技能鉴定办公室要对此进行跟踪调查，并向办公室主任汇报。
4.7.4在下次内审对责任部门进行审核时，内审员要检查上次纠正措施是否仍然有效。
如果没有取得预期效果，要责成责任部门重新制定纠正措施。
4.8记录的保存
4.8.1办公室主任指定技能鉴定办公室建立内部审核档案，存档资料有：
年度内审计划、内审实施计划、内审检查表记录、内审未达标项报告及内审报告。
4.8.2审核所涉及的记录按照《记录控制程序》的规定保管，保管年限为三年。
4.8.3内部审核结果作为管理评审输入的一部分。
5相关/支持文件
LCEZZJJD—CX--02—2010记录控制程序
LCEZZJJD--CX--04—2010管理评审程序
LCEZZJJD--CX--08—2010未达标服务控制程序
6记录
LCEZZJJD--JL9.3--02内审实施计划
LCEZZJJD--JL9.3--03内审检查记录表
LCEZZJJD--JL9.3--04内审未达标项报告
LCEZZJJD--JL9.3--05内审报告
LCEZZJJD--JL9.3--01年度内审计划
图1：
内部审核流程图
no
yes
no
yes
年度内审计划
№：
审核目的
审核范围
审核依据
审核组成员
受审核部门
责任过程
计划日期
调整日期
备注
汽修组
机电组
建筑组
服装组
数控组
注：
具体审核日期以审核通知审核实施计划为准。
审核组长/日期：
主管部门/日期：
年度内审计划
№：
审核目的
审核范围
审核依据
审核组成员
受审核部门
责任过程
计划日期
调整日期
备注
注：
具体审核日期以审核通知审核实施计划为准。
审核组长/日期：
主管部门/日期：
№：
年
内审实施计划
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
济南市历城第二职业中等专业学校职业技能鉴定基地
年月日
内审实施计划（续表）
№：
审核目的
审核范围
审核准则
审核组成员
组长：
首次会议
日期
时间
首审核部门
责任过程
内审员
地点
审核组会议
与领导沟通
末次会议
审核组长/日期：
办公室主任/日期：
内审检查记录表№：
受审核部门
部门负责人
审核日期
标准/手册
条款
审核内容、方法
审核记录
评价
注：
评价1.符合/基本符合要求2.口头通知的不符合3.不符合要求
内审员：
年月日审核组长：
年月日第页共页
内审未达标项报告
№：
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核员
不符合项事实描述：
审核员/日期：
受审核部门/日期：
不符合标准条款号：
不符合体系文件_________________________条款号
不符合性质:
□一般□严重
审核组长/日期：
办公室主任/日期：
不符合原因分析：
部门负责人：
年月日
纠正措施计划：
部门负责人：
年月日
预计完成日期：
审核员认可：
年月日
纠正措施完成情况：
部门负责人：
年月日
纠正措施效果的验证：
审核组长：
年月日内审员：
年月日
济南市职业技能鉴定中心
内审报告
NO：
审核目的
审核
范围
审核
依据
审核日期
审核组长
审核员
编制人
编制日期
审核过程综述：
未达标项数量、分布、性质统计与分析：
（续）NO：
对管理体系运行状况的评价（包括文件化体系与标准的符合程序、实施效果、发现改进体系运行的机会及措施等）：
主要成效及存在的问题：
采取纠正（预防）措施情况：
审核结论：
审核组长：
年月日
批准意见：
批准人（办公室主任）：
年月日
济南市职业技能鉴定中心
升级会员 