某公路工程监理办内部管理制度汇编完整.docx

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某公路工程监理办内部管理制度汇编完整

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高铁温州站至丽岙连接线公路工程（温州市瓯海吹台山隧道及连接线工程）

第三监理办

内部管理制度

温州市交通工程咨询监理

高铁温州站至丽岙连接线公路工程第三监理办

二0一六年九月

一、监理行为规范及相关规章制度……………………………………1

（一）监理人员的职业道德准则………………………………………1

（二）监理人员十不准…………………………………………………1

（三）工程建设监理人员工作守则……………………………………2

（四）监理工程师须知…………………………………………………3

（五）廉政管理办法……………………………………………………4

（六）专业工程师、监理员目标责任管理办法………………………5

（七）监理日志填写的有关要求………………………………………7

（八）监理人员签字用语与权限规定…………………………………8

（九）监理人员言行举止规范化准则…………………………………10

二、生产作业制度………………………………………………………13

（一）监理办巡查工地制度……………………………………………13

（二）质量管理制度……………………………………………………14（三）安全生产责任制度………………………………………………17

（四）环境保护责任制度………………………………………………21

（五）内部会议制度……………………………………………………23

（六）资料、档案管理制度……………………………………………23

（七）考勤休假制度……………………………………………………24

（八）戴牌制度…………………………………………………………26

（九）仪器设备的维护保养制度………………………………………26

（十）车辆与驾驶员管理制度…………………………………………27

（十一）车辆管理条例…………………………………………………28

（十二）工程监理指令的控制及跟踪制度……………………………29

（十三）后勤卫生管理制度……………………………………………29

（十四）伙食管理制度…………………………………………………30

三、违纪处罚……………………………………………………………31

附1：

食堂卫生管理制度………………………………………………59

监理旁站制度……………………………………………………60

监理巡查制度……………………………………………………66

工程验收制度……………………………………………………67

举报箱开箱制度…………………………………………………69

廉政责任追究制度………………………………………………69

工程监理资料管理办法…………………………………………70

工作沟通制度……………………………………………………72

整改反馈、复查制度……………………………………………73

施工现场紧急情况处理制度……………………………………76

工程暂停及工程复工处理制度…………………………………77

项目监理机构行文制度…………………………………………78

监理项目风险评估管理办法……………………………………82一、监理行为规范及相关规章制度

（一）监理人员的职业道德准则

监理工程师在施工监理过程中，应本着“严格监理、优质服务、科学公正、廉法自律”的精神并遵守以下职业准则：

1、公正、公平、信誉第一，为业主和承包人服务，在法律规定的范围内维护业主和承包人的合法利益。

尽职、勤恳、兢兢业业地组织监理工作。

2、不在同一项目中既做监理又做承包人的商业咨询，不接受承包人的任何回扣、提成或其它间接报酬。

3、不泄露工程和业主的秘密，忠实履行职责，对业主负责。

4、当其认为正确的判断和建议被业主否决时，应向业主说明可能产生的后果。

5、当认为业主的意见或判断不可能成功时，应向业主提出劝告。

