证券从业基础知识第一章证券市场基础知识.docx
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证券从业基础知识第一章证券市场基础知识
证券机构投资者：
1.政府机构。
中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。
2.金融机构
（1）证券经营机构。
以自有资本、营运资金、受托投资资金进行证券投资。
投资范围包括股票、基金、认证权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券机构认定的其他证券。
（2）银行业金融机构。
包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社以及政策性银行。
可用自有资金买卖政府债券和金融债券，不得从事信托投资和证券经营业务。
外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。
（3）保险经营机构。
债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
（4）合格境外机构投资者（QFII）和合格境内机构投资者（QDII）。
QFII可投资于证监会批准的人民币金融工具，包括在证券交易所挂牌的股票债券、证券投资基金、在证券交易所刮片交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
单个QFII持有一家上市公司股票持股比例不得超过该公司的10%，所有QFII合计不得超过20%。
3.企业和事业法人。
事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
4.各类基金
（1）证券投资基金。
可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
（2）社保基金全国性社会保障基金主要投向国债市场。
社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。
社保基金理事会可以委托合格的境外投资管理人进行境外投资，投资比例不超过全国社保基金总资产的20%。
由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债。
有价证券：
1.商品证券。
包括提货单、运货单、仓库栈单。
2.货币证券。
包括商业证券（商业汇票商业本票）和银行证券（银行汇票、银行本票、支票）3.资本证券
有价证券特征：
收益性、流动性、风险性、期限性
证券市场基本功能：
筹资-投资、资本定价、资本配置
证券市场的形成主要归因于社会化大生产和商品经济的发展.股份制的发展.信用制度的发展.国家政策的支持
国际证券市场发展趋势：
证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。
有价证券本身没有价值，但客观上具有了（）。
A.交易价格B.市场价格C.账面价格D.票面价格
A
证券市场本质上是（）。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所
C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所
A
证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。
A.场外市场B.无形市场C.有形市场D.衍生产品市场
C
根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场
B
证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。
A.预期报酬率B.自身风险率C.无风险利率D.资本收益
A
公司发行股票筹集的资本属于（）。
A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本
A
根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金
A
国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。
A.信托投资公司B.主权财富基金
C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司
B
企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。
A.20%B.30%C.40%D.50%
D
现阶段我国社会保险基金主要是（）。
A.失业保险基金B.基本养老保险基金
C.工伤保险基金D.生育保险基金
B
企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值
B
我国的证券登记结算机构实行（）。
A.行业自律管理B.证监会监管
C.证券交易所监管D.证券业协会监管
A
只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。
A.实物资本B.产业资本C.金融资本D.自有资本
B
进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长
C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长
D
1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》
A
外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A.证券交易所B.中国证监会
C.国务院D.国家外汇管理局
A
目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。
A.日度B.月度C.季度D.年度
D
非上市证券包括（）。
A.凭证式国债B.电子式储蓄国债
C.普通开放式基金份额D.非上市公众公司的股票
ABCD
公司证券包括（）。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券
ABCD
目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。
A.政府债券、政府支持债券B.政府支持机构债券、政府支持债券
C.政府机构债券、政府支持债券D.政府支持机构债券、政府债券
B
证券具有极髙的流动性必须满足的条件是（）。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定D.具有安全可靠的证券交易市场
ABC
证券市场的显著特征有（）。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C.证券市场是风险直接交换的场所
D.证券市场是财产权利直接交换的场所
ACD
证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。
A.普通股B.优先股C.债券D.投资基金
ABCD
证券市场的层次性体现为（）的多样性。
A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求
ABCD
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金B.衍生证券投资基金
C.交易所交易基金D.上市开放式基金
CD
证券市场的结构中较为重要的结构有（）。
A.层次结构B.品种结构C.资本市场结构D.交易场所结构
ABD
证券市场的基本功能包括（）。
A.风险控制功能B.筹资一投资功能
C.资本定价功能D.资本配置功能
BCD
企业的组织形式可分为（）。
A.独资制B.合资制C.合伙制D.公司制
ACD
中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。
A.银行证券
B.金融债券
C.中央银行股票
D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
CD
政府发行债券募集资金的主要用途是（）。
A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字
C.兴建基础设施D.弥补战争开支
ABCD
证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人B.证券投资人
C.证券市场中介机构D.自律性组织
ABCD
证券经营机构可以利用（）进行证券投资。
A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
BCD
合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内可以投资的金融工具有（）。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
ABCD
参与证券投资的金融机构包括（）。
A.证券经营机构B.银行业金融机构
C.保险经营机构D.合格境外机构投资者
ABCD
目前，尚未批准从事证券投资业务的金融机构是（）。
A.信托投资公司B.企业集团财务公司
C.主权财富基金D.金融租赁公司
D
RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。
A.募集的资金是人民币而不是外汇
B.机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.交易范围包括银行间债券市场
D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理
ABCD
RQFII制度实施的有利影响为（）。
A.促进跨境人民币业务发展
B.推动香港离岸人民币市场发展
C.为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
D.促进资本市场多层次、多角度对外开放
ABCD
证券的机构投资者主要包括（）。
A.政府机构B.金融机构
C.企业和事业法人D.各类基金
ABCD
基金会应该按照（）原则是先基金的保值、增值。
A.合法B.安全C.有效D.合理
ABC
在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。
A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平
C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好
ABC
实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.客户调査问卷B.产品风险评估C.充分披露D.实地调查
ABC
证券业协会的职责有（）。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.负责制定代办股份转让系统运行规则
D.监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项
ABCD
中国证监会的主要职责是（）。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
ABCD
证券公司的主要业务包括（）。
A.证券经纪业务、证券投资咨询业务
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务
C.证券自营业务、证券资产管理业务
D.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
ABC
证券交易所的职能包括（）。
A.为证券集中交易提供场所和设施B.组织和监督证券交易
C.管理上市公司D.管理会员
ABCD
证券服务机构主要包括（）。
A.证券投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券登记结算机构
ABCD
证券自律管理机构包括（）。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构
ABD
证券市场的形成主要归因于（）。
A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持
ABC
随着信用制度的发展，出现了（）等融资方式。
A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.政府信用
ABC
证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（）。
A.股份公司数量剧增B.有价证券发行价格上升
C.有价证券发行总额剧增D.机构投资者增加
AC
进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。
A.在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C.场外交易的衍生产品快速发展.新兴市场金融创新热潮
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品
ABCD
2000年，（）合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所D.伦敦交易所
ABC
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。
A.金融机构的去杠杆化B.金融监管的改革
C.国际金融合作的进一步加强D.金融市场竞争更加自由化
ABC
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