如何建立企业的安全标准化管理体系.docx
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如何建立企业的安全标准化管理体系
企业安全标准化工作的策划
(工作方案)
1准备阶段
1.1领导决策,统一思想
企业最高管理者(或任命副职、总工程师为安全标准化管理者代表,以下简称管代),按AQ/T9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》(以下简称《基本规范》),开展安全标准化工作(见《基本规范》4.1原则)。
【4.1原则
企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,以隐患排查治理为基础,提高安全生产水平,减少事故发生,保障人身安全健康,保证生产经营活动的顺利进行。
】
1.2成立安全标准化领导小组和工作小组
1)领导小组
安全标准化领导小组是企业安全标准化最高领导组织,组长由企业最高管理者担任,副组长由管代担任,成员应覆盖企业各行政、职能、生产单位(以下简称各部门)负责人,小组成员中至少有1名班组长代表,负责确定建立安全标准化方案,包括资源配置、进度、分工,确定企业安全生产方针和目标。
2)工作小组
安全标准化工作小组是企业安全标准化推进组织,组长由管代担任,成员应覆盖各部门,成员中至少有1名班组长代表,主要负责安全标准化建立(见《基本规范》4.2建立和保持)。
【4.2建立和保持
企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式,依据本标准的要求,结合自身特点,建立并保持安全生产标准化系统;通过自我检查、自我纠正和自我完善,建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。
】
运行模式
戴明模式是将企业管理活动分为:
策划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)、处置(Action)四个相互联系的阶段。
P
D
C
A
图1戴明模式
(1)策划阶段(Plan)
对活动进行总体规划,包括确立组织的方针、目标;配备必要资源,包括人力、物力资源等;建立组织机构,规定相应职责、权限及相互关系;识别安全标准化运行的相互活动或过程,并规定活动或过程的实施程序和作业方法等。
(2)实施阶段(Do)
按照计划所规定的程序(如组织机构、程序和作业方法等)加以实施。
(3)检查阶段(Check)
为了确保计划的有效实施,需要对计划实施效果进行检查,并报告结果。
(4)改进阶段(Action)
采取措施(如纠正措施、预防措施、管理评审等),以持续改进管理过程。
1.3编制工作计划
编制安全标准化工作计划,
应根据企业的特点,可以制定达标计划。
2培训
按照《基本规范》要求培训。
培训进度可以与其他过程并进。
2.1培训要求
1)高管层、安全标准化领导小组,掌握《基本规范》,能合理分配要素,必须掌握达标企业标准和考评细则及考评量化指标。
2)工作小组全面掌握《基本规范》,掌握建立和保持要求和考评量化指标,重点是建立企业的安全管理体系,对安全标准化全程予以技术支持。
3)管理层,各部门负责人掌握《基本规范》,理解各要素的意义,明确安全标准化赋予本部门(负责人)要素的职责和考评量化指标。
4)班组(员工)应理解安全标准化的意义,明确安全标准化赋予员工的职责,基本掌握本岗位(作业)危险、有害因素的辨识、隐患排查和安全检查表(1~2种评价方法)的应用,以及对员工考评量化指标。
2.2培训分工
1)辅导组(可以外聘)
(1)重点做好高管层,安全标准化领导小组、工作小组的培训,完成首次会议上的辅导报告和《基本规范》宣贯。
(2)向企业工作小组提供培训资料,便于企业开展第二、三层次的自主培训工作。
(3)完成专题培训(如风险管理,企业安全文化),其他阶段的培训和辅导。
2)工作小组
(1)企业培训应当有人力资源部或指定的部门主管。
(2)企业至少应安排1~3人参加安全标准化外培(建议具有资质的安全管理人员参加自评员培训)。
(3)企业培训师资可以由企业的安全标准化工作小组(外培取得合格证书)的成员担任。
2.3培训方法
1)辅导组举办专题(专业)讲座。
2)工作小组组织分期分批全员培训,宣贯《基本规范》。
3)采用培训班、讲座、宣传(板报)、发放资料、班组学习及员工自学(员工手册)等多种形式。
2.4记录
1)培训计划书、培训计划变更、培训通知、培训实施记录;
2)培训签到簿、外培登记表;
3)培训现场的拍摄(录象、图片资料);
4)培训论文、宣传报道、刊物(专刊);
5)培训资金、购置教学器材(电脑、投影仪)。
6)台帐、档案及其他。
2.5培训效果评价
1)企业组织考试和测试
(1)分三个层次(按培训层次)举行培训考试(试卷);
(2)员工岗位“练兵”现场答题卡测试(可以设计问答100题,抽题)。
2)效果评价
(1)考评指标
培训率统计(高管100%,各部门≥98%);
参加考试率统计(高管100%,各部门≥98%);
考试合格率统计(高管≥98%,各部门≥90%)。
(2)培训管理制度、考评奖惩制度的建立和执行情况。
(3)效果评价报告书(给出明确的结论或整改意见)。
(4)整改后的验证记录。
3评估
【5.4.4企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
】
应进行初始评审,根据企业情况查找不符合项(差距)。
3.1初始评审基本要求
1)初始评审是现状评价的一种分析方法,是企业安全标准化重要阶段,对企业安全管理现状进行初始评估。
2)评审范围
对企业现有安全管理体系(组织机构)、文件(管理制度)、管理活动(作业行为管理)进行的综合分析和评价。
3)初始评审目的
①依据《基本规范》识别出企业安全管理体系存在的不符合;
②识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、基本规范、标准和文件等;
