下半年海南省基金从业资格短期回购协议考试题.docx

下半年海南省基金从业资格短期回购协议考试题.docx

《下半年海南省基金从业资格短期回购协议考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年海南省基金从业资格短期回购协议考试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

下半年海南省基金从业资格短期回购协议考试题

2016年下半年海南省基金从业资格：

短期回购协议考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：

逐日B：

逐周C：

逐月D：

逐季

2、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性

3、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类

4、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：

货币基金B：

股票基金C：

债券基金D：

认股权证基金

5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

6、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：

本期利润B：

本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：

期末可供分配利润D：

未分配利润

7、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

8、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券

9、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

10、证券交易所的主要职责有__。

A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正

11、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告

12、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

A．2000；3B．3000；2C．2000；2D．3000；3

13、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性

14、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

15、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

16、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：

准备B：

运作C：

募集D：

清算

17、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问

18、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

19、基金托管人一般由____聘请。

A：

基金发起人B：

基金托管人C：

基金持有人大会D：

证券交易所

20、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限

21、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

22、基金市场营销的活动包括__。

A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位

23、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

24、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险

25、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。

A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

26、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀

27、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

28、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。

A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会

29、基金管理公司应当向中国证监会报送__。

A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料

30、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．欺诈客户

32、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

33、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同

34、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外

35、基金销售监管的原则包括__。

A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则

36、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化

37、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录

38、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行B．个人C．非金融机构D．保险公司

39、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．25

40、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

41、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

42、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券

43、、是基金管理公司的核心业务。

____A：

投资运作管理业务B：

基金募集与销售业务C：

基金行政业务D：

受托资产管理业务

44、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份

45、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．短期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

46、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司B．引导投资者到基金代销机构的销售网点C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续D．引导投资者到网上交易系统

47、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值B．资产价值C．实际价值D．清算资金

48、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密

49、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:

30～11:

30、13:

00～15:

00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

50、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近__年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A．1B．2C．3D．5

51、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

52、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构

53、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

54、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

A：

法律形式B：

基金的资金来源和用途C：

投资理念D：

投资目标

55、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人

56、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

57、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能

58、开放式基金份额认购的收费模式包括__。

A．前端收费模式B．网上收费模式C．后端收费模式D．网下收费模式

59、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构B．事业法人C．基金D．个人

60、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．相关中介服务机构