盈康生命第一期员工持股计划管理办法修订稿.docx
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盈康生命第一期员工持股计划管理办法修订稿
盈康生命科技股份有限公司
第一期员工持股计划管理办法（修订稿）
第一章总则
第一条为规范盈康生命科技股份有限公司（以下简称“盈康生命”或“公
司”）第一期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本计划”）
的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》（以下简称
“《披露指引》”）、中国证券登记结算有限责任公司《上市公司员工持股计划
试点登记结算业务指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《盈
康生命科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》（以下简称
“《第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》”）之规定，特制定《盈康生命
科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下简称“本管
理办法（修订稿）”）。
第二章员工持股计划的制定
第二条员工持股计划的目的
为了建立、健全长效激励机制，调动全体员工的积极性和创造性，吸引和保
留优秀人才，保障公司战略目标的实现，促进公司持续健康发展，依据《公司法》
《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章
程》的规定，特推出本次员工持股计划。
第三条员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则。
公司实施本计划，将严格按照法律、行政法规的规定履
行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。
本计划各相关主体必须严格
1
遵守市场交易规则，以合规的方式开展本次员工持股计划，遵守信息敏感期不得
买卖股票的规定，采取严格措施防范内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则。
公司实施本计划员工本着自愿原则参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本计划。
3、风险自担原则。
参与本计划的公司员工自负盈亏，自担风险，与公司其
他投资者权益平等。
第四条员工持股计划的参加对象
（一）员工持股计划的参加对象的确定依据
本次员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《中华人民
共和国劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参
加本次员工持股计划。
（二）员工持股计划的参加对象的范围
员工持股计划的持有人均为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人
员以及与公司或下属公司签订劳动或劳务合同的其他核心业务骨干人员。
有下列情形之一的，不能成为持有人：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为；
（4）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划
持有人的情形。
（三）员工持股计划的持有人情况
2
本计划与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系或一致行动关系。
本次
员工持股计划的人员共计不超过90人。
具体参加人数根据员工实际缴款情况确
定。
董事（不含独立董事）、监事及其他高级管理人员7名，分别为王蔚、沈旭
东、张颖、徐涛、刘钢、贺灵、胡园园，共持有份额不超过1,880万元，约占本
员工持股计划31.33%；其他人员不超过83名，共持有份额4,120万元，约占本
员工持股计划68.67%。
持有人名单及份额分配情况如下所示：
序号参与对象职务
认购金额上限（万
元）
认购比例（占员工
持股计划）
1王蔚董事、总经理69011.50%
2沈旭东董事3205.33%
3张颖董事2904.83%
4徐涛董事500.83%
5刘钢监事会主席1602.67%
6贺灵财务总监3105.17%
7胡园园董事会秘书601.00%
小计1,88031.33%
8
其他人员（合计不
超过83人）
-4,12068.67%
合计6000100%
公司董事徐涛在认购本计划时已持有公司5.12%股份，其参与本计划有利于
调动公司管理层和员工的积极性、创造性，提高全体员工的凝聚力和公司竞争力，
维护公司及中小股东的合法权益，从而实现公司的可持续发展。
本次员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开发行的A股股票，本
次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司股票上市前获得的股份、通过
二级市场自行购买、通过股权激励以及通过发行股份购买资产获得的股份。
本次
员工持股计划认购本次非公开发行A股股票的具体金额根据员工实际缴款情况
确定。
3
若存在员工持股计划的拟认购人员最终未实际履行缴款义务的情形，则其拟
认购的份额可由本次员工持股计划确定的其他符合条件的员工进行认购。
实施该
安排时应确保认购人员在承接该等份额后仍符合《指导意见》“员工持股计划所
持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应
的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%”的相关要求。
第五条员工持股计划的资金、股票来源和规模
（一）员工持股计划的资金来源和规模
本计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等法律、行政法规允许的其他
资金来源途径，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
不
存在对外募集、代持、结构化安排或者直接/间接使用公司及其关联方资金用于
认购本次员工持股计划的情形，亦不存在第三方为员工参与本计划提供奖励、资
助、补贴、兜底等安排。
本次员工持股计划的设立规模不低于3,000万元且不超过6,000万元，具体
金额及其持有公司股票数量需根据实际出资缴款金额及本次非公开发行股票最
终发行价格确定。
参加对象应在公司本次非公开发行股票获得中国证监会核准并
按照中国证监会和相关监管机构的要求履行相关程序并公告后，按照公司及本次
非公开发行保荐机构（主承销商）发出的认购缴款通知书规定的具体缴款日足额
缴纳认购资金。
未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购员工持股计划未缴足份
额的权利，并按照相关约定承担违约责任。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开发行的A股股票，本
