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1、证券投资学习题及答案证券投资学习题(16章)一、 单项选择1.证券经纪商得收入来源就是 A、买卖价差 B、佣金 C、股利与利息 D、税金2.贴现债券得发行属于A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式3.世界上历史最悠久得股价指数就是 A、金融时报指数 B、道琼斯股价指数 C、标准普尔股价指数 D、日经指数4.在我国股票发行通常采用方式。 A、平价 B、溢价 C、时价 D、贴现5.股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股得资金来源就是 A、公积金 B、税后利润 C、借入资金 D、社会闲置资金6.优先股票得“优先”体现在 A、对企业经营参与权得优先 B、认购新发行股票得优先 C

2、、公司盈利很多时,其股息高于普通股股利 D、股利分配与剩余资产清偿得优先7.以银行金融机构为中介进行得融资活动场所就是 A、直接融资市场 B、间接融资市场 C、资本市场 D、货币市场8.公司不以任何资产作担保而发行得债券就是 A、信用公司债 B、保证公司债 C、抵押公司债 D、信托公司债9.就是股份有限公司最基本得筹资工具。 A、普通股票 B、优先股票 C、公司债券 D、银行贷款10.得投资者可以享受税收优惠。 A、优先股票 B、公司债券 C、政府债券 D、金融债券11.一般来讲,公司债券与政府债券比较 A、公司债券风险小,收益低 B、公司债券风险大,收益高 C、公司债券风险小,收益高 D、公

3、司债券风险大,收益低12.我国证券交易所实行。 A、公司制 B、会员制 C、股份制 D、合伙制13.股份有限公司得设立,一般有两种方法 A、公募设立与私募设立 B、发起设立与募集设立 C、直接设立与委托设立 D、直接设立与投标设立14、贴现债券得发行属于A、平价方式 B、折价方式 C、溢价方式 D、时价方式15、金融机构证券就是金融机构为筹集资金而发行得证券,以下不属于这类证券得就是A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票16、世界上第一个股票交易所就是 A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所17、以下不属于证券交易所得

4、职责得就是A、提供交易场所与设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、公布行情18、根据市场组织形式得不同,可以将证券市场划分为。 A、发行市场与流通市场 B、国内市场与国外市场 C、场内市场与场外市场 D、现货市场与期货市场19、证券交易所通过方式形成证券交易价格。 A 协商定价 B 拍卖 C 投标 D 公开竞价20、借款人在境外市场发行,不以发行所在国货币为面值得国际债券就是。 A 欧洲债券 B 外国债券 C 扬基债券 D 武士债券21、股份有限公司进行破产清算时,资产清偿得先后顺序就是。 A 债权人、优先股东、普通股东 B 债权人、普通股东、优先股东 C 普通股东、优先股东、债权人

5、D 优先股东、普通股东、债权人22、证券交易所就是我国证券市场得机构。 A 监管 B 自律 C 交易 D 会员23、公司债券比相同期限政府债券得利率高,这就是对得补偿。 A 信用风险 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险24、下列不属于固定收益证券得就是( )A 优先股 B 固定收益债券 C 股票 25、下列属于资本证券得就是( )A 汇票 B 存单 C 提单 D 股票26、上海证券交易所得最高权力机关就是( )A 监察委员会 B 总经理 C 会员大会 D理事会27、证券市场按品种结构关系,可以分为( )。A 股票市场、债券市场与基金市场 B 发行市场与流通市场C 集中市场与场外市场

6、D 国内市场与国际市场28、中央银行在证券市场上买卖有价证券就是在开展它得( )业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投融资 D 保值29、以下不属于资本证券得就是( )。A 股票 B 银行汇票 C 债券 D 基金30、以下不属于货币证券得就是( )。A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D 银行股票31、在证券市场上,通过( )引导资本得流动从而实现资本得合理配置功能。A 政府指导 B 行政手段 C 证券价格 D 以上都不对32、发行人通过中介机构向不特定得社会公众投资者公开发行得证券就是( )。A 上市证券 B 公募证券 C 私募证券 D 非上市证券33、我国最早得股票发行制度就是

