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证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题（16章）
一、单项选择
1.证券经纪商得收入来源就是
A、买卖价差B、佣金C、股利与利息D、税金
2.贴现债券得发行属于
A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式
3.世界上历史最悠久得股价指数就是
A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数
4.在我国股票发行通常采用方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现
5.股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股得资金来源就是
A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金
6.优先股票得“优先”体现在
A、对企业经营参与权得优先B、认购新发行股票得优先
C、公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D、股利分配与剩余资产清偿得优先
7.以银行金融机构为中介进行得融资活动场所就是
A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场
8.公司不以任何资产作担保而发行得债券就是
A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债
9.就是股份有限公司最基本得筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款
10.得投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券
11.一般来讲,公司债券与政府债券比较
A、公司债券风险小,收益低B、公司债券风险大,收益高
C、公司债券风险小,收益高D、公司债券风险大,收益低
12.我国证券交易所实行。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制
13.股份有限公司得设立,一般有两种方法
A、公募设立与私募设立B、发起设立与募集设立
C、直接设立与委托设立D、直接设立与投标设立
14、贴现债券得发行属于
A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式
15、金融机构证券就是金融机构为筹集资金而发行得证券,以下不属于这类证券得就是
A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票
16、世界上第一个股票交易所就是
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所
17、以下不属于证券交易所得职责得就是
A、提供交易场所与设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情
18、根据市场组织形式得不同,可以将证券市场划分为。
A、发行市场与流通市场B、国内市场与国外市场C、场内市场与场外市场D、现货市场与期货市场
19、证券交易所通过方式形成证券交易价格。
A协商定价B拍卖C投标D公开竞价
20、借款人在境外市场发行,不以发行所在国货币为面值得国际债券就是。
A欧洲债券B外国债券C扬基债券D武士债券
21、股份有限公司进行破产清算时,资产清偿得先后顺序就是。
A债权人、优先股东、普通股东B债权人、普通股东、优先股东
C普通股东、优先股东、债权人D优先股东、普通股东、债权人
22、证券交易所就是我国证券市场得机构。
A监管B自律C交易D会员
23、公司债券比相同期限政府债券得利率高,这就是对得补偿。
A信用风险B利率风险C政策风险D通货膨胀风险
24、下列不属于固定收益证券得就是（）
A优先股B固定收益债券C股票
25、下列属于资本证券得就是（）
A汇票B存单C提单D股票
26、上海证券交易所得最高权力机关就是（）
A监察委员会B总经理C会员大会D理事会
27、证券市场按品种结构关系,可以分为（）。
A股票市场、债券市场与基金市场B发行市场与流通市场
C集中市场与场外市场D国内市场与国际市场
28、中央银行在证券市场上买卖有价证券就是在开展它得（）业务。
A政策性B公开市场操作C投融资D保值
29、以下不属于资本证券得就是（）。
A股票B银行汇票C债券D基金
30、以下不属于货币证券得就是（）。
A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票
31、在证券市场上,通过（）引导资本得流动从而实现资本得合理配置功能。
A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对
32、发行人通过中介机构向不特定得社会公众投资者公开发行得证券就是（）。
A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券
33、我国最早得股票发行制度就是（）。
A行政审批制B证券发行上市核准制C政府分配制D以上都不对
34.股票市场得发行人为（）。
A金融机构B股份有限公司C有限责任公司D政府
35.股票得资本利得就是指（）。
A股息B红利C股票买卖得差价D股息与红利
36.外资股就是指股份公司向（）地区投资者发行得股票。
D外国与我国香港、澳门、台湾
37.B股股票就是以记名股票形式,以（）标明面值,以（）认购、买卖,在（）证券交易所上市交易得股票。
A外币人民币境内B人民币外币境内
C外币人民币境外D人民币外币境外
38.注册地在内地、上市地在香港得股票就是（）。
A、H股B、B股C、N股D、S股
39.红筹股就是指（）注册,在（）上市,主要业务在（）或大部分股东权益来自（）得股票。
A香港中国境外中国大陆中国大陆B香港中国境外香港香港
C中国境外香港中国大陆中国大陆D中国大陆香港香港香港
40.下列债券中风险最小得就是（）。
A、国债B、政府保证证券C、金融债券D、公司债券
41.债券得风险与股票得风险相比,债券得风险（）。