次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司股票上市前获得的股份、通过
二级市场自行购买、通过股权激励以及通过发行股份购买资产获得的股份。
本次
员工持股计划认购本次非公开发行A股股票的具体金额根据员工实际缴款情况
确定。
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第六条员工持股计划的存续期、锁定期及终止
（一）本次员工持股计划的存续期
本次员工持股计划存续期为60个月，自本次非公开发行股票登记至本次员
工持股计划名下时起算。
本次员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议审议同意并提
交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
解锁期内，本次员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终
止。
员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有的
公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3
以上份额同意并提交董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期限可以延长。
（二）本次员工持股计划标的股票锁定期
本次员工持股计划锁定期限36个月，自公司公告标的股票登记至员工持股
计划名下时起算，符合以非公开发行方式实施员工持股计划持股期限不得低于
36个月的要求。
锁定期间，因公司发生派息、送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得
的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
锁定期内，本次员工持股计划不得出售所持公司股票。
本次员工持股计划严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于信
息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前三十日起算，至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
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（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后两个交易日内。
（4）中国证监会及深圳交易所规定的其他期间；
（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。
（三）本次员工持股计划的出售期
本次员工持股计划的锁定期满后两年内出售，股票权益至持有人，具体归属
时间在锁定期结束后，由员工持股计划管理委员会确定。
第七条公司融资时员工持股计划的参与方式
本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
员工持股计划管理委员会提请员工持股计划的持有人会议审议是否参与融资及
其他相关事宜。
第八条员工持股计划履行的程序
（一）股东大会是公司的最高权力机构，负责批准本计划。
（二）公司通过职工代表大会、职工大会等组织充分征求员工意见的基础上
负责拟定《第一期员工持股计划（草案）》。
（三）公司董事会审议员工持股计划草案。
独立董事对本次员工持股计划是
否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表独立意见。
（四）公司监事会负责对持有人名单进行核实，对本次员工持股计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强
行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表专项意见。
（五）董事会审议通过员工持股计划后及时公告董事会决议、员工持股计划
草案及摘要、独立董事意见、监事会意见及与资产管理机构签订的资产管理协议。
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（六）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是
否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。
（七）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。
（八）召开股东大会审议员工持股计划。
股东大会将采用现场投票与网络投
票相结合的方式进行投票。
员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股
东应当回避表决；公司股东大会对员工持股计划做出决议的，应当经出席会议的
股东所持表决权的半数以上通过。
（九）员工持股计划经公司股东大会审议通过，且本次非公开发行经中国证
监会核准后方可实施。
（十）股东大会审议通过员工持股计划后2个交易日内，上市公司应当披露
员工持股计划的主要条款。
（十一）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
（十二）员工持股计划实施过程中定期或不定期履行信息披露程序。
第三章员工持股计划的管理
第九条本次员工持股计划的管理模式
本次员工持股计划将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。
持有人会
议为内部最高管理权力机构。
持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会监督
本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使
股东权利，维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，
避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会
负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计
划的其他相关事宜。
第十条员工持股计划持有人
（一）持有人的权利如下：
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1、依照其持有的本员工持股计划份额享有本员工持股计划资产的权益；
2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
3、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
4、法律、行政法规、部门规章或本员工持股计划规定的其他权利。
（二）持有人的义务如下：
