期货法律习题.docx
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期货法律习题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》练习
1.期货公司风险监管指标包括（ ABCD ）
A 期货公司净资本
B净资本与净资产的比例
C流动资产与流动负债的比例
D负债与净资产的比例
2.期货公司应当符合的风险监管指标标准包括（ AD ）
A净资本不得低于人民币1500万元
B净资本不得低于客户权益总额的5％
C净资本与净资产的比例不得低于50％
D流动资产与流动负债的比例不得低于100％
3.期货公司负债与净资产的比例不得高于（ C ）
A 50%
B 100%
C 150%
D 200%
4.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，&考&试大$净资本不得低于人民币（ B ）元。
A 2000万
B 3000万
C 5000万
D 1亿
5.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ C ）元。
A 2000万
B 3500万
C 4500万
D 5000万
6.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
（ F ）
7.期货公司应当于月度终了后的（ C ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表.
A2
B 5
C 7
D 14
8.期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
（ F ）
9.期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
（ F ）
10.期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于（ B ）年。
A 3
B 5
C 10
D 15
11.期货公司应当每年向公司全体董事提交书面报告，&考&试大$说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
（ F ）
12.风险监管指标与上月相比变动超过（ B ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
A 10%
B 20%
C 25%
D 30%
13.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ C ）个月的，风险预警期结束。
A 1
B 2
C 3
D 6
14.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，&考&试大$中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司进行现场检查 （ F ）
15.期货公司的风险监管报表包括以下哪些表（ ABCD ）
A风险监管指标汇总表
B净资本计算表
C资产调整值计算表
D客户权益变动表
16.期货公司的负债、流动负债，是指期货公司的对外负债和客户权益。
（ F ）
17.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ B ）以上变化的业务。
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
《期货从业人员执业行为准则》练习
1.期货从业人员职业行为准则是（ C ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
2.A 期货交易所
3.B 期货公司
4.C 期货业协会
5.D 证监会
6.2.货从业人员严禁从事（ ABCD ）
7.A操作期货交易价格
8.B欺诈投资者
9.C内幕交易
10.D协助或协同他人进行违法违规活动
11.3.期货从业人员应当保守秘密，包括（ AD ）
12.A 国家秘密
13.B有关法律、法规、规章等要求公布的
14.C期货交易所按照有关规定进行检查的
15.D投资者的商业秘密
《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习
1.金融期货结算业务资格方面
2.①建立“金字塔”形会员结构
3.②确定金融期货结算业务资格标准
4.《办法》主要考虑了三类指标：
5.一是期货公司自身的资金实力和控股股东实力
6.二是期货公司治理和经营情况
7.三是合规指标
8.2.全面结算会员期货公司对非结算会员的结算规则方面
9.3.取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
（ F ）
10.4.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，协议包括（ ABCD ）
11.A保证金标准
12.B结算流程
13.C违约责任
14.D争议处理方式
15.5.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
（ T ）
16.6.非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
（ T ）
17.7.面结算会员期货公司应当建立并执行（ D ）。
18.A每日结算制度
19.B保证金制度
20.C现金交割制度
21.D 当日无负债结算制度
22.8.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金.（ F ）
23.9.全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形包括（ ABCD ）
24.A 依据非结算会员的要求支付可用资金；
25.B 收取非结算会员应当交存的保证金；
26.C 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
27.D 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
28.10.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
（ F ）
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》练习
制定的指导思想：
①是隔离和控制期货风险，防范风险传导；②是确保投资者保证金安全，方便投资者交易；③是择优试点，平稳起步，逐步积累经验。
主要内容
（一）介绍业务的范围和责任
（二）账户和资金
（三）证券公司的准入条件
（四）期货公司委托证券公司的要求
（五）证券公司与期货公司的业务合作与独立
（六）业务规则
（七）监督管理
1.（ C ）对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A 证券业协会
B 期货业协会
C 中国证监会及其派出机构
D 国务院
证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列哪些条件（BCD ）
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准；
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 具有满足业务需要的技术系统
D 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ D ）个月各项风险控制指标符合规定标准.