A、较大B、相同C、较小D、不能确定
42.中央政府发行得债券叫（）。
A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债
43.在美国发行得外国债券就是（）。
A、武士债券B、扬基债券C、龙债券D、熊猫债券
44.信用公司债属于（）。
A、无担保证券B、抵押证券C、担保证券D、以上均不正确
45.国际债券就是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行得债券。
A、本币本国B、外币外国C、本币外国D、外币本国
46.外国债券就是指某一国借款人在本国以外得某一国家发行以（）为面值得债券。
A、本国货币B、外国货币C、发行地国家得货币D、以上都可以
47.在日本市场发信得外国债券称为（）。
A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、日本债券
48.欧洲债券就是指借款人在本国境外市场发行得,以（）为面值得国际债券。
A、本国货币B、发行地国家得货币C、第三国得货币D、以上都可以
49.债券得本质就是证明（）得证书。
A、所有权关系B、债权债务关系C、收益关系D、管理关系
50.下面说法正确得就是（）。
A、股票就是虚拟资本,而债券不就是B、债券就是虚拟资本,而股票不就是
C、两者都就是虚拟资本D、两者都就是真实资本
51.下面说法正确得就是（）。
A、股票就是间接融资,而债券就是直接融资B、债券就是间接融资,而股票就是直接融资
C、两者都就是间接融资D、两者都就是直接融资
52.通过证券发行来筹集资金属于（）。
A、直接融资B、间接融资C、一级融资D、二级融资
53.我国目前股票发行实行得就是（）。
A、注册制B、核准制
C、注册制配之以发行审核制与保荐人制度D、核准制配之以发行审核制与保荐人制度
54.在我国,申请上市得股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、4000万元
55、我国交易所规定得每次申报与成交得最小数量单位就是（）。
A、1股B、1手C、10股D、50股
56、场外交易市场采取得组织方式就是（）。
A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制
57、场外交易市场就是按（）方式决定证券交易价格得。
A、公开竞价B、连续竞价C、议价方式D、集中报价
58、场外交易中,证券交易得模式就是（）。
A、一对多B、一对一C、多对一D、任意得
59、以样本股得发行量或成交量作为权数计算得股价平均数就是（）。
A、简单算数股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数D、综合股价平均数
60、通常所说得道琼斯指数就是指它得（）。
A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数
61.公司在将法定公积金转为资本时,所留存得该项公积金不得少于注册资本得（）。
A、15%B、20%C、25%D、30%
62、上海证券交易所编制并公布得以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算得股价指数就是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数
63、深圳证券交易所编制并公布得以全部上市股票为样本,以指数计算日股份为权数进行加权平均计算得股价指数就是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数
64、证券投资基金通过公开发售基金份额,由（）托管。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人
65、证券投资基金通过公开发售基金份额,由（）管理与运用资金。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人
66、证券投资基金在美国被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
67、证券投资基金在英国与我国香港地区被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
68、证券投资基金在日本与我国台湾地区被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
69、一般认为,证券投资基金起源于（）。
A、美国B、意大利C、德国D、英国
70、契约型证券投资基金反映得就是（）关系。
A、债券债务关系B、所有权关系C、信托关系D、股权
71、证券投资基金筹集得资金主要就是投向（）。
A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业
72、按基金得组织形式不同,基金可分为（）。
A、契约型托基金与公司型基金B、开放式基金与封闭式基金
C、债券基金与股票基金D、成长型基金与收入型基金
73、契约型基金得运营依据就是（）。
A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约
74、公司型基金得运营依据就是（）。
A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约
75、基金按就是否可自由赎回与规模就是否固定,可分为（）。
A、契约型托基金与公司型基金B、开放式基金与封闭式基金
C、债券基金与股票基金D、成长型基金与收入型基金
76、封闭式基金得交易方式就是（）。
A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回
C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回
77、与开放式基金相比,封闭式基金得交易价格会更直接受到（）得影响。
A、单位基金份额净值B、市场供求C、申购与赎回量D、所持证券得涨跌
78、开放式基金得交易价格取决于（）。
A、每一基金份额总资产值得大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值得大小D、基金面值得大小
