如何建立企业的安全标准化管理体系.docx

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如何建立企业的安全标准化管理体系

企业安全标准化工作的策划

（工作方案）

1准备阶段

1.1领导决策，统一思想

企业最高管理者（或任命副职、总工程师为安全标准化管理者代表，以下简称管代），按AQ/T9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》（以下简称《基本规范》），开展安全标准化工作（见《基本规范》4.1原则）。

【4.1原则

企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。

】

1.2成立安全标准化领导小组和工作小组

1）领导小组

安全标准化领导小组是企业安全标准化最高领导组织，组长由企业最高管理者担任，副组长由管代担任，成员应覆盖企业各行政、职能、生产单位（以下简称各部门）负责人，小组成员中至少有1名班组长代表，负责确定建立安全标准化方案，包括资源配置、进度、分工，确定企业安全生产方针和目标。

2）工作小组

安全标准化工作小组是企业安全标准化推进组织，组长由管代担任，成员应覆盖各部门，成员中至少有1名班组长代表，主要负责安全标准化建立（见《基本规范》4.2建立和保持）。

【4.2建立和保持

企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。

】

运行模式

戴明模式是将企业管理活动分为：

策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、处置（Action）四个相互联系的阶段。

P

D

C

A

图1戴明模式

（1）策划阶段（Plan）

对活动进行总体规划，包括确立组织的方针、目标；配备必要资源，包括人力、物力资源等；建立组织机构，规定相应职责、权限及相互关系；识别安全标准化运行的相互活动或过程，并规定活动或过程的实施程序和作业方法等。

（2）实施阶段（Do）

按照计划所规定的程序（如组织机构、程序和作业方法等）加以实施。

（3）检查阶段（Check）

为了确保计划的有效实施，需要对计划实施效果进行检查，并报告结果。

（4）改进阶段（Action）

采取措施（如纠正措施、预防措施、管理评审等），以持续改进管理过程。

1.3编制工作计划

编制安全标准化工作计划，

应根据企业的特点，可以制定达标计划。

2培训

按照《基本规范》要求培训。

培训进度可以与其他过程并进。

2.1培训要求

1）高管层、安全标准化领导小组，掌握《基本规范》，能合理分配要素，必须掌握达标企业标准和考评细则及考评量化指标。

2）工作小组全面掌握《基本规范》，掌握建立和保持要求和考评量化指标，重点是建立企业的安全管理体系，对安全标准化全程予以技术支持。

3）管理层，各部门负责人掌握《基本规范》，理解各要素的意义，明确安全标准化赋予本部门（负责人）要素的职责和考评量化指标。

4）班组（员工）应理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险、有害因素的辨识、隐患排查和安全检查表（1～2种评价方法）的应用，以及对员工考评量化指标。