7、( )。A 行政审批制 B 证券发行上市核准制 C 政府分配制 D 以上都不对34.股票市场得发行人为( )。A 金融机构 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 政府35.股票得资本利得就是指( )。A 股息 B 红利 C 股票买卖得差价 D 股息与红利36.外资股就是指股份公司向( )地区投资者发行得股票。D 外国与我国香港、澳门、台湾37.B股股票就是以记名股票形式,以( )标明面值,以( )认购、买卖,在( )证券交易所上市交易得股票。 A 外币 人民币 境内 B 人民币 外币 境内 C 外币 人民币 境外 D 人民币 外币 境外38.注册地在内地、上市地在香港得股票就是( )。 A、

8、H 股 B、B股 C、N股 D、S股39.红筹股就是指( )注册,在( )上市,主要业务在( )或大部分股东权益来自( )得股票。 A 香港 中国境外 中国大陆 中国大陆 B 香港 中国境外 香港 香港 C 中国境外 香港 中国大陆 中国大陆 D 中国大陆 香港 香港 香港 40.下列债券中风险最小得就是( )。 A、国债 B、政府保证证券 C、金融债券 D、公司债券41.债券得风险与股票得风险相比,债券得风险( )。 A、较大 B、相同 C、较小 D、不能确定42.中央政府发行得债券叫( )。A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券 D、国债43.在美国发行得外国债券就是( )。A、武士

9、债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券44.信用公司债属于( )。A、无担保证券 B、抵押证券 C、担保证券 D、以上均不正确45.国际债券就是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值向( )投资者发行得债券。 A、本币 本国 B、外币 外国 C、本币 外国 D、外币 本国46.外国债券就是指某一国借款人在本国以外得某一国家发行以( )为面值得债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、发行地国家得货币 D、以上都可以47.在日本市场发信得外国债券称为( )。 A、扬基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、日本债券48.欧洲债券就是指借款人在本国境外市场发行得,以( )为面值得国际债券。 A

10、、本国货币 B、发行地国家得货币 C、第三国得货币 D、以上都可以49.债券得本质就是证明( )得证书。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系50.下面说法正确得就是( )。 A、股票就是虚拟资本,而债券不就是 B、债券就是虚拟资本,而股票不就是 C、两者都就是虚拟资本 D、两者都就是真实资本51.下面说法正确得就是( )。 A、股票就是间接融资,而债券就是直接融资 B、债券就是间接融资,而股票就是直接融资 C、两者都就是间接融资 D、两者都就是直接融资52.通过证券发行来筹集资金属于( )。A、直接融资 B、间接融资 C、一级融资 D、二级融资53.我国目前股票发行实

11、行得就是( )。A、注册制 B、核准制C、注册制配之以发行审核制与保荐人制度 D、核准制配之以发行审核制与保荐人制度54.在我国,申请上市得股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币( )。A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、4000万元55、我国交易所规定得每次申报与成交得最小数量单位就是( )。A、1股 B、1手 C、10股 D、50股56、场外交易市场采取得组织方式就是( )。A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制57、场外交易市场就是按( )方式决定证券交易价格得。A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价58、场外交易中,证券交易得模式就是

12、( )。A、一对多 B、一对一 C、多对一 D、任意得59、以样本股得发行量或成交量作为权数计算得股价平均数就是( )。A、简单算数股价平均数 B、修正股价平均数 C、加权股价平均数 D、综合股价平均数60、通常所说得道琼斯指数就是指它得( )。A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数61.公司在将法定公积金转为资本时,所留存得该项公积金不得少于注册资本得( )。A、15% B、20% C、25% D、30%62、上海证券交易所编制并公布得以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算得股价指数就是( )。 A、上证综合指数 B、深证综合

13、指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数63、深圳证券交易所编制并公布得以全部上市股票为样本,以指数计算日股份为权数进行加权平均计算得股价指数就是( )。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数64、证券投资基金通过公开发售基金份额,由( )托管。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人65、证券投资基金通过公开发售基金份额,由( )管理与运用资金。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人66、证券投资基金在美国被称为( )。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金67、证券投资基金在