1、遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定；
2、依照其所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；
3、依照其所持有的本员工持股计划份额承担本员工持股计划的投资风险；
4、遵守员工持股计划管理办法；
5、本员工持股计划锁定期内，持有人所持本计划份额不得转让、退出、用
于担保、偿还债务或作其他类似处置；
6、法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。
第十一条员工持股计划持有人会议
（一）持有人会议是员工持股计划的权力机构，由全体持有人组成。
持有人
可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托其他持有人代为出席并表决。
持有
人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、罢免管理委员会委员；
2、决定管理委员会制订或修订的持股计划管理办法；
3、审议《员工持股计划（草案）》的变更事宜，并将该等事项提交董事会
审议；
4、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
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5、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
6、授权管理委员会为员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账
户；
7、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
8、授权管理委员会行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东大会
的出席权、提案权以及参加公司现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和
配售债券等的权利，但是在股东大会审议公司与股东、董事、监事、高级管理人
员等参与对象的交易相关提案时应当回避；
9、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（三）员工持股计划持有人会议的召集程序
召开持有人会议，管理委员会应提前5个工作日将书面会议通知，通过直接
送达、邮寄、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。
如遇紧急情况，可以
通过口头方式通知召开持有人会议。
书面会议通知应当至少包括以下内容：
1、会议的时间、地点；
2、会议的召开方式；
3、会议拟审议的事项（会议提案）；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、会议表决所必需的会议材料；
6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
7、联系人和联系方式；
8、发出通知的日期。
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口头方式通知至少应包括上述第1、2项内容以及因情况紧急需要尽快召开
持有人会议的说明。
首次持有人会议由公司董事会或其指定的人选负责召集和主持，其后持有人
会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任负责主持。
管理委员会主任不能履
行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持，或由单独或合计持有员工持
股计划份额30%以上的持有人自行召集和主持。
单独或合计持有本次员工持股计划份额30%以上的持有人可以提议召开持
有人会议。
持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本次员工持股计划份额
30%以上的持有人要求召开持有人会议的提议后，应在20个工作日内召集持有
人会议。
单独或合计持有本次员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人会
议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3个工作日向管理委员会提交。
持有人会议以现场召开为原则，并可以采取安全、经济、便捷的视频、电话、
网络和其他方式为持有人参加持有人会议提供便利。
持有人通过上述方式参加持
有人会议的，视为出席。
（四）员工持股计划持有人会议的表决程序
1、每项提案经过充分讨论后进行表决，表决方式为书面表决或通讯表决等
其他有效的表决方式。
2、本次员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
3、持有人代表的表决意向分为同意、反对和弃权。
与会持有人代表应当从
上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途
离开会场不回而未做选择的，视为弃权；持有人在会议主持人宣布表决结果后或
者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
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4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。
每项议案如经出席持有人
会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为表决通过（员工持
股计划约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。
5、持有人代表会议应做好会议记录并留档。
6、持有人代表会议决议须报公司董事会、股东大会审议的，应按照《公司
章程》等的要求提交公司董事会、股东大会审议。
第十二条员工持股计划管理委员会
员工持股计划管理委员会由员工持股计划持有人会议选举产生，对员工持股
计划负责，是员工持股计划的日常管理机构。
（一）员工持股计划管理委员会的选任程序
员工持股计划管理委员会由5名委员组成，设管理委员会主任1人，管理委
员会委员经出席持有人会议的持有人（或代理人）所持有效表决权的1/2以上通
过。
管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。
管理委员会委
员因离职、失去持有人资格或者其他原因不能继续担任职务的，由持有人会议进
行补选。
管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
管理委员会委员对员
工持股计划负有忠实义务。
（二）管理委员会行使以下职责：
1、召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、对员工持股计划进行日常管理；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使员工持股计划资产所对应的股东权利，该股东权利
