单位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表.docx
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单位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表
单位
砀山县粮食局
主要工作职能
贯彻执行国家、省、市关于粮食流通和储备粮管理的方针、政策和法律、法规；研究提出全县粮食宏观调控、总量平衡以及粮食流通的中长期规划；拟定并实施全县粮食流通体制改革方案；承担全县粮食监测预警和应急管理；负责全县粮食流通的行业管理，指导推动粮食产业化发展；组织实施粮食流通、粮食库存的监督检查行政执法。
风险类别
序号
廉政风险点
风险主要内容及表现形式
风险等级
风险防控措施
责任
领导
责任科室
（站所）
制度机制风险
1
制度不健全，需科学完善。
在资产和经费、粮食收储、专项资金、服务承诺、责任追究、“四重一大”、党务政务公开等制度订立不够科学严谨，缺乏时效性和可操作性，可能造成工作中管理偏差和决策失误。
中
根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度。
逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
苏瑾
办公室
监察室
2
制度执行缺乏有效监督，需加强约束力。
对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
中
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。
对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。
苏瑾
办公室
监察室
岗位职责风险
1
收发文件
来文来电办理不及时，失识或者不到位，导致工作延误或失误，发文不及时，办理失识或不规范，导致工作延误或失误。
中
严格落实上级的办文制度规定，加强协调，妥善处理和衔接好有关工作。
苏瑾
办公室
2
绩效考核
目标管理执行不到位，业绩考核不准确，财务报表不及时，导致工作绩效考评失准。
中
加强目标管理力度，及时收集有关材料，认真分析汇总。
苏瑾
办公室
3
专项资金管理
各项粮食专项资金管理监督不力，造成挤占挪用财政专项资金。
高
加强粮食资金管理、监督力度，严格执行财经纪律，加强财务管理，杜绝违法违纪现象发生。
赵玉航
财务股
4
行政许可
对粮食收购许可证申报办理把关不严，不按规定办理，造成不良社会影响。
中
加强对行政审批工作的管理、监督，加强对办理人员的培训和教育。
许世界
综合业务股
5
项目建设
在粮食储备设施项目建设管理和跟踪服务不到位，导致项目失实，资金流失，绩效不明显。
中
加强服务意识，提高服务质量，加强监督管理。
许世界
综合业务股
6
行政执法
在粮食监督执法检查中不依法办事，造成粮食市场秩序混乱。
高
严格按照粮食流通管理条例和粮食监督检查条例依法行政。
许世界
行业管理股
7
粮食统计
社会粮食统计和总量平衡规划数据不够真实准确，导致政府粮食宏观调控政策失准。
高
严格按照“安徽省粮食统计制度”规范统计，加强调查研究，正确测算社会粮食供需。
许世界
行业管理股
业务流程风险
1
政策性粮食收储
由于业务流程设计和监督执行不力，造成收购企业压级压价收购，非法收益用于不当开支甚至进行集体私分，肆意搞“转圈粮”，套取国家财政补贴，严重损害卖粮农民的利益。
高
一是微机开票项目设置要完整；二是推行粮食收购实名制；三是跨部门联网，实行信息共享。
粮食主管部门可以适时监控国库粮食数量和质量，一是情况异常能够自动报警，确保数量真实、品质粮好、库存安全。
许世界
综合业务股
2
储备粮管理
轮换入库的粮质审核把关不严，擅自动用储备粮，轮换购进时在价格和数量上弄虚作假，或低价入库、高价报账，或以多报少、自销谋利。
高
一是加强对储备粮法规政策的学习宣传；二是对粮食储备库主任及其领导班子成员进行严格管理和监督；三是利用科技手段和网络技术，对储备粮入库、储存和出库等实行动态监督管理；四是建立健全纪检监察组织；五是严明储备粮管理工作纪律。
许世界
综合业务股
3
产业园区建设
违规插手干预工程招投标；违规插手干预工程建设项目物资采购和资金安排使用管理；利用工程招投标、物资采购，索取和收受承包商、供货商的“好处费”、“提成费”、“回扣”等。
高
建立监督检查工作的长效机制；大力推进工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设；规范工程建设项目廉洁从政行为；完善监督机制，主管部门纪检监察机构进行全程监督。
李新民
行业指导股
4
资产处置
资产处置不规范，不经会议研究、不去公开询价，擅自将国有资产低价出售给特定关系人，造成国有资产严重流失。
高
实行集体决策制度，未经领导班子会议研究同意，领导个人不得作出处置国有资产的决定；对违规处置国有资产的行为，坚决纠正并严肃处理。
赵玉行
财务股
5
财务管理
私设“小金库”、资金体外循环、资金分配不公、财务造假、预算决算不透明、财务审批不严、个人挪用公款。
高
一是建立健全财务管理制度并严格执行；二是推行副职分管、正职监管的权力运行机制，“一把手”不直接分管财务。
三是实行预算、决算公开、接受群众监督；四是建立民主理财监督小组，强化对财务收支活动的监管；五是定期开展财务资金大检查，查漏补缺，建章立制。
赵玉行
财务股
“四重一大”风险
1
重大问题决策
在贯彻落实县委、县政府、省、市粮食局重大决策时有偏差，造成重大失误。
高
认真贯彻落实党和国家路线、方针、政策、严格依照法律、法规和规章制度赋予的职权，依法行政，公正处事。
李连坤
党组
2
重要人事任免
在人事任免上，未按规定集体讨论通过，违反程序规定提拔任用干部
高
在人事任免工作中，坚持民主集中制原则，严格按照干部任免各项规定，做到未经民主推荐的不提名，未经组织考察的不上会，按程序选拔和考察干部。
李连坤
党组
3
重大项目安排
在企业改制、储备粮抛售轮换和重大工程建设中，不设立专门管理机构，规避监督，违反招投标规定，从中谋取私利；不坚持民主集中制，重要项目、应列入政府采购项目个人说了算，致使某些利益团体或个人获利。
高
在重大项目建设上，成立分管领导牵头的领导小组，负责落实具体建设工作，重大事宜由班子全体成员共同研究确定。
严格按相关规定办理有关事项，杜绝暗箱操作；建设学习型的领导班子，树立良好的学习风气，经常组织班子成员学习《领导干部廉洁自律学习手册》和《反腐倡廉教育读本》，班子成员常备《腐败警示录》，做到反腐警钟常鸣。
李连坤
党组
4
重大事件处置
违反议事程序和规则，“一把手”首先表态，造成重大事件处置有违公开、公平、公正，造成不良影响和损害国家或个人正当利益。
高
严格按照“四重一大”民主决策程序公开、公平、公正处置重大事件，加强议事公开和社会监督。
李连坤
党组
5
大额资金使用
财务管理混乱，违反财纪纪律，未经领导集体讨论，或不按规定进行集中采购，导致资金使用不当，影响工作正常运转。
高
加强财务管理工作，严格执行财经纪律，认真制订财务收支计划，大宗资金安排和专项惠民资金安排，由班子集体讨论定。
各项财务支付项目严格审核程序和审批程序，杜绝虚报情况发生。
李连坤
党组
单位主要负责人
签字
年月日
党委（党工委，党组）会审核意见
年月日
县廉政风险防控
工作领导小组
审核意见
年月日
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