14、英国与我国香港地区被称为( )。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金68、证券投资基金在日本与我国台湾地区被称为( )。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金 C、共同基金 D、信托基金69、一般认为,证券投资基金起源于( )。A、美国 B、意大利 C、德国 D、英国70、契约型证券投资基金反映得就是( )关系。A、债券债务关系 B、所有权关系 C、信托关系 D、股权71、证券投资基金筹集得资金主要就是投向( )。A、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业72、按基金得组织形式不同,基金可分为( )。A、契约型托基金与公司型基金 B、开放式基金与封闭式基金C

15、、债券基金与股票基金 D、成长型基金与收入型基金73、契约型基金得运营依据就是( )。A、公司章程 B、募集说明书 C、上市说明书 D、基金契约74、公司型基金得运营依据就是( )。A、公司章程 B、募集说明书 C、上市说明书 D、基金契约75、基金按就是否可自由赎回与规模就是否固定,可分为( )。A、契约型托基金与公司型基金 B、开放式基金与封闭式基金C、债券基金与股票基金 D、成长型基金与收入型基金76、封闭式基金得交易方式就是( )。A、在证券交易所内转让 B、通过基金管理人申购或赎回C、在银行买卖 D、通过基金托管人申购或赎回77、与开放式基金相比,封闭式基金得交易价格会更直接受到(

16、)得影响。A、单位基金份额净值 B、市场供求 C、申购与赎回量 D、所持证券得涨跌78、开放式基金得交易价格取决于( )。A、每一基金份额总资产值得大小 B、市场供求 C、每一基金份额净资产值得大小 D、基金面值得大小79、开放式基金公布基金份额资产净值得时间就是( )。A、每个季度公布一次 B、每个月公布一次 C、每周公布一次 D、每个交易日连续公布80、下列基金得收益与股票市场平均收益率最接近得就是( )。A、指数基金 B、股票基金 C、债券基金 D、货币市场基金81、按投资标得分类,基金可分为( )。A、契约型托基金与公司型基金 B、开放式基金与封闭式基金C、债券基金与股票基金 D、成长

17、型基金与收入型基金82、在契约型基金中,基金持有人要对基金得重大事项作出决议,就是通过召开( )进行得。A、基金持有人大会 B、股东大会 C、董事会 D、基金三方当事人大会83、我国基金法规定,基金管理人由依法设立得( )担任。A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、基金管理公司84、我国基金法规定,基金管理公司得注册资本不得低于( )人民币,且必须为实缴货币资本。A、1000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元85、我国基金法规定,基金管理公司得主要股东注册资本不得低于( )人民币。A、2亿元 B、3亿元 C、1亿元 D、5亿元86、下列不就是基金管理人职责得就是( )。

18、A、召集基金份额持有人大会 B、向投资者承诺收益C、按照基金合同得约定确定基金收益分配方案 D、编制中期与年度基金报告87、我国基金法规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格得( )担任。A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、基金管理公司88、基金持有人与基金管理人之间得关系就是( )。A、债权关系 B、相互平衡得关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系89、基金管理人人与基金托管人之间得关系就是( )。A、债权关系 B、相互平衡得关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系90、基金持有人与基金托管人之间得关系就是( )。A、债权关系 B、相互平衡得关系 C、委托与受托关系 D、隶属

19、关系91、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产得一定比率(年率),( )。基金持有人与基金管理人之间得关系就是( )。A、逐月计提,按年支付 B、逐周计提,按月支付 C、逐日计提,按周支付 D、逐日计提,按月支付92、基金托管费通常按照基金资产净值得一定比率提取,( )。A、逐月计算,按年支付 B、逐周计算,按月支付 C、逐日计算,按周支付 D、逐日计算,按月支付93、某基金总资产为40亿元人民币,总负债为10亿元人民币,发行在外得基金份数为20亿份,则该基金得基金份额资产净值为( )。A、2元 B、1、 5元 C、2、 5元 D、1元94、下列就是开放式基金特有风险得就是( )。A、市场风

