下半年浙江省证券从业资格考试政府债券考试题.docx

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下半年浙江省证券从业资格考试政府债券考试题

2015年下半年浙江省证券从业资格考试：

政府债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．12

2.按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款

3.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．10

4.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．10%B．15%C．20%D．25%

5.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

6.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。

A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会

7.收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益

8.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。

A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道

9.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。

A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

10.根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。

A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

11.（）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核

12.可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权

13.确定资产类别收益预期的主要方法有（）。

A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法

14.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12B．24C．18D．36

15.开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A．申购B．赎回C．认购D．登记

16.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。

A．价值的不确定性B．收益性C．价格的多变性D．个股筹码的分配

17.涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

18.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。

A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券

19.关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致

20.根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。

A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告

21.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。

A．当地政府B．财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行

22.普通股股东资产收益权的行使取决于__。

A．法律上的限制B．公司的经营环境C．公司对现金的需要D．公司进入资本市场获得资金的能力

23.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自__日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

24.我国在50年代发行的国债有__。

A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债

25.开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A．申购B．赎回C．认购D．登记

26.IB（IntrodueingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。

A．佣金B．委托费C．手续费D．介绍费

27.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定

28.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。

A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司

29.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况

30.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。

A．证券交易所B．证券公司C．股票发行公司D．证券登记结算机构

31.__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数

32.__是证券投资基金市场营销的中心。

A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场

33.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债

34.在__，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段

35.__是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。

A．随机性时间数列B．平稳性时间数列C．趋势性时间数列D．季节性时间数列

36.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

37.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会

38.中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。

A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日

39.根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%

40.将收益标准差作为风险量度是__。

A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法

41.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。

A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准

42.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

43.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%

44.根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。

A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%～10%提取D．按未分配利润的10%提取

45.国际推介的对象主要是__。

A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

46.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．4

47.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

48.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销

49.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。

A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%

50.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A．0.174B．0.179C．0.236D．0.243