2.2培训分工

1）辅导组（可以外聘）

（1）重点做好高管层，安全标准化领导小组、工作小组的培训，完成首次会议上的辅导报告和《基本规范》宣贯。

（2）向企业工作小组提供培训资料，便于企业开展第二、三层次的自主培训工作。

（3）完成专题培训（如风险管理，企业安全文化），其他阶段的培训和辅导。

2）工作小组

（1）企业培训应当有人力资源部或指定的部门主管。

（2）企业至少应安排1～3人参加安全标准化外培（建议具有资质的安全管理人员参加自评员培训）。

（3）企业培训师资可以由企业的安全标准化工作小组（外培取得合格证书）的成员担任。

2.3培训方法

1）辅导组举办专题（专业）讲座。

2）工作小组组织分期分批全员培训，宣贯《基本规范》。

3）采用培训班、讲座、宣传（板报）、发放资料、班组学习及员工自学（员工手册）等多种形式。

2.4记录

1）培训计划书、培训计划变更、培训通知、培训实施记录；

2）培训签到簿、外培登记表；

3）培训现场的拍摄（录象、图片资料）；

4）培训论文、宣传报道、刊物（专刊）；

5）培训资金、购置教学器材（电脑、投影仪）。

6）台帐、档案及其他。

2.5培训效果评价

1）企业组织考试和测试

（1）分三个层次（按培训层次）举行培训考试（试卷）；

（2）员工岗位“练兵”现场答题卡测试（可以设计问答100题，抽题）。

2）效果评价

（1）考评指标

培训率统计（高管100%，各部门≥98%）；

参加考试率统计（高管100%，各部门≥98%）；

考试合格率统计（高管≥98%，各部门≥90%）。

（2）培训管理制度、考评奖惩制度的建立和执行情况。

（3）效果评价报告书（给出明确的结论或整改意见）。

（4）整改后的验证记录。

3评估

【5.4.4企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。

】

应进行初始评审，根据企业情况查找不符合项（差距）。

3.1初始评审基本要求

1）初始评审是现状评价的一种分析方法，是企业安全标准化重要阶段，对企业安全管理现状进行初始评估。

2）评审范围

对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（作业行为管理）进行的综合分析和评价。

3）初始评审目的

①依据《基本规范》识别出企业安全管理体系存在的不符合；

②识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、基本规范、标准和文件等；

③总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标。

4）研究和分析企业存在安全风险

（1）识别企业的危险源，评价重大风险；

（2）制定风险控制措施，预防事故发生。

5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。

3.2初始评审实施步骤

1）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符合性评价；

2）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单，形成现役生产装置安全可靠性评价；

3）现行管理组织机构体系与《基本规范》要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表；

4）现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单；

5）企业的年度安全计划，制定安全方针、目标和改进计划，对照安全标准化《基本规范》（或行业指南）的要求，形成符合性评价；

6）上述各项评价编制报告。

3.3初始评审组织工作

1）管代负责组织领导工作；

2）各部门负责部门初始评审并形成评价报告；

3）班组（员工）负责各自岗位的初始评审并形成检查表（公司统一格式设计、部门统一汇总和分类分析）；

4）工作小组负责公司初始评审并形成评价报告。

4策划

4.1策划的依据

1）策划是依据初始评审的结论，制定安全方针，指定企业中短期安全目标和安全标准化管理方案，并重新划分和明确组织机构和职责。

2）制定安全生产目标和指标

【5.1目标

企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。

按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。

】

企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。

主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；

（5）公众易于获得。

4.2策划的要求

1）方针在内容上至少包括两个承诺：

对持续改进的承诺；对遵守法律、法规和其它安全生产要求的承诺。

2）阐明安全生产总目标应适合企业的两个属性：

安全风险的性质；企业的生产经营规模。

3）确定安全生产指标（计划）

①指标应与方针和总目标保持一致；

②根据识别的危险源以及评价的风险确定安全目标的内容：

目标类型包括：

风险级别的降低，工伤事故和职业病事件的减少等。

③可行时目标应予以量化，并形成文件；

④目标应逐渐细化，分解到有关的职能部门及层次；

⑤应为目标的实现设定具体的时间限制；

⑥目标应是合理的和可以实现的：

目标的实现可通过制定安全管理方案加以实现；

⑦目标应体现持续改进的承诺：

持续改进可见证性的数据反映在每年不断更新的目标上；

⑧对于违反法规和其它要求的风险需要制定目标；

⑨目标的制定要考虑员工和其他相关方的观点和要求；

⑩目标的制定要充分考虑：

技术可行性、经济合理性、经营适应性。

4.3安全标准化方案

4.3.1方案要求

1）制定安全标准化方案，是执行安全标准化成功的关键，安全标准化方案内容包括以下几个方面：

（1）安全标准化管理要素的分配及资源配备，根据需要对组织机构进行调整：

（2）安全标准化体系与其它体系组织机构的协调或运行；

（3）组织机构覆盖基本规范的要求；

（4）安全标准化一级要素职责划分不出现重复或空白；

（5）企业人数较少、组织机构简单的企业，也应注意合理分配要素和职责划分，应避免“安全标准化就是安全部门的事”错误做法。

2）将各项安全标准化要素落实到各职能部门，编制职能分配表，分配时注意各部门之间的接口。

3）识别资源要求，配备必须的资源。

4.3.2要素分配

表某企业各部门安全标准化要素分配

一级

要素

二级

要素

主管部门▲相关部门△

办公室

宣传科

人事科

财务科

供销科

生产科

技术科

设备科

安全科

环保科

车

间

后勤科

其

他

5.1目标

▲

5.2

组织机构和职责

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5.2.1组织机构

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5.2.2职责

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5.3

安全生产投入

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5.4

法律法规与安全管理制度

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5.4.1法律法规、标准规范

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5.4.2

规章制度

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5.4.3

操作规程

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5.4.4

评估

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△

5.4.5

修订

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5.4.6

文件和档案管理

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5.5

教育培训

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5.5.1教育培训管理

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5.5.2安全生产管理人员教育培训

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5.5.3操作岗位人员教育培训

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△

5.5.4其他人员教育培训

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△

5.5.5安全文化建设

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5.6

生产设备设施

▲

5.6.1生产设备设施建设

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5.6.2设备设施运行管理

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5.6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废