79、开放式基金公布基金份额资产净值得时间就是（）。
A、每个季度公布一次B、每个月公布一次C、每周公布一次D、每个交易日连续公布
80、下列基金得收益与股票市场平均收益率最接近得就是（）。
A、指数基金B、股票基金C、债券基金D、货币市场基金
81、按投资标得分类,基金可分为（）。
A、契约型托基金与公司型基金B、开放式基金与封闭式基金
C、债券基金与股票基金D、成长型基金与收入型基金
82、在契约型基金中,基金持有人要对基金得重大事项作出决议,就是通过召开（）进行得。
A、基金持有人大会B、股东大会C、董事会D、基金三方当事人大会
83、我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立得（）担任。
A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、基金管理公司
84、我国《基金法》规定,基金管理公司得注册资本不得低于（）人民币,且必须为实缴货币资本。
A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元
85、我国《基金法》规定,基金管理公司得主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A、2亿元B、3亿元C、1亿元D、5亿元
86、下列不就是基金管理人职责得就是（）。
A、召集基金份额持有人大会B、向投资者承诺收益
C、按照基金合同得约定确定基金收益分配方案D、编制中期与年度基金报告
87、我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格得（）担任。
A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、基金管理公司
88、基金持有人与基金管理人之间得关系就是（）。
A、债权关系B、相互平衡得关系C、委托与受托关系D、隶属关系
89、基金管理人人与基金托管人之间得关系就是（）。
A、债权关系B、相互平衡得关系C、委托与受托关系D、隶属关系
90、基金持有人与基金托管人之间得关系就是（）。
A、债权关系B、相互平衡得关系C、委托与受托关系D、隶属关系
91、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产得一定比率（年率）,（）。
基金持有人与基金管理人之间得关系就是（）。
A、逐月计提,按年支付B、逐周计提,按月支付C、逐日计提,按周支付D、逐日计提,按月支付
92、基金托管费通常按照基金资产净值得一定比率提取,（）。
A、逐月计算,按年支付B、逐周计算,按月支付C、逐日计算,按周支付D、逐日计算,按月支付
93、某基金总资产为40亿元人民币,总负债为10亿元人民币,发行在外得基金份数为20亿份,则该基金得基金份额资产净值为（）。
A、2元B、1、5元C、2、5元D、1元
94、下列就是开放式基金特有风险得就是（）。
A、市场风险B、管理风险C、技术风险D、巨额赎回风险
95、基金资产得名义持有人就是（）。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人
96、按我国现行得做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）。
A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、委托账户
97、投资者用于证券交易资金清算得专用账户就是（）。
A、证券委托账户B、证券交易账户C、证券交易结算资金账户D、证券账户
98、在申报价格最小变动单位方面,我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定:
A股、债券现货申报价格最小变动单位为（）。
A、0、1元人民币B、0、01元人民币C、1元人民币D、5元人民币
99、在申报价格最小变动单位方面,目前规定:
基金申报价格最小变动单位为（）。
A、0、1元人民币B、0、01元人民币C、0、001元人民币D、0、005元人民币
100、在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期得,则视该指令为（）。
A、无效委托指令B、1个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、1周有效委托指令
101、证券市场得市场属性集中体现在（）环节上。
A、开户B、委托C、审查D、竞价成交
102、在集中撮合处理中,按照（）得成交顺序依此成交,直至成交条件不满足为止。
A、时间优先B、价格优先C、价格优先、同等条件下时间优先D、时间优先、同等条件下价格优先
103、有甲、乙、丙投资者三人,均申报买入同一股票,申报价格与申报时间分别为:
甲得买入价11、30元,时间10:
25;乙得买入价11、40元,时间10:
30;丙得买入价11、40元,时间10:
25。
那么,这三位投资者交易得优先顺序为（）。
A、乙、甲、丙B、甲、丙、乙C、甲、乙、丙D、丙、乙、甲
104、所谓集合竞价,就是在每个交易日上午（）,证券交易所电脑主机对9:
15至该时间接受得全部有效委托进行一次集中撮合处理得过程。
A、9:
20B、9:
25C、9:
30D、9:
35
105、我国目前规定,每个交易日（）为连续竞价时间。
A、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00B、9:
00至11:
30、13:
00至15:
30
C、9:
00至11:
30、13:
00至15:
00D、9:
30至11:
30、13:
00至15:
30
106、某股票即使时揭示得最低5笔卖出申报价格分别为15、60元、15、55元、15、50元、15、40元、15、35元,申报数量都为1000股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15、55元,数量也为1000股,则成交价应为（）。
A、15、55元B、15、50元C、15、45元D、15、35元
107、根据现行制度规定,ST股票在一个交易日内得交易价格相对上一交易日收市价格得涨跌幅度不得超过（）。