6、当证明监理的判断是错误时，要及时更正错误。

7、当监理工作涉及到业主和承包人双方合法权益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行处理。

（二）监理人员十不准

1、不准收受施工单位的任何馈赠或向施工单位索要经济赞助；

2、不准接受施工单位的吃饭或娱乐性招待（工程全部或部分完工时有业主参加的活动除外）；

3、不准到施工单位报销发票、收据；

4、不准介绍施工队伍到所监理的工地施工；

5、不准在施工单位兼职或领取任何报酬；

6、不准介绍人员到所监理的施工单位工作；

7、不准介绍、推荐任何建筑材料、设备给监理的施工单位；

8、不准做任何损害业主利益和声誉的事情；

9、不准玩忽职守或借故拖延、推诿属于职权范围的工作事项；

10、不准参加“黄、赌、毒”活动。

（三）工程建设监理人员工作守则

1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责；

3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；

4、不以个人名义承揽监理业务；

5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法；

7、不收受建设单位的任何礼金；

9、不泄露监理工程各方认为需要保密的事项；

10、坚持独立自主地开展工作。

（四）监理工程师须知

监理工程师在履行自己职责和权力时，应注意如下问题：

1、严格执行合同是监理工程师和全体监理人员的最基本准则；

2、监理人员应与承包人保持正常的工作关系，做好事前监理、事中监理及事后监理工作；

3、监理工程师在合同执行中要熟悉合同和设计文件，了解和掌握监理工作的重点，及时处理发生的问题；

4、合同执行时，如果承包人希望分包工程的任何一部分，监理工程师应对分包人的资质、施工能力认真审查；

5、监理人员不容许承包人发生不合格工程，但又不要轻意否定承包人在确保工程质量的前提下，通过技术手段获得利益的机会；

6、监理人员与承包人在对工程质量的判断发生分歧时，应以合同文件、检测资料、试验资料为依据，切忌感情用事，或凭自己的看法和经验随意作出决定；

7、监理工程发现工程质量将受到危害时，应迅速地先通知承包人，然后采用劝告、提示的方法引导承包人进行纠正。

如果承包人不听劝告继续施工时，必须果断地指令暂停施工，进行检查；

8、质量的优劣既要以试验和测量数据为依据，还应按规范要求对测量和试验数据进行综合评价才能做出结论；

9、监理工程师在计划监控中仅指出承包人进度滞后是不够的，还必须有充分的根据去论证并令承包人信服，促使承包人采取措施加快速度；

10、工程计量时，监理工程师应切记：

“计量一切合同内合格的工程是承包人的职责，而复核这一工作则是监理人员的职责；

11、监理工程师或监理员必须定期（每周一次）检查和记录承包人的人员变动和工地情况，以及材料和施工机械运转情况；

12、监理工程师在给承包人指令时一定要谨慎。

非合同内的事项在未与承包人协商前不要发出指令，因为承包人没有义务接受合同规定以外的其它指令；

13、监理工程师不能行使业主授权范围以外的任何权力；

14、监理工程师、监理人员应每日作好监理日记，掌握工程动态。

（五）廉政管理办法

为树立监理人员良好形象，维护业主和承包人的合法利益，保证工程建设质量，特制定本办法：

1、监理办所有人员必须坚持廉洁自律、遵守职业道德准则；

2、监理人员不得向业主及其工作人员馈赠礼金、有价证券、贵重礼品，有以上行为的监理人员，发现后扣奖金200元整；

3、监理人员为业主及某工作人员支付费用扣奖金100元整；

4、监理人员利用职务之便要挟承包人或以任何名义向施工单位索要或收受财物的，一经发现，作辞退处理；

5、在施工单位报销费用或票据的，一经发现，作辞退处理；

6、在监理项目范围内推销产品和材料以及介绍施工队伍的，按违纪处理；

7、在工作时间不坚守岗位的，按违纪处理；

8、向施工单位提出无理要求的，按违纪处理；

9、与承包人相互串通、虚报工程数量的，一经发现，作辞退处理；