包括但不限于公司股东大会的出席权、提案权以及参加公司现金分红、债券兑息、
送股、转增股份、配股和配售债券等的权利，但是在股东大会审议公司与股东、
董事、监事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时应当回避；
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5、负责员工持股计划的清算和资产分配工作；
6、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
7、决策员工持股计划被强制转让份额的归属；
8、办理员工持股计划份额流转登记；
9、决定并办理员工持股计划购买标的股票事宜；
10、决定并办理员工持股计划出售标的股票事宜；
11、决定并办理员工持股计划的本金和收益分配事宜；
12、持有人会议授权的其他职责。
管理委员会委员违反以上义务和职责的，持有人会议有权罢免其委员职务，
造成员工持股计划损失的，应当承担赔偿责任。
（三）管理委员会主任行使以下职责：
1、召集和主持持有人会议和管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、管理委员会授予的其他职权。
（四）管理委员会的召集程序
管理委员会的会议由管理委员会主任不定期召集，于会议召开前3个工作日
通知全体管理委员会委员，如遇紧急情况可以临时通过口头方式通知召开管理委
员会会议。
会议通知包括以下内容：
1、会议日期和地点；
2、会议事由和议题；
3、会议所必需的会议材料；
4、发出通知的日期。
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代表30%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员，可以提议召开管理
委员会会议管理委员会主任应当自接到提议后5工作日内，召集和主持管理委员
会会议。
管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。
（五）管理委员会的表决程序
1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。
2、管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。
3、管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。
4、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；因故不能出席的，可
以书面委托其他委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权
范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的管理委员会委员应当
在授权范围内行使管理委员会委员的权利。
管理委员会委员未出席管理委员会会
议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
5、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成决议，由出席会议的管理委
员会委员在会议决议上签名，并报公司董事会备案。
第十三条资产管理机构
本次员工持股计划存续期间将由管理委员会委托具备资产管理资质的专业
管理机构对本次员工持股计划进行管理。
资产管理机构将根据中国证监会等监管
机构发布的资产管理业务相关规则以及本次员工持股计划草案的规定维护本次
员工持股计划的合法权益，确保本次员工持股计划的财产安全。
第四章员工持股计划的资产构成及权益分配
第十四条员工持股计划的资产构成
（一）本次员工持股计划的资产独立于公司财产，公司不得侵占、挪用本次
员工持股计划资产或以其他任何形式将本次员工持股计划资产与公司财产混同。
（二）本次员工持股计划的资产由如下资产构成：
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1、持有人认购本次员工持股计划份额缴纳的资金，以及以该等资金认购的
公司本次非公开发行的股票；
2、因管理、运用前款资产取得的财产和收益；
3、其他合法资产。
第十五条员工持股计划权益的处置
（一）在员工持股计划锁定期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
持有人所持本次员工持股计划份额不得转让或作其他类似处置，持有人亦不得申
请退出本计划。
在员工持股计划解锁期内，经管理委员会审议通过，持有人所持
本次员工持股计划份额可向本次员工持股计划确定的其他符合条件的员工转让
或退出。
（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（三）员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由资产管理机构根据持有人
会议授权管理委员会的指令出售员工持股计划所持的标的股票。
（四）员工持股计划因出售股票、上市公司派息等产生的现金资产应当按照
持有人所持份额比例分配。
（五）员工持股计划存续期内，其所持有的现金资产在扣除必要的费用后至
少每12个月进行一次分配。
（六）本次员工持股计划锁定期满后的处置办法
1、若本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售，且员工持股计划资产
依照本计划草案规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，本次员工持股
计划即可终止。
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2、本次员工持股计划的存续期届满前2个月，如持有的公司股票仍未全部
出售，经持有人会议审议通过同意并经公司董事会审议通过后，本次员工持股计
划的存续期可以延长。
3、当员工持股计划存续期届满且不延期或提前终止时，由持有人会议授权
管理委员会在依法扣除相关税费后，在期满或提前终止之日起2个月内完成清算，
并按持有人持有的份额进行分配。
第十六条员工持股计划权益的调整
（一）职务变更
存续期内，持有人发生职务变动等仍符合本次员工持股计划参与条件的，其
所持份额及相应权益不作变更。
（二）离职
持有人无论因何种原因离职，自离职之日起其所持份额及相应权益不作变更。
（三）退休
持有人达到国家规定年龄而退休的，其所持份额及相应权益不作变更。
（四）丧失劳动能力
持有人丧失劳动能力的，其所持份额及相应权益不作变更。
（五）死亡
持有人死亡的，其所持份额及权益由其合法继承人继续持有。
（六）发生下列情形之一的，公司有权取消该持有人参与本次员工持股计划
的资格，并将其持有的份额及权益按照初始认购金额和“不再符合员工持股计划
参与资格当日”相应份额对应的公司股票净值孰低的原则，作价转让给管理委员
会指定的符合员工持股计划参与条件的受让人。
其中，若“不再符合员工持股计
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