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5.7

作业安全

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5.7.1生产现场管理和生产过程控制

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5.7.2作业行为管理

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5.7.3警示标志

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5.7.4相关方管理

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5.7.5

变更

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5.8

隐患排查和治理

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5.8.1隐患排查

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5.8.2排查范围与方法

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5.8.3隐患治理

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5.8.4预测预警

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5.9

重大危险源监控

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5.9.1辨识与评估

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5.9.2登记建档与备案

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5.9.3监控与管理

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5.10

职业健康

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5.10.1职业健康管理

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5.10.2职业危害告知和警示

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5.10.3职业危害申报

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5.11

应急救援

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5.11.1应急机构和队伍

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5.11.2应急预案

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5.11.3应急设施、装备、物资

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5.11.4

应急演练

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5.11.5

事故救援

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5.12

事故报告、调查和处理

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5.12.1

事故报告

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5.12.2事故调查和处理

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5.13

绩效评定和持续改进

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5.13.1

绩效评定

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5.13.2

持续改进

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△

5程序

5.1文件体系

图2体系文件构架

5.2文件控制

5.2.1企业安全标准化手册

1）编制《企业安全标准化管理手册》

（1）《管理手册》，是企业推进安全标准化的指南，是企业安全标准化最高层次文件；

（2）把有关安全标准化文件、组织、安全方针目标、计划、各部门职责和要素划分等重要内容集中在《管理手册》，便于文件控制；

（3）便于考评机构考评；

（4）《管理手册》应发放至管理人员及基层安全员，并建立发放记录。

2）编制《企业安全标准化员工手册》

（1）《员工手册》，是全员安全标准化培训的教材，是全员安全标准化的指导书；

（2）把最高管理者的安全承诺、企业的安全方针目标、安全标准化赋予员工的要素、危险有害因素和重大危险源等信息集中在《手册》，便于向员工告知和员工获得信息；

（3）便于考评机构考评；

（4）《手册》应发放至全体员工，并建立发放记录。

5.2.2程序文件

1）编写或确定企业有效的“文件控制”程序，就文件的格式、内容和支持性文件以及记录予以格式化；

2）建立文件清单，特别是建立体系（ISO9000、14000、18000）等的企业；

3）制定文件编写计划；

4）确定文件编制人、审核人和批准人，文件发布、文件发放和培训等程序应予以明确规定。

5.2.3可执行文件的修订

1）企业现有文件与《基本规范》要求规章制度的对照表；

2）根据初始评审输出的不符合项进行整改完善、补充或修改；

3）管理制度，操作规程、作业指导书和记录（表）的修订。

5.3文件管理

1）各部门配备文件管理员（或兼职）；

2）执行文件控制程序；

3）建立文件管理记录。

6安全标准化体系试运行

6.1企业安全标准化管理体系文件的学习

体系文件编制完成，执行中可能会存在一些问题，执行人员的理解会存在偏差，因此，可以采用试运行，重点进行管理体系文件的学习或培训，使各部门人员明确自己应该做什么，应该怎么做。

6.2试运行前的准备

1）检查资源配置；

2）宣传；

3）现场标志、标识；

4）下达计划，宣布试运行。

6.3试运行符合性检查

试运行时间一般要求1个月。

1）提出不符合项纠正措施和预防措施；

2）持续改进；

3）效果评价。

7建立和保持

经过试运行效果评价，改进和提高；对程序文件、制度、操作规程、作业指导书正式发布，进入实施运行阶段。

1）下达计划，宣布实施运行。

2）在组织实施过程，应再次体现安全标准化工作的全面性、完整性和基本规范性。

3）实施运行过程，组织内部成果发布与经验交流，加深对《基本规范》的理解和执行力。

4）完善运行和考核机制。

5）完善运行模式和有效性。

8绩效评定

企业申请安全标准化考评前，必须提交安全标准化自评（内部评审）报告。

企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。

企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责。

评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。

企业发生死亡事故后应重新进行评定。

8.1组织自评

1）自评工作由企业安全标准化管代负责；

2）企业的自评工作由工作小组负责，自评工作根据《基本规范》覆盖《行业考评细则》的内容，形成的报告提交领导小组评审，最高管理者批准；

3）各部门的自评工作由部门负责人负责，自评工作根据《管理手册》覆盖部门划分的一级、二级要素和《行业考评细则》的相关内容，形成的报告提交工作小组评审，管代批准。

8.2自评报告

1）自评报告内容包括：

（1）企业简介（企业概况、产品生产能力和规模、企业主要技术经济指标、主要生产工艺和设备设施）；

（2）安全生产绩效（近三年事故伤亡人数、十万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况）；

（3）安全管理机构及人员（机构设置及人员配备情况）；

（4）安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；

（5）安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）；

（6）安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）；

（7）事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练等情况）；

（8）自评结论及申请考评等级。

2）对照适用的安全标准化考评细则及有关规定进行自评，逐项给出自评分值，并形成自评报告。

（1）按照考评细则，进行自评。

（2）提出不符合项纠正措施。

（3）对整改项进行验证。

（4）编制自评报告。

3）确保体系的充分性、适宜性和有效性。

9改进与提高

1）企业申报安全标准化考评，应将安全标准化自评报告报相应安全标准化考核机构接受审查。

2）安全标准化达标企业，应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效，并接受抽查。

3）持续运行安全标准化管理体系，按P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）循环和持续改进，实现安全管理长效机制。