证券从业资格《证券交易》达标检测卷附答案.docx
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证券从业资格《证券交易》达标检测卷附答案
十月证券从业资格《证券交易》达标检测卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、1个月
B、2个月
C、4个月
D、6个月
【参考答案】：
C
【解析】考查报送报告时间。
2、除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：
C
3、系统风险一般包括（）。
A、利率风险、购买力风险、政治风险
B、通货膨胀风险、经营风险、信用风险
C、企业风险、违约风险、政治风险
D、利率风险、经营风险、信用风险
【参考答案】：
A
4、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A、30亿元
B、40亿元
C、50亿元
D、60亿元
【参考答案】：
C
5、我国证券回购的核心内容为（）。
A、股票回购
B、债券回购
C、基金回购
D、以上都是
【参考答案】：
B
6、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、境内上市公司
B、海外上市公司
C、非上市公司
D、民营企业
【参考答案】：
C
【解析】考点：
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
见教材第五章第四节，P170。
7、证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。
A、每年的税后利润
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
【参考答案】：
A
8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。
A、中国银行
B、中国人民银行
C、建设银行
D、工商银行
【参考答案】：
B
9、下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。
A、《证券公司监督管理条例》
B、《融资融券交易风险揭示书》
C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
【参考答案】：
D
【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
10、委托指令根据（），有市价委托和限价委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：
C
【解析】考点：
熟悉证券交易的基本程序。
见教材第二章第一节，P21。
11、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A、电话转委托
B、自助委托
C、电话自动委托
D、网上委托
【参考答案】：
A
【解析】投资者采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。
12、目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。
A、经纪商
B、商业银行
C、第三方
D、证券登记结算公司
【参考答案】：
A
【解析】A。
开户包括开立证券账户和开立资金账户。
前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。
13、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
【参考答案】：
D
14、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A、证券托管
B、证券存管
C、证券转托管
D、证券托管转移
【参考答案】：
C
【解析】考点：
掌握我国证券托管制度的内容。
见教材第二章第二节，P26。
15、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A、410
B、510
C、415
D、104
【参考答案】：
A
16、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以（）核算。
A、计划发生数
B、实际发生数
C、计划和实际发生的差额
D、平均发生数
【参考答案】：
B
17、根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。
A、证券公司账户
B、证券公司席位
C、投资者资金账户
D、投资者证券账户
【参考答案】：
D
【解析】根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。
18、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。
则该客户的融资保证金比例为（）。
A、m/（b×e）
B、m/（b×c）
C、m/（b×f）
D、m/（b×d）
【参考答案】：
B
【解析】融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%。
本题的最佳答案是B选项。
19、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。
A、立即
B、次一营业日
C、2个工作日内
D、3日内
【参考答案】：
B
【解析】考点：
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
见教材第十章第三节，P293。
20、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。
A、实物管理
B、卡片管理
C、价值管理
D、财务管理
【参考答案】：
C
21、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%
B、8%
C、10%
D、12%
【参考答案】：
B
22、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
【参考答案】：
C
【解析】C。
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
23、债券买断式回购交易也称（）。
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
【参考答案】：
B
【解析】考点：
熟悉债券买断式回购交易的含义。
见教材第九章第二节。
P271。
24、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A、1,5
B、3,15
C、2,30
D、6,60
【参考答案】：
D
25、下列陈述中不属于内幕信息的是（）。
A、公司的经营方针和经营范围的重大变化
B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C、公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动
D、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
【参考答案】：
C
【解析】1/3以上监事或者经理发生变动属内幕信息。
26、证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。
A、按日
B、按月
C、按季
D、按旬
【参考答案】：
B
27、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A、每年
B、每两年
C、每三年
D、不定期
【参考答案】：
B
【解析】考点：
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
见教材第四章第二节，P104-105。
28、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A、证监会
B、证券公司
C、证券业协会
D、中国结算公司
【参考答案】：
D
【解析】D。
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
29、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。
A、0.1%
B、0.3%
C、0.5%
D、1%
【参考答案】：
B
【解析】考点：
掌握各类交易费用的含义和收费标准。
见教材第二章第四节，P43。
30、下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。
A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
D、10%以上的证券中断交易
【参考答案】：
C
【解析】C项属于无法正常开始交易的情形。
31、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。
A、按合同约定支付管理费、托管费
B、保存交易记录等资料至少7年
C、对资产来源及用途的合法性做出承诺
D、按合同约定承担投资的风险
【参考答案】：
B
32、按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。
1：
00
1：
30
2：
00
3：
00
【参考答案】：
C
【解析】中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日14：
00之前完成所有交收指令的预对盘，并将预对盘结果发送给相关参与人。
本题的最佳答案是C选项。
33、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、50%
B、100%
C、200%
D、300%
【参考答案】：
D
34、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A、证券分户管理
B、资产独立核算
C、资产分户管理
D、证券分级管理
【参考答案】：
C
【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。
见教材第二章第二节，P24。
35、下列四种表述中，正确的是（）。
A、证券清算又称“证券结算”
B、证券交收简称“证券结算”
C、证券清算又称“证券交收”
D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”
【参考答案】：
D
36、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。
A、结算参与人与结算参与人
B、结算参与人与客户
C、证券登记结算机构与结算参与人
D、证券登记结算机构与客户
【参考答案】：
C
【解析】考点：
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
见教材第十章第二节，P291。
37、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
【参考答案】：
D
38、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用不包括（）。
A、印花税
B、佣金
C、过户费
D、手续费
【参考答案】：
D
【解析】此为交易所规定。
39、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
【参考答案】：
C
【解析】考点：
熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
40、回购交易的条件某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。
A、透支行为
B、卖空国债行为
C、信用交易行为
D、操纵市场行为
【参考答案】：
B
41、下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A、受到法律制裁
B、受到监管处罚
C、被采取监管措施
D、遭受财产损失
【参考答案】：
B
【解析】证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
42、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A、公开报价
