下半年浙江省证券从业资格考试政府债券考试题.docx

1、下半年浙江省证券从业资格考试政府债券考试题2015年下半年浙江省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 2.按揭支持证券的基础产品是（）。 A资产池 B应收账款 C房地产 D商业银行房地产按揭贷款 3.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 4.根据我国证券法第

2、五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A10% B15% C20% D25% 5. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为_。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后2个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 6. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 7. 收入型证券的收益几乎都来自于_ A债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 8. 证券投资基金的营销渠道

3、为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 9. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。 A在国际资本市场募集资金 B开放国内资本市场 C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 10. 根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。 A收益现值法  D重置成本法  C现行市价法  D清算价格法 11. （）指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行

4、复核。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金费用与收益分配的复核 D业绩表现数据的复核 12. 可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 13. 确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法 14. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A12 B24 C18 D36 15. 开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持

5、有的基金份额。 A申购 B赎回 C认购 D登记 16. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、_、流动性和时间性方面的特点。 A价值的不确定性 B收益性 C价格的多变性 D个股筹码的分配 17. 涨跌幅价格的计算公式为_。 A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 18. 除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。 A两者中期限较长的那个债券 B两者中发行较早的那个债券 C两者中期限较短的那个债券 D两者中

6、发行较晚的那个债券 19. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D基金份额价格与资产净值经常不一致 20. 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A资产管理验证并出具报告 B验资并出具验资报告 C审计证券公司资产组合问题并出具报告 D审计客户资金来源并出具报告 21. 根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。 A当地政

7、府 B财政部 C国务院证券监督管理机构 D商业银行 22. 普通股股东资产收益权的行使取决于_。 A法律上的限制 B公司的经营环境 C公司对现金的需要 D公司进入资本市场获得资金的能力 23. 投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自_日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 24. 我国在50年代发行的国债有_。 A国库券 B国家重点建设债券 C财政证券 D国家经济建设公债 25. 开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

8、A申购 B赎回 C认购 D登记 26.IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费 27.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 28.证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 29.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。 A客户的身份 B

9、客户的财产及收入情况 C证券投资经验 D客户的家庭情况 30. 证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。 A证券交易所 B证券公司 C股票发行公司 D证券登记结算机构 31. _是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。 A詹森指数 B贝塔指数 C夏普指数 D特雷诺指数 32. _是证券投资基金市场营销的中心。 A扩大销量 B确定目标客户 C利润最大化 D分割市场 33. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 34. 在_，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹

10、豫阶段 D最终行为阶段 35. _是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。 A随机性时间数列 B平稳性时间数列 C趋势性时间数列 D季节性时间数列 36. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。 A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形 D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券 37. _可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保

11、荐人 C国家发展和改革委员会 D中国证券业协会 38. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是_。 A2001年12月11日 B2001年11月12日 C2001年10月12日 D2001年11月10日 39. 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B3% C5% D10% 40. 将收益标准差作为风险量度是_。 AVaR方法 B名义值法 C波动性方法 D敏感性方法 41. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托

12、单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 42. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 43. 市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A20% B25% C35% D50% 44. 根据公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是_。 A按税后利润的10%提取 B按利润总额的10%提取 C按税后利润的5%1

13、0%提取 D按未分配利润的10%提取 45. 国际推介的对象主要是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 46. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 47. 通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 48. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 49. A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 50. 2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243