陕西省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx
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陕西省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题
陕西省2015年证券从业资格考试：
普通股票和优先股票试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额
B．股票的成交市价
C．股票未来收益的现值
D．中介机构评估的证券价值
2.下列属于封闭式基金的价格的是__
A．申购价格和赎回价格
B．申购价格和交易价格
C．发行价格和交易价格
D．发行价格和赎回价格
3.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A．10
B．15
C．20
D．30
4.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券
5.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A．契约型基金
B．开放式基金
C．封闭式基金
D．公司型基金
6.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不埘
7.关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
8.贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格
B．市场价格
C．票面金额
D．本息总额
9.以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券
10.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
11.开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
12.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。
A．200%
B．300%
C．500%
D．800%
13.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__
A．资产负债表
B．损益表
C．利润及利润分配表
D．现金流量表
14.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告
C．内部控制鉴证报告
D．发行公告
15.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债
B．无记名国债
C．凭证式国债
D．记账式国债
16.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
17.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。
A．5
B．10
C．15
D．20
18.证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
19.股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人
B．股东大会
C．董事长
D．董事会
20.封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__
A．通过柜台转让
B．通过交易所转让
C．封闭期内向基金管理人赎回
D．通过协议转让给其他投资者
21.股权登记日简记做“__”。
A．T日
B．D日
C．R日
D．F日
22.根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。
A．17%
B．33%
C．49%
D．80%
23.技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。
A．趋势线
B．轨道线
C．百分比线
D．OBV线
24.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．《发行公告》
B．《招股说明书》
C．《招股说明书》摘要
D．《招股意向书》
25.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债
B．无记名国债
C．凭证式国债
D．记账式国债
26.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__
A．一：
3
B．二；6
C．一；6
D．二：
3
27.下列不属于证券中介机构的是__。
A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
28.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
29.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__
A．利息支付倍数
B．流动比率
C．速动比率
D．应收账款周转率
30.不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
31.__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
32.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。
A．主要托管业务活动通过技术系统完成
B．系统配置完整、独立运作
C．系统管理严格
D．系统安全运作
33.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
34.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
35.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位
36.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3
37.备兑权证通常由__发行。
A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部
38.股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构
39.下列属于外国债券的特点的是__。
A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
40.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金
B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
41.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
42.证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本
B．安全、高效、低成本
C．准确、快速、低成本
D．准确、便利、低成本
43.在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
44.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。
A．时间优先
B．价格优先
C．会员优先
D．客户优先
45.资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
46.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算
47.发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上
B．5％以上
C．6％以上
D．10％以上
48.2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。
A．中证国债指数
B．中证股指期货指数
C．中证金融债指数
D．中证企业债指数
49.承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。
__
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家
50.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
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