（六）专业工程师、监理员目标责任管理办法

为保证项目建设质量，加强对专业监理工程师、监理员业务素质的培养和提高，特制定本管理办法：

1、所监分部、分项工程出现质量事故，监理未发现或进行处理的，扣负责该项目专业工程师、监理员工资100元。

如监理办承担赔偿责任时，则专业工程师、监理员（6：

4）承担损失的50%；

2、上道工序未按规定检验，即批准或默许或无书面指令制止承包人进行下一道工序施工的，扣负责该项目的专业工程师工资50元整，监理员20元整；

3、未发现或发现质量问题未及时发出书面整改指令，或发出指令未对承包人整改情况认真进行复查的，扣负责该项目专业的工程师工资50元，监理员20元整；

4、试验抽检频率达不到要求的，扣试验室主任工资100元、试验员工资50元，并要及时做好补充试验，以满足抽检频率。

试验抽检数据经中心试验室复查有误，扣试验室主任50元、试验员工资20元；

5、关键工序、关键部位、隐蔽工程未派旁站监理全过程旁站，扣专业监理工程师一次50元整。

旁站监理无故离开施工现场，扣旁站监理每次50元整；

6、业主、质监部门因质量问题责令停工的，扣停工项目专业工程师、监理员工资100元。

被业主召开质量事故现场会的，扣该项目专业工程师、监理员100元整；

7、分项工程未按要求及时进行评定的，扣该分项工程项目工程师50元整；评定结果不合格、不及时上报或不及时进行处理的，扣该分项工程项目工程师50元整；

8、施工单位工程进度延误，不能及时有效的采取措施或应发而未发出相应加快工程进度的指令或未及时上报的，扣该项目专业工程师和计量工程师200元整；

9、伙同承包人在变更、计量等方面欺骗业主的，扣责任人当月工资，并做辞退处理；

10、对不熟悉图纸和规范，瞎指挥，强行要求承包人执行错误指令，扣责任人奖金50元整；

11、监理人员不廉洁自律、不遵守职业道德准则的，作辞退处理。

12、对坚持监理程序或工程质量优良，被业主、监理办、工作组或质监部门书面表扬的，奖责任人500元；中心试验室抽检合格率100%，奖试验室主任500元，试验员各200元整；

13、坚持廉政建设，受到业主或上级部门通报表扬的，奖500元整；

14、规范监理人员的签字行为，对监理人员签字权限及时限进行界定，这一规定，对监理人员和承包人均有约束力，违反本规定的签字视为无效。

（七）监理日志填写的有关要求

监理日志是重要的质量记录，是分析、处理责任问题的重要依据，内容应根据各人的职责范围内工作的实际情况进行填写（包括检查项目名称、位置、桩号、机械设备、材料、工程草图、完成情况等）。

对工程施工中发现的质量或安全问题及时取的措施落实后的情况等均应记录在日志中。

每月领工资前，要提交上月的监理日志。

下级的监理日志要由上级签字认可，。

监理日志具体记录规定如下：

1、记录所有分项工程开始完成及检测，以及承包人每日投入的人力、材料和机械的详细情况、工程施工的质量和完成的数量；

2、记录上级领导来工地检查情况和对工程质量、进度提出的要求；

3、记录工程延误及其原因，以及所有给承包人下的口头指令内容。

4、记录必要的照片（特别是重要工程、隐蔽工程的照片）、、气候及其它与工程有关的资料，本工作应由专监负责。

5、审查图纸必须注明图号、内容；学习规范必须写清楚学习的有关章节及内容；

6、禁止填写与工程无关的内容；

7、不该记录的会议内容不得记录在监理日志上。

（八）监理人员签字用语与权限规定

为了加强管理，督促承包人及时、如实地记录、填报工程资料，

（一）一般原则

1、分级原则

监理人员职务划分为总监理工程师（副总监理工程师）、专业监理工程师、监理员，各级由任命的相应职务的人员签字，越级签字无效。

2、专业原则

承包人申报的工程资料，必须由相应专业的监理人员签名方为有效，特殊情况，由于工作需要，上一级监理工程师可以指定其他相关专业工作的人员代行其职能并签字。

即使有这种情况下，仍须上一级监理加签确认方为有效。

3、充分原则

当一种工程资料按规定需两名及两名以上现场监理人员签名（例如现场工程数量的确认等）时，一人签名无效；当一种工程资料需要几级监理或几方签名（例如变更文件、计量文件等）时，缺级或缺方签字无效。