③总结企业原有的安全管理经验和绩效,明确推进安全标准化需要改进的目标。
4)研究和分析企业存在安全风险
(1)识别企业的危险源,评价重大风险;
(2)制定风险控制措施,预防事故发生。
5)为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。
3.2初始评审实施步骤
1)收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准;建立清单,作出适用性、符合性评价;
2)危险源辨识、风险评估和风险控制计划,作出项目优先控制(措施)的排序,建立清单,形成现役生产装置安全可靠性评价;
3)现行管理组织机构体系与《基本规范》要求的符合性评估,建立机构清单、网络图表;
4)现有文件(制度)的适用性和符合性,建立文件、记录(表)、档案的清单;
5)企业的年度安全计划,制定安全方针、目标和改进计划,对照安全标准化《基本规范》(或行业指南)的要求,形成符合性评价;
6)上述各项评价编制报告。
3.3初始评审组织工作
1)管代负责组织领导工作;
2)各部门负责部门初始评审并形成评价报告;
3)班组(员工)负责各自岗位的初始评审并形成检查表(公司统一格式设计、部门统一汇总和分类分析);
4)工作小组负责公司初始评审并形成评价报告。
4策划
4.1策划的依据
1)策划是依据初始评审的结论,制定安全方针,指定企业中短期安全目标和安全标准化管理方案,并重新划分和明确组织机构和职责。
2)制定安全生产目标和指标
【5.1目标
企业根据自身安全生产实际,制定总体和年度安全生产目标。
按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能,制定安全生产指标和考核办法。
】
企业应坚持“安全第一,预防为主”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规,结合企业实际,组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足:
(1)形成文件,并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施;
(2)符合或严于相关法律法规的要求;
(3)与企业的职业安全健康风险相适应;
(4)与企业的其他方针和目标具有同等的重要性;
(5)公众易于获得。
4.2策划的要求
1)方针在内容上至少包括两个承诺:
对持续改进的承诺;对遵守法律、法规和其它安全生产要求的承诺。
2)阐明安全生产总目标应适合企业的两个属性:
安全风险的性质;企业的生产经营规模。
3)确定安全生产指标(计划)
①指标应与方针和总目标保持一致;
②根据识别的危险源以及评价的风险确定安全目标的内容:
目标类型包括:
风险级别的降低,工伤事故和职业病事件的减少等。
③可行时目标应予以量化,并形成文件;
④目标应逐渐细化,分解到有关的职能部门及层次;
⑤应为目标的实现设定具体的时间限制;
⑥目标应是合理的和可以实现的:
目标的实现可通过制定安全管理方案加以实现;
⑦目标应体现持续改进的承诺:
持续改进可见证性的数据反映在每年不断更新的目标上;
⑧对于违反法规和其它要求的风险需要制定目标;
⑨目标的制定要考虑员工和其他相关方的观点和要求;
⑩目标的制定要充分考虑:
技术可行性、经济合理性、经营适应性。
4.3安全标准化方案
4.3.1方案要求
1)制定安全标准化方案,是执行安全标准化成功的关键,安全标准化方案内容包括以下几个方面:
(1)安全标准化管理要素的分配及资源配备,根据需要对组织机构进行调整:
(2)安全标准化体系与其它体系组织机构的协调或运行;
(3)组织机构覆盖基本规范的要求;
(4)安全标准化一级要素职责划分不出现重复或空白;
(5)企业人数较少、组织机构简单的企业,也应注意合理分配要素和职责划分,应避免“安全标准化就是安全部门的事”错误做法。
2)将各项安全标准化要素落实到各职能部门,编制职能分配表,分配时注意各部门之间的接口。
3)识别资源要求,配备必须的资源。
4.3.2要素分配
表某企业各部门安全标准化要素分配
一级
要素
二级
要素
主管部门▲相关部门△
办公室
宣传科
人事科
财务科
供销科
生产科
技术科
设备科
安全科
环保科
车
间
后勤科
其
他
5.1目标
▲
5.2
组织机构和职责
▲
5.2.1组织机构
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5.2.2职责
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5.3
安全生产投入
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5.4
法律法规与安全管理制度
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5.4.1法律法规、标准规范
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5.4.2
规章制度
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5.4.3
操作规程
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5.4.4
评估
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△
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△
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5.4.5
修订
△
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△