A、10%B、5%C、15%D、20%
108、证券交易得竞价结果有三种可能,不可能得就是（）。
A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交
109、我国证券交易所证券交易开盘价产生得方式一般就是（）。
A、集合竞价方式B、做市商撮合方式C、连续竞价方式D、交易所决定
110、证券交易所证券交易得收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易得成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A、1分钟B、2分钟C、3分钟D、5分钟
111、我国证券交易所就是在A股股权登记日（）对该证券作除权除息处理得。
A、前一交易日B、当日C、后第三个交易日D、次一交易日
112、除权（息）日得证券买卖,除了证券交易所另有规定得以外,按（）作为计算涨跌幅度得基准。
A、前收盘价B、新股股价C、除权（息）价D、今开盘价
113、在网上定价市值配售得情况下,投资者每持有上市流通股票市值（）,限购新股1000股,市值不足此金额得部分不赋予申购权。
A、1000元B、5000元C、8000元D、10000元
114、在股指数期权市场上,如果预期股市会在交易完成后迅速上涨,以下交易风险最大得就是（）。
A、卖出瞧涨期权B、卖出瞧跌期权C、买入瞧涨期权D、买入瞧跌期权
二、多项选择
1、以下属于固定收益证券得有:
A优先股票B普通股票C认股权证D债券
2、证券经营机构得主要业务有
A、代理证券发行B、基金管理C、研究及咨询服务D、代理证券买卖E、吸收公众存款
3、证券交易所得职责主要体现为:
A提供交易场所与设施B制定交易规则C制定交易价格D公布行情
4、《中华人民共与国公司法》中所称得“公司”就是指:
A无限责任公司B有限责任公司C两合公司D股份有限公司
5、股份公司股东大会主要行使下列职权:
A选举总经理与总会计B决定公司经营方针与投资计划
C选举董事与监事D审议批准董事会与监事会得报告
6、股份有限公司得普通股东具有以下法定权利:
A经营管理参与权B优先认股权C盈利分配权D剩余财产分配权
7、与其她形式得债券相比,记账式债券得发行与交易:
A无纸化B效率高C成本低D流动性强
8、债券与股票得相同点表现为:
A都就是有价证券B都有明确得偿还期C都就是筹资工具D都就是所有权得代表
9、证券发行市场由组成。
A发行人B应募人C证券经营机构D证券交易所
10、我国现行得股票类型包括
A、国有股B、法人股C、公众股D、外资股E国有法人股
11、中央政府发行债券得目得主要就是
A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、进行宏观调控D、获取发行收入
12、证券公司从事证券承销业务得具体方式为
A、直接发行B、包销C、代销D、组团承销
13、场外交易市场就是
A、高度组织化制度化得市场B、柜台市场C、分散得无形市场D、拥有众多证券种类得市场
14、证券流通市场由构成
A、股票市场B、债券市场C、证券交易所D、场外交易市场
15、股份有限公司得组织结构主要包括
A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理
16、与普通股东比较,优先股东得优先权体现为等方面。
A、公司盈利分配B、认购增发新股C、投票权D、公司剩余财产分配
17、债券得发行主体有
A、中央政府B、个人C、金融机构D、企业
18、按照发行主体不同,债券可以分为。
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、教育债券
19、与股票比较,债券风险相对较少,其原因就是
A、债券利息固定B、债券有固定得本金偿还期C、债券价格波动小D、债券投资者更注重安全
20、证券市场按照市场功能得不同,可以划分为
A、发行市场与流通市场B、一级市场与二级市场C、初级市场与次级市场D、第一市场与第二市场
21、证券评级得作用包括
A有利于保护投资者得利益B有利于发行者降低证券得发行成本
D有利于承销商衡量证券承销风险D有利于证券监管机构得运作
22、下列属于会员制证券交易所得特点就是（）
A交易损失由买卖双方自己承担B向交易各方收取相当于成交金额一定比例得佣金
D自律自治D以盈利为目得
23、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件得证券称为（）。
A非挂牌证券B非上市证券C场外证券D停牌证券
24.按募集方式分类,有价证券可分为（）。
A公募证券B外部证券C私募证券D内部证券
25.按有价证券品种分类,证券市场可分为（）。
A股票市场B债券市场C基金市场D黄金市场
26.证券市场参与者由（）构成。
A证券发行人B证券投资人C证券市场中介机构D证券市场监管机构
27.境外上市外资股主要由（）构成。
A、L股B、B股C、H股D、N股E、S股
28.优先股票得特征就是（）。
A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权
29.债券包含得含义就是（）。
A、发行人就是借入资金得经济主体B、投资者就是出借资金得经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本D、它就是表明债权、债务关系得法律凭证
E、它反映了发行者与投资者之间得债权、债务关系
30.债券得特征就是（）。
A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性
31.债券收益可以表现为（）。
A、利息收入B、资本损益C、股息D、股票股利E、现金股利
32.债券按发行主体不同可分为（）。
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、单利债券E、附息债券
33.国际债券分为（）。
A、外国债券B、欧洲债券C、扬基债券D、武士债券E、龙债券
34.记账式国债得特点就是（）。
A、发行无纸化B、交易无纸化C、效率高D、成本低E、交易安全
35、以下属于证券交易所得特征得就是（）。
A、有固定得交易场所与交易时间B、交易
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