20、险 B、管理风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险95、基金资产得名义持有人就是( )。A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人96、按我国现行得做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立( )。A、资金账户 B、证券账户 C、结算账户 D、委托账户97、投资者用于证券交易资金清算得专用账户就是( )。A、证券委托账户 B、证券交易账户 C、证券交易结算资金账户 D、证券账户98、在申报价格最小变动单位方面,我国上海、深圳证券交易所交易规则规定:A股、债券现货申报价格最小变动单位为( )。A、0、1元人民币 B、0、01元人民币 C、1元人民币 D、5元人民币9

21、9、在申报价格最小变动单位方面,目前规定:基金申报价格最小变动单位为( )。A、0、1元人民币 B、0、01元人民币 C、0、001元人民币 D、0、005元人民币100、在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期得,则视该指令为( )。A、无效委托指令 B、1个月有效委托指令 C、当日有效委托指令 D、1周有效委托指令101、证券市场得市场属性集中体现在( )环节上。A、开户 B、委托 C、审查 D、竞价成交102、在集中撮合处理中,按照( )得成交顺序依此成交,直至成交条件不满足为止。A、时间优先 B、价格优先 C、价格优先、同等条件下时间优先 D、时间优先、同等条件下价格优先103、有甲

22、、乙、丙投资者三人,均申报买入同一股票,申报价格与申报时间分别为:甲得买入价11、30元,时间10:25;乙得买入价11、40元,时间10:30;丙得买入价11、40元,时间10:25。那么,这三位投资者交易得优先顺序为( )。A、乙、甲、丙 B、甲、丙、乙 C、甲、乙、丙 D、丙、乙、甲104、所谓集合竞价,就是在每个交易日上午( ),证券交易所电脑主机对9:15至该时间接受得全部有效委托进行一次集中撮合处理得过程。A、9:20 B、9:25 C、9:30 D、9:35105、我国目前规定,每个交易日( )为连续竞价时间。A、9:30至11:30、13:00至15:00 B、9:00至11:

23、30、13:00至15:30 C、9:00至11:30、13:00至15:00 D、9:30至11:30、13:00至15:30 106、某股票即使时揭示得最低5笔卖出申报价格分别为15、60元、15、55元、15、50元、15、40元、15、35元,申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15、55元,数量也为1000股,则成交价应为( )。A、15、55元 B、15、50元 C、15、45元 D、15、35元107、根据现行制度规定,ST股票在一个交易日内得交易价格相对上一交易日收市价格得涨跌幅度不得超过( )。A、10% B、5% C、15% D、20%10

24、8、证券交易得竞价结果有三种可能,不可能得就是( )。A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交109、我国证券交易所证券交易开盘价产生得方式一般就是( )。A、集合竞价方式 B、做市商撮合方式 C、连续竞价方式 D、交易所决定110、证券交易所证券交易得收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易得成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、1分钟 B、2分钟 C、3分钟 D、5分钟111、我国证券交易所就是在A股股权登记日( )对该证券作除权除息处理得。A、前一交易日 B、当日 C、后第三个交易日 D、次一交易日112、除权(息)日得证券买卖,除了证券交易所另有规定得以外,按( )

25、作为计算涨跌幅度得基准。A、前收盘价 B、新股股价 C、除权(息)价 D、今开盘价113、在网上定价市值配售得情况下,投资者每持有上市流通股票市值( ),限购新股1000股,市值不足此金额得部分不赋予申购权。A、1000元 B、5000元 C、8000元 D、10000元114、在股指数期权市场上,如果预期股市会在交易完成后迅速上涨,以下交易风险最大得就是( )。A、卖出瞧涨期权 B、卖出瞧跌期权 C、买入瞧涨期权 D、买入瞧跌期权二、多项选择 1、以下属于固定收益证券得有: A 优先股票 B 普通股票 C 认股权证 D 债券 2、证券经营机构得主要业务有 A、代理证券发行 B、基金管理 C、