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△
△
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5.4.6
文件和档案管理
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5.5
教育培训
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5.5.1教育培训管理
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△
△
△
△
5.5.2安全生产管理人员教育培训
△
△
5.5.3操作岗位人员教育培训
△
△
5.5.4其他人员教育培训
△
△
5.5.5安全文化建设
△
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5.6
生产设备设施
▲
5.6.1生产设备设施建设
△
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5.6.2设备设施运行管理
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5.6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废
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5.7
作业安全
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5.7.1生产现场管理和生产过程控制
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5.7.2作业行为管理
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5.7.3警示标志
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5.7.4相关方管理
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5.7.5
变更
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5.8
隐患排查和治理
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5.8.1隐患排查
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5.8.2排查范围与方法
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5.8.3隐患治理
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5.8.4预测预警
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5.9
重大危险源监控
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5.9.1辨识与评估
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5.9.2登记建档与备案
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5.9.3监控与管理
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5.10
职业健康
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5.10.1职业健康管理
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5.10.2职业危害告知和警示
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5.10.3职业危害申报
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5.11
应急救援
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5.11.1应急机构和队伍
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5.11.2应急预案
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5.11.3应急设施、装备、物资
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5.11.4
应急演练
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5.11.5
事故救援
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5.12
事故报告、调查和处理
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5.12.1
事故报告
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5.12.2事故调查和处理
△
△
△
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△
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△