4、亲历性原则

各种现场资料的认可，应由亲自参加者签认；没有亲历者签字视为无效。

5、时效原则

承包人应按规定时限申报工程资料，各级监理人员应及时进行核实、签认，若承包人不按规定时限申报资料（例如延期申报、索赔申报、变更申报、计量申报等）造成工程质量或数量无法确认，监理人员此后可以拒签，责任由承包人承担；若监理人员在规定时限内既不指出问题，又不进行签认，承包人可以向监理办或业主投诉，监理机构视情节对当事人作相应处理。

6、特殊情况的处理原则

当事人已离职，或因其他原因不能履行职责，由上一级监理集体研究，指定专人组成核查组，进行核实，按实签认，并须上级监理加签方为有效。

（二）签认权限与时限

各种资料表格的签认均在不同章节中明确规定由哪一级监理人员，在什么时限内签认。

诸如测量、试验资料，施工原始记录，工序检查，分项工程检验，工程计量，工程变更等。

（三）签字用语

1、推荐使用下列监理用语

①同意变更，数量属实；

②已完成工序达到设计及技术规范要求，同意进入下一道工序；

③情况属实；

④已核查、属实；

⑤同意该方案；

⑥同意在XX工程使用。

2、杜绝使用以下不规范用语

①可变更、可挖除、应变更，可行；

②请XX批示；

③已阅；

④同意上报；

⑤请承包人自检后，进入下一道工序；

⑥施工无异常情况。

（九）监理人员言行举止规范化准则

1、注重服饰美

一般来说，监理人员的服装应当合乎身份，庄重、朴素、大方。

在工作中，监理人员的打扮穿着是不宜完全自行其事的。

注重服饰美，便是工作礼仪对监理人员服饰所做的具体规范。

要求服饰素雅、服饰庄重、服饰整洁。

2、强调语言美

监理人员要求讲普通话、用词文雅、语气检点；

监理人员要求语言礼貌，如“请”、“您好”、“抱歉”或“对不起”、“谢谢”等；

3、称谓明确

对知道对方职务，称呼需与其身份相称；

对不知道对方职务的工程管理人员，统称“*工”，不可直呼其名。

4、握手方式

（1）神态。

与他人握手时，应当神态专注、认真、友好。

在正常情况下，握手时应目视对方双眼，面含笑容，并且同时问候对方。

（2）姿势。

与人握手时，一般均应起身站立，迎向对方，在距其约1米左右伸出右手，握住对方的右手手掌，稍许上下晃动一两下，并且令其垂直于地面。

（3）力度。

握手的时候，用力既不可过轻，也不可过重。

若用力过轻，有怠慢对方之嫌；不看对象而用力过重，则会使对方难以接受而生反感。

（4）时间。

一般来讲，在普通场合与别人握手所用的时间以3秒钟左右为宜。

5、打的行为

接。

当听到声响起时，我们应迅速起身去接，拿起听筒，若对方没有发话，你也可先自报一下家门：

"您好！

这儿是***综合部"、“您好！

我是***”，让对方明了你的身份。

作为接话人，通话过程中，要仔细聆听对方的讲话，并及时作答，给对方以积极的反馈。

如果要接的人不在，打的人要求你转告的话，你应做好记录，记清：

1.打者的姓名、所属单位；2.转告的具体内容；3.是否需要回电，以及回电号码、时间；4.对方打时的日期、时间。

记录完毕后，最好向对方复述一遍，以免遗漏或记错。

通话结束时，作为接话人，一般来说，应等对方先挂上了后再放下话筒。

6、提倡交际美

监理人员所从事的具体工作往往有别，但从其本质上来看，都免不了要与他人打交道。