B、对话报价
C、格式化询价
D、双边报价
【参考答案】：
D
【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
43、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
【参考答案】：
C
44、融资专用账户用于记录（）。
A、证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B、客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C、证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D、存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
【参考答案】：
C
【解析】A选项为融券专用账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。
45、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批
B、交易权限管理
C、资格认定
D、权限最小化
【参考答案】：
B
【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
46、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。
A、价格优先
B、时间优先
C、申报顺序优先
D、份额大投资者优先
【参考答案】：
B
【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则
47、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A、银行系统
B、交易清算系统
C、证券公司
D、证券交易所交易系统
【参考答案】：
D
【解析】上海证券交易所可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。
48、证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A、中国证券监督管理委员会
B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
【参考答案】：
B
【解析】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
见教材第七章第三节，P209。
49、关于场外交易市场，以下说法不正确的有（）。
A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B、场外市场包括第一市场
C、场外交易市场包括店头市场
D、柜台市场是场外交易市场的主要形式
【参考答案】：
B
50、证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。
A、投资者提出申报的时问
B、证券交易商接受申报的时间
C、证券交易所交易主机接受申报的时间
D、证券交易所交易系统接受申报的时间
【参考答案】：
C
【解析】考点：
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
见教材第二章第四节，P37。
51、回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（）的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
【参考答案】：
B
52、参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（）。
A、佣金
B、过户费
C、承销手续费
D、委托手续费
【参考答案】：
D
【解析】主承销商委括各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续费。
53、按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A、商业银行
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国结算公司
【参考答案】：
A
【解析】按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
中国证监会也明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
54、可转换债券都具有的双层的特征是（）。
A、债券和股权
B、债券和期权
C、权证和债权
D、股权和期权
【参考答案】：
B
【解析】可转换债券具有双重选择权的特征。
一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。
55、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A、融券专用证券账户
B、融资专用资金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易担保资金账户
【参考答案】：
B
【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
56、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
【参考答案】：
D
【解析】考点：
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
见教材第四章第五节，P142。
57、目前我国证券经纪业务主要是（）。
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
【参考答案】：
B
58、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
【参考答案】：
B
59、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A、资金、信息
B、市场
C、价格
D、集中资金优势、持股优势
【参考答案】：
A
【解析】考点：
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
见教材第六章第三节，P191。
60、我国证券市场的建立始于（）年。
A、1990
B、1991
C、1986
D、1984
【参考答案】：
C
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）
B、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）
C、日换手率达到15%的前3只股票（基金）
D、日换手率达到20%的前3只股票（基金）
【参考答案】：
A,B,D
2、我国证券交易所的会员可享受下列权利中的（）。
A、参加会员大会
B、按规定退回席位
C、对证券交易所事务的提议权和表决权
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
【参考答案】：
A,C,D
3、在实践中，金融期货主要种类有（）。
A、国债期货
B、利率期货
C、股票价格指数期货
D、商品期货
E、外汇期货
【参考答案】：
B,C,E
4、关于证券交易所债券质押式回购业务，以下说法正确的是（）。
A、以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖方向为卖出
B、在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C、计价单位为每百元资金到期年收益
D、在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
【参考答案】：
A,C
AC
【解析】BD选项中上海证券交易所规定的委托数量应为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应不超过1万手。
本题的最佳答案是AC选项。
5、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A、律师事务所
B、审计事务所
C、会计师事务所
D、咨询公司
【参考答案】：
B,C
【解析】BC
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
6、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。
A、决策的自主性
B、收益的不稳定性
C、交易的风险性
D、交易过程的高效性
【参考答案】：
A,B,C
【解析】两者的差异不涉及交易过程的性质。
7、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B、坚持了解客户原则
C、必须忠实办理受托业务
D、坚持为客户保密的制度
【参考答案】：
A,B,C,D
8、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。
A、申购情况
B、主承销商
C、其他市场因素
D、发行人募集资金目标
【参考答案】：
A,C,D
9、证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务创新，从而实现（）。
A、交易手段高效化
B、服务功能自动化
C、信息管理职能化
D、业务处理网络化
E、业务管理自动化
【参考答案】：
A,B,C,D
10、下列属于证券交易所会员的权利的是（）。
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、对证券交易所事务的提议权和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易
【参考答案】：
A,B,C,D
11、证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（）。
A、要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C、引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
【参考答案】：
A,B,C,D
【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。
四个选项均正确。
12、国债买断式回购的交易主体限于（）。
A、A账户
B、B账户
C、C账户
D、D账户
【参考答案】：
B,D
【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。
13、证券经纪业务可分为（）。
A、柜台代理买卖
B、银行代理买卖
C、基金公司代理买卖
D、证券交易所代理买卖
【参考答案】：
A,D
【解析】经纪业务的分类。
14、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。
A、安全保管集合资产管理计划资产
B、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D、出具资产托管报告
【参考答案】：
A,B,C,D
15、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是（）。
A、国债
B、企业债
C、股票
D、基金
【参考答案】：
A,D
16、关于ETF交易，下列说法正确的有（）。
A、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
B、投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
C、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销
D、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
【参考答案】：
A,B
17、在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着（）。
A、有效性
B、权威性
C、具体性
D、准确定
E、时效性
【参考答案】：
B
1
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