XX投资有限公司投资者适当性自查报告.docx

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投资者适当性自查报告

某某某投资有限公司投资者适当性自查报告

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某某投资管理有限公司

投资者适当性自查报告

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《办法》”），本公司为综合评估投资者是否适合参与私募投资，防范私募投资风险，规范公司业务操作，充分发挥投资者适当性制度的重要作用，本公司将投资者适当性管理制度的建立和执行情况、人员配备、技术设备、学习培训及其他设备进行自查，现将自查情况汇报如下。

一. 投资者适当性内部制度建立和执行情况

1.适当性管理的内部制度是否健全

1）投资者分类制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，

已经妥善开始执行/未开始执行】

在相应问题】

在【】年【】

月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解

发现的问题：

【未建立，执行存整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，

决执行存在相应

问题】

2）产品或者服务分级制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未

建立，已经妥善开始执行/未开始执行】

该制度，在【】年【】

月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构

发现的问题：

【未建立，执行存在相应问题】整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立

/律师解决执行存在相应

问题】

3）适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：

【未建立，执行存在相应问题】

月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应

整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】

问题】

2.与适当性管理有关的内部制度是否健全

1）限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况自查情况：

【已经在相应制度中/未在，已经妥善开始执行/未开始执行】

发现的问题：

【未建立，执行存在相应问题】整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应

员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】

2）客户回访检查制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，

已经妥善开始执行/未开始执行】

在相应问题】

发现的问题：

【未建立，执行存整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，

决执行存在相应

问题】

在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解

评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：

【未建立，执行存在相应问题】整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务

机构/律师解决执行存在相应问题】

应问题】

培训考核制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：

【未建立，执行存在相

整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，在

行存在相应

【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执

问题】

执业规范制度的建立和执行情况

自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：

【未建立，执行存在相应问题】整改计划：

【在【】年

【】月【】日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员

工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】

应问题】

监督问责制度的建立和执行情况自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的问题：

【未建立，执行存在相

【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执

整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立该制度，在

行存在相应问题】

3.其他制度（包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售）的建立和执行情况

自查情况：

【已建立/未建立，已经妥善开始执行/未开始执行】发现的

日前建立该制度，在【】年【】月【】日前外聘相应员工/第三方服务

问题：

【未建立，执行存在相应问题】整改计划：

【在【】年【】月【】

机构/律师解决执行存在相应问题】

二.人员设备情况

1.是否有专门负责适当性管理工作的部门自查情况：

【有专门负责的部门/没有专门负责的部门】发现的问

月【】日前建立该部门】

题：

【没有专门负责的部门】整改计划：

【在【】年【】

2.是否有专职负责适当性管理工作的人员

【】月【】日前招聘/抽调专职人员】

自查情况：

【有专门负责的人员/没有专门负责的人员】发现的问题：

【没有专门负责的人员】整改计划：

【在【】年

三.技术准备情况

1.评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备自查情况：

【已建立/未建立，功能完备/不完备】

完备】

发现的问题：

【未建立，功能不整改计划：

【在【】年【】月【】日前建立，在【】年【】月

【】日前

委托相应技术服务公司调试功能】

2.录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备自查情况：

【已配备/可按期配备/无法按期配备】发现的问题：

【无法按期配备】整改计划：

【在【】年【】月【】日前解决相应问题，

按期配备】

四.学习培训情况

1.是否已开展《办法》的内部培训自查情况：

【已开展/未开展】发现的问题：

【未开展】

应内部培训】

整改计划：

【在【】年【】月【】日前自行/委托第三方服务机构开展相

2.从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求

自查情况：

【已掌握/未掌握】发现的问题：

【未掌握】

整改计划：

【在【】年【】月【】日前通过学习培训等方式，让该专职

人员掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求】

五.其他准备情况

1. 根据《办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作自查情况：

【根据公司具体情况进行描述，学习/培训/研讨

会/制度设计

/基金合同设计等】

司具体情况进行描述】

发现的问题：

【根据公司具体情况进行描述】整改计划：

【根据公

六.自查报告结论

本公司已认真做好监管机构、基金业协协会、本公司关于投资者适当性管理工作的要求，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从本公司投资者的实际情况出发，切实保护投资者合法权益，引导投资者理性参与私募投资。

本公司在以下情况存在问题：

【填入前述发现的问题】。

本公司已经就以上情况制定相应整改计划，并承诺将在【】年【】月【】

日前完成全部整改。