因此，在实际工作中，监理人员必须力求交际美，即妥善地协调自己的各种人际关系，高度地重视自己的每一位交往对象，以内求团结，外求发展。

（一）内部交际

监理人员必须首先处理好自己在本单位、本部门的各种内部人际关系，因为它是自己所须正视的种种交际的基础之所在。

进行内部交际时，监理人员应当讲究团结，严于律己，宽以待人，并且善于协调各种不同性质的内部人际关系。

1.与上级的交往。

监理人员在实际工作中，不能不处理好自己与上级的关系。

要做好这一点，基本要诀有三：

一是要服从上级的领导，恪守本分；二是要维护上级的威信，体谅上级；三是要对上级认真尊重，支持上级。

2.与下级的交往。

与下级进行交往时，监理人员切切不可居高临下，虚张声势。

处理好与下级之间的关系，监理人员至少需要注意以下三个方面的问题。

一是要善于“礼贤下士”，尊重下级的人格；二是要善于体谅下级，重视双方的沟通；三是要善于关心下级，支持下级的工作。

3.与平级的交往。

处理与平级同事的人际关系，也不容监理人员有丝毫的忽略。

与平级同事打交道时，监理人员对以下三点应当予以充分重视：

一是要相互团结，不允许制造分裂；二是要相互配合，不允许彼此拆台；三是要相互勉励，不允许讽刺挖苦。

（二）外部交际

不论因公还是因私，监理人员都有大量机会与外界人士进行交往应酬。

与外界人士交往或相处时，监理人员既要与人为善，广结善缘，努力扩大自己的交际面，又要不忘维护公司形象与个人形象，注意检点自己的举止行为，使之不失自己的身份。

进行下列两种常见的外部交往时，尤须监理人员处处好自为之。

1.与施工单位的交往。

同施工单位直接打交道时，监理人员既要不忘自己的身份，又不能过分强调自己的身份；既要具备强烈的服务意识，又不能时时以施舍者的身份自居。

要待人热诚，不允许对施工单位人员冷言冷语；要主动服务、及时服务，不允许对施工单位漠不关心；要不厌其烦，不允许对施工单位缺乏耐心。

　2.与社会的交往。

许多时候，监理人员都离不开与社会各界人士的交往。

与社会各界人士交道时，监理人员须做好下列五点：

一是要掌握分寸，防止表现失当；二是要公私有别，防止假公济私；三是要远离财色，防止腐败变质；四是要正视权力，防止权钱交易；五是要广交朋友，防止拉帮结派。

二、生产作业制度

（一）监理办巡查工地制度

1、为及时了解、掌握各合同段的施工情况，控制工程质量、工程进度、工程投资等各项目指标按合同规定完成。

从管理和技术方面提总监理工程师理水平，及时采取纠正和预防措施，使监理服务满足国家法律、法规和业主的要求。

2、巡查工地制度是监理办各部室及各专业工程师经常性必须执行的任务，必须认真巡查，如实填写记录，并存档备查。

3、巡查工地要求：

①总监理工程师必须保证每周至少巡视工地一次，副总监理工程师必须保证每周至少巡查工地二次；②各专监必须保证每天至少巡查工地一次。

4、巡查工地记录：

上述各级巡查工地人员，在巡查工地后，应及时填写巡视记录，并将巡查工地发现的问题及时向相应专业工程师或承包商通报。

5、巡查工地内容：

各级巡查人员下工地巡查过程中，重点检查工程进度、施工质量、施工方法、工艺流程、文明施工、安全措施、监理程序执行情况等内容。

6、巡查跟踪：

各级巡查人员在巡查工地过程中发现的问题，及时向相关人员通报情况，提出整改要求，待整改完成后，由巡查人员或委托相关人员进行复查，待复查合格后方可进入下一道工序施工，同时将整改结果记入监理日志。