A 3
B 4
C 5
D 6
2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ABCD ）
A介绍业务资格申请书
B净资本等指标的计算表及相关说明
C关于技术系统准备情况的说明
D客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
3.证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（ C ）个工作日内，%考*试大%作出批准或者不予批准的决定。
A 10
B 15
C 20
D 30
4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（ ABD ）
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C 提供融资或者担保
D中国证监会规定的其他服务
5.证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施. （ F ）
6.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明（ ABCD ）
A介绍业务的范围
B介绍业务对接规则
C客户投诉的接待处理方式
D违约责任
7.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
（ T ）
8.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ C ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A 3
B 4
C 5
D 6
9.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，%考*试大%不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
（ T ）
10.证券公司与期货公司应当独立经营。
（ T ）
11.证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
（ T ）
12.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。
（ F ）
13.证券公司从事介绍业务应当（ ABC ）
A 建立完备的协助开户制度
B 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C 向客户充分揭示期货交易风险
D 向客户提供融资或者担保
14.（ C ）照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A证券业协会
B期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D 国务院
期货公司管理办法》练习
1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括（ ABC ）
2.A．注册资本最低限额为人民币3000万元
3.B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
4.C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
5.D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
6.2.设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（ B ）万元。
7.A．1 200
8.B．3 000
9.C．4 000
10.D．1 800
11.3.关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（ C ）。
12.A．注册资本最低限额为人民币3000万元
13.B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人
14.C．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
15.D．具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
16.4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
（F）
17.5.期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。
（ F ）
18.6.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ D ）日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
19.A 10
20.B 15
21.C 20
22.D 30
23.7.期货公司建议并完善公司治理的原则包括（ BCD ）
24.A 审慎
25.B 明晰职责
26.C强化制衡
27.D 加强风险管理
28.8.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
（T）
29.9.期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
（F）
30.10.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
（F）
31.11.期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
（F）
32.12.期货公司的股东会每年应当至少召开（ ）次会议
33.A 1
34.B 2
35.C 3
36.D 5
37.答案：
A
38.13.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
39.答案：
T
40.14.所有的期货公司都应当设独立董事。
41.答案：
F
42.15.期货公司的总经理可以兼任独立董事。
43.答案：
F
44.16.期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
45.答案：
F
46.17.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
47.期货公司应当设立的部门包括（ ABCD ）
48.A 董事会
49.B 风险管理部门或者岗位
50.C 合规审查部门或者岗位
51.D监事会或者岗位
52.18.期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
（ F ）
53.19.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。
（ T ）
54.20.期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
（ F ）
55.21.期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
（ F ）
56.22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
（ F ）
57.23.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
（T）
58.24.下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（ ）
59.A无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
60.B期货公司的工作人员及其配偶
61.C 未能提供开户证明材料的单位和个人
62.D 会计事务所的工作人员及其配偶
63.答案：
ABC 25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。
64.答案：
F
65.26.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ D ）年
66.A 5
67.B 10
68.C 15
69.D 20
70.27.交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ D ）年
71.A 5
72.B 10
73.C 15
74.D 20
75.28.期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。
（ F ）
76.29.期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
77.答案：
T
78.30.客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
79.答案：
F
80.31.期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
81.答案：
F
82.32.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
83.答案：
T
84.33.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。
（ F ）
85.34.期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
（ F ）
86.35.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
（ T ）
87.36.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
（ T ）
88.37.期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。
（ F ）
89.38.期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
90.39.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付. （ T ）
91.40.下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是（ ）
92.A 期货公司的董事
93.B高级管理人员
94.C法定代表人
95.D 财务负责人
96.答案：
ABD
97.41.下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（ ）
98.A 期货公司的董事
99.B高级管理人员
100.C法定代表人
101.D 财务负责人
102.答案：
C D
103.42.下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是（ ）
104.A期货公司及其董事、监事
105.B 期货公司的高级管理人员
106.C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
107.D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
108.答案：
ABCD
109.43.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括（ ）
110.A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
111.B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
112.C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
113.D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
114.答案：
ABCD
115.44.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）％以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
116.A 2
117.B 3
118.C 5
119.D 10
120.答案：
C
121.45.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。
122.A 2
123.B 3
124.C 5
125.D 10
126.答案：
B
127.46.期货公司及其营业部有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
128.A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
129.B未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
130.C违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
131.D不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
132.答案：
BC
133.47.香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
134.答案：
F
：
《期货交易所管理办法》练习
1.期货交易所应当履行的职责包括（ ACD ）。
2.A 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
3.B 监管期货公司发布市场信息
4.C 查处违规行为
5.D 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
6.2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ABCD ）。
7.A 申请书
8.B 章程和交易规则草案
9.C 期货交易所的经营计划
10.D拟加入会员或者股东名单
11.3.期货交易所章程应当载明（ ）事项
12.A注册资本及其构成
13.B组织机构的组成、职责、任期和议事规则
14.C基本业务制度
15.D章程修改程序
16.答案：
ABCD
17.4.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会派出机构批准。
18.答案：
F
19.5.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会
20.A 3
21.B 5
22.C 10
23.D 15
24.答案：
C
25.6.期货交易所为了提高交易效率，可以自行设立分所。
26.答案：
F
27.7.理事会是期货交易所的权力机构。
28.答案：
F
29.8.期货交易所的会员大会行使的职权包括（ ）
30.A决定增加或者减少期货交易所注册资本
31.B审议期货交易所风险准备金使用情况
32.C 任免高经管理人员
33.D选举和更换会员理事
34.答案：
ABD
35.9.理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
36.答案：
T
37.10.理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。
38.答案：
T
39.11.出现下列（ ）情形时，应当召开理事会临时会议。
40.A 中国证监会提议
41.B 1／2以上理事联名提议
42.C 1／3以上理事联名提议
43.D 中国期货业协会提议
44.答案：
AC
：
《期货交易管理条例》练习
1.期货交易应当在（ ）内进行。
2.A 期货交易所
3.B 国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所
4.C 期货经纪公司营业部
5.D 证券交易所
6.答案：
AB
7.2.期货交易所的负责人由（ D ）任免。
8.A 期货交易所
9.B 中国期货业协会
10.C 国务院
11.D 中国证监会
12.3.期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
13.答案：
F
14.4.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
15.答案：
T
16.5.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不批准的决定。
17.A 3
18.B 5
19.C 6
20.D 12
21.答案：
A
22.6.下列属于期货交易所履行的职责的是（ ABCD ）
23.A 提供交易的场所、设施和服务
24.B 设计合约，安排合约上市
25.C 照章程和交易规则对会员进行监督管理
26.D 国务院期货监督管理机构规定的其他职责
27.7.期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
（ F ）
28.8.期货交易所如果从事信托投资、股票投资等业务，须经过（ D ）批准
29.A 国务院期货监督管理机构
30.B 中国期货业协会
31.C 中国证券业协会
32.D 国务院
33.9.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（ ）风险管理制度
34.A 当日无负债结算制度
35.B 持仓限额和大户持仓报告制度
36.C 风险准备金制度
37.D 保证金制度
38.答案：
ABC
39.D
40.10.期货市场的异常情况，是指是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
41.答案：
T
42.11.期货交易所办理
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