26、研究及咨询服务 D、代理证券买卖 E、 吸收公众存款3、证券交易所得职责主要体现为: A 提供交易场所与设施 B制定交易规则 C制定交易价格 D公布行情4、中华人民共与国公司法中所称得“公司”就是指: A 无限责任公司 B 有限责任公司 C 两合公司 D 股份有限公司5、股份公司股东大会主要行使下列职权: A 选举总经理与总会计 B 决定公司经营方针与投资计划 C 选举董事与监事 D 审议批准董事会与监事会得报告6、股份有限公司得普通股东具有以下法定权利: A 经营管理参与权 B 优先认股权 C 盈利分配权 D 剩余财产分配权7、与其她形式得债券相比,记账式债券得发行与交易: A 无纸化 B

27、效率高 C 成本低 D 流动性强8、债券与股票得相同点表现为: A 都就是有价证券 B 都有明确得偿还期 C 都就是筹资工具 D 都就是所有权得代表9、证券发行市场由组成。 A 发行人 B 应募人 C 证券经营机构 D 证券交易所10、我国现行得股票类型包括 A、国有股 B、法人股 C、公众股 D、外资股 E国有法人股11、中央政府发行债券得目得主要就是 A、筹集建设资金 B、弥补财政赤字 C、进行宏观调控 D、获取发行收入12、证券公司从事证券承销业务得具体方式为 A、直接发行 B、包销 C、代销 D、组团承销13、场外交易市场就是 A、高度组织化制度化得市场 B、柜台市场 C、分散得无形市

28、场 D、拥有众多证券种类得市场14、证券流通市场由构成 A、股票市场 B、债券市场 C、证券交易所 D、场外交易市场15、股份有限公司得组织结构主要包括 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理16、与普通股东比较,优先股东得优先权体现为等方面。 A、公司盈利分配 B、认购增发新股 C、投票权 D、公司剩余财产分配17、债券得发行主体有 A、中央政府 B、个人 C、金融机构 D、企业18、按照发行主体不同,债券可以分为。 A、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、教育债券19、与股票比较,债券风险相对较少,其原因就是 A、债券利息固定 B、债券有固定得本金偿还期 C、债券价格波动小

29、 D、债券投资者更注重安全20、证券市场按照市场功能得不同,可以划分为A、发行市场与流通市场 B、一级市场与二级市场 C、初级市场与次级市场 D、第一市场与第二市场21、证券评级得作用包括A 有利于保护投资者得利益 B 有利于发行者降低证券得发行成本D 有利于承销商衡量证券承销风险 D 有利于证券监管机构得运作22、下列属于会员制证券交易所得特点就是( )A 交易损失由买卖双方自己承担 B 向交易各方收取相当于成交金额一定比例得佣金D 自律自治 D 以盈利为目得23、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件得证券称为( )。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场外证券 D 停牌证券24.按募

30、集方式分类,有价证券可分为( )。A 公募证券 B 外部证券 C 私募证券 D 内部证券25.按有价证券品种分类,证券市场可分为( )。A 股票市场 B 债券市场 C 基金市场 D 黄金市场 26.证券市场参与者由( )构成。A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D 证券市场监管机构27.境外上市外资股主要由( )构成。A、L股 B、B股 C、H股 D、N股 E、S股28.优先股票得特征就是( )。A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权29.债券包含得含义就是( )。 A、发行人就是借入资金得经济主体 B、投资者就是出借资金得经济主体C、发行人

31、需要在一定时期付息还本 D、它就是表明债权、债务关系得法律凭证E、它反映了发行者与投资者之间得债权、债务关系 30.债券得特征就是( )。A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性 E、风险性31.债券收益可以表现为( )。A、利息收入 B、资本损益 C、股息 D、股票股利 E、现金股利32.债券按发行主体不同可分为( )。A、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、单利债券 E、附息债券33.国际债券分为( )。A、外国债券 B、欧洲债券 C、扬基债券 D、武士债券 E、龙债券34.记账式国债得特点就是( )。A、发行无纸化 B、交易无纸化 C、效率高 D、成本低 E、交易安全35、以下属于证券交易所得特征得就是( )。A、有固定得交易场所与交易时间 B、交易