5.13
绩效评定和持续改进
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5.13.1
绩效评定
△
△
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5.13.2
持续改进
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△
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△
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△
△
△
△
△
5程序
5.1文件体系
图2体系文件构架
5.2文件控制
5.2.1企业安全标准化手册
1)编制《企业安全标准化管理手册》
(1)《管理手册》,是企业推进安全标准化的指南,是企业安全标准化最高层次文件;
(2)把有关安全标准化文件、组织、安全方针目标、计划、各部门职责和要素划分等重要内容集中在《管理手册》,便于文件控制;
(3)便于考评机构考评;
(4)《管理手册》应发放至管理人员及基层安全员,并建立发放记录。
2)编制《企业安全标准化员工手册》
(1)《员工手册》,是全员安全标准化培训的教材,是全员安全标准化的指导书;
(2)把最高管理者的安全承诺、企业的安全方针目标、安全标准化赋予员工的要素、危险有害因素和重大危险源等信息集中在《手册》,便于向员工告知和员工获得信息;
(3)便于考评机构考评;
(4)《手册》应发放至全体员工,并建立发放记录。
5.2.2程序文件
1)编写或确定企业有效的“文件控制”程序,就文件的格式、内容和支持性文件以及记录予以格式化;
2)建立文件清单,特别是建立体系(ISO9000、14000、18000)等的企业;
3)制定文件编写计划;
4)确定文件编制人、审核人和批准人,文件发布、文件发放和培训等程序应予以明确规定。
5.2.3可执行文件的修订
1)企业现有文件与《基本规范》要求规章制度的对照表;
2)根据初始评审输出的不符合项进行整改完善、补充或修改;
3)管理制度,操作规程、作业指导书和记录(表)的修订。
5.3文件管理
1)各部门配备文件管理员(或兼职);
2)执行文件控制程序;
3)建立文件管理记录。
6安全标准化体系试运行
6.1企业安全标准化管理体系文件的学习
体系文件编制完成,执行中可能会存在一些问题,执行人员的理解会存在偏差,因此,可以采用试运行,重点进行管理体系文件的学习或培训,使各部门人员明确自己应该做什么,应该怎么做。
6.2试运行前的准备
1)检查资源配置;
2)宣传;
3)现场标志、标识;
4)下达计划,宣布试运行。
6.3试运行符合性检查
试运行时间一般要求1个月。
1)提出不符合项纠正措施和预防措施;
2)持续改进;
3)效果评价。
7建立和保持
经过试运行效果评价,改进和提高;对程序文件、制度、操作规程、作业指导书正式发布,进入实施运行阶段。
1)下达计划,宣布实施运行。
2)在组织实施过程,应再次体现安全标准化工作的全面性、完整性和基本规范性。
3)实施运行过程,组织内部成果发布与经验交流,加深对《基本规范》的理解和执行力。
4)完善运行和考核机制。
5)完善运行模式和有效性。
8绩效评定
企业申请安全标准化考评前,必须提交安全标准化自评(内部评审)报告。
企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定,验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性,检查安全生产工作目标、指标的完成情况。
企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责。
评定工作应形成正式文件,并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报,作为年度考评的重要依据。
企业发生死亡事故后应重新进行评定。
8.1组织自评
1)自评工作由企业安全标准化管代负责;
2)企业的自评工作由工作小组负责,自评工作根据《基本规范》覆盖《行业考评细则》的内容,形成的报告提交领导小组评审,最高管理者批准;
3)各部门的自评工作由部门负责人负责,自评工作根据《管理手册》覆盖部门划分的一级、二级要素和《行业考评细则》的相关内容,形成的报告提交工作小组评审,管代批准。
8.2自评报告
1)自评报告内容包括:
(1)企业简介(企业概况、产品生产能力和规模、企业主要技术经济指标、主要生产工艺和设备设施);
(2)安全生产绩效(近三年事故伤亡人数、十万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况);
(3)安全管理机构及人员(机构设置及人员配备情况);
(4)安全生产管理制度(安全生产责任制及主要管理制度建立情况);
(5)安全生产教育和培训(教育培训计划和档案、教育培训内容);
(6)安全生产投入与安全设施“三同时”(安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况);
(7)事故及应急管理(机构、队伍、预案及演练等情况);
(8)自评结论及申请考评等级。
2)对照适用的安全标准化考评细则及有关规定进行自评,逐项给出自评分值,并形成自评报告。
(1)按照考评细则,进行自评。
(2)提出不符合项纠正措施。
(3)对整改项进行验证。
(4)编制自评报告。
3)确保体系的充分性、适宜性和有效性。
9改进与提高
1)企业申报安全标准化考评,应将安全标准化自评报告报相应安全标准化考核机构接受审查。
2)安全标准化达标企业,应每年至少1次对安全标准化运行进行自评,提出进一步完善安全标准化的计划和措施,不断提高安全管理绩效,并接受抽查。
3)持续运行安全标准化管理体系,按P(计划)、D(实施)、C(检查)、A(改进)循环和持续改进,实现安全管理长效机制。