（二）质量管理制度

（一）组织纪律检查：

总监、组长、专监、现场及旁站辅助后勤等人员实行逐级随机检查到岗到位情况。

（二）现场质量控制：

各级监理人员应熟悉设计图纸及施工技术规范，加强对施工现场的巡视，严格督促和指导承包人按图施工，按规范施工，文明施工，切实做好现场质量监控工作。

各专业监理工程师对现场监理负有监督和指导责任，对所辖管范围内的现场质量监督负相应的职责，正副总监对监理办各部门、各专业监理工程师负监管责任。

对施工现场出现明显的违规作业，且监理确有失职行为的，按下述情况在监理办考核上进行扣分。

1、对施工现场出现明显的违规作业，现场监理不能及时发现并制止，在合理的时间内，等到专监或总监巡视工地时发现并要求整改的，相应的现场监理扣1分；

2、专监巡视工地时对明显违规作业不能发现和制止，在合理的时间内，等到总监巡视时发现并要求整改的，相应的专监扣1分。

3、在监理办范围内对工地重大问题应发现而未发现，在合理的时间内，等到被上级部门以口头或书面形式提出整改或批评的，相应的经确认对有责任的现场监理扣2分，专业监理工程师和组长扣1分，总监扣2分；

4、现场监理没有督促承包人严格执行专监提出的整改，或落实不到位，经总监核实同意，对现场监理扣1分；

5、专监没有督促现场监理和承包人严格执行总监提出的整改或落实不到位的，相应的专监扣2分。

6、对未经现场监理同意，专监便组织并同意通过验收的，由现场监理提出，经总监核实同意，对相应专监扣1分；若现场监理不负

责任对仍存在较大问题便通知专监验收，由专监提出经总监核实同意后对相应的现场监理扣1分，如验收通过后总监发现仍存在较大问题的，相应现场监理扣1分、专监扣2分。

7、对不按设计要求施工、发生质量事故的，一经核实确认，对责任人（包括现场监理、专监等）根据责任大小和工程损失程度扣分，最低扣3分、最高不限，直至清退出场。

（三）内业资料整理：

各级监理人员必须及时认真核实并签认承包人上报的各种资料或报表，及时完成监理抽检资料的整理归档。

1、没有按规定完成监理抽检资料，被上级部门提出批评的，相关责任人扣2分；

2、经监理核实签认的资料仍有明显错误，且被上级部门提出批评的，相应的现场监理扣1分，相应的专监扣2分；

3、对无正当理由，没有及时签认承包人资料，防碍了工程正常开展的，视情节轻重扣1～3分；

4、对没有认真核实承包人的各种报表，造成被上级部门提出批评的，相关的责任人扣1分。

凡出现上述行为的，除给予通报批评外（每月张帖公布），还给予当事人一定的经济处罚，上述扣分，每扣1分罚款100元，罚款从当月的工资中扣除。

对于罚除的款额，将全部用于奖励表现较好的其他人员。

凡年度被扣分最多的三位直接责任人，不得参与当年先进监理的评选，凡年度被扣分超过15分的现场监理，取消当年的奖金分配，凡年度被扣分超过20分的专业监理工程师，取消当年的奖金分配，凡年度被扣分超过25分的总监，取消当年的奖金分配。

以上各项，请各级监理人员严格遵守，并在实施过程中提出宝贵的意见，以便对不合理之处进行修改。

（三）安全生产责任制度

根据工程监理安全管理工作特点，总监（驻地工程师）是监理机构安全监理工作的第一责任人，全面负责监理机构安全监理工作。

设立专（兼）职安全专业工程师（以下简称：

安全工程师）专项负责监理机构安全监理工作，各专业工程师、现场监理员协助配合安全工程师共同做好安全监理日常工作。

1、总监（驻地工程师）安全监理职责

1）总监（驻地工程师）是监理机构安全监理工作第一责任人，全面负责监理机构的安全生产监理检查、管理工作；

2）落实安全施工监督管理责任制，建立监理机构安全施工监督管理保证体系，明确各部门和各岗位人员的职责，并将其作为年度业绩考核的重要组成部分；

3）组织监理人员认真学习，并贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规、使用操作规范和上级有关规定，及时阅批安全生产的文件、通报，提出具体贯彻意见，并组织落实；

4）认真贯彻“五同时”，即在监理工作中，同时计划、布置、检查、总结、评比安全施工监督管理工作；

5）负责组织督促、检查施工单位安全生产许可证和安全施工管理体系的建立情况；

6）主持召开安全施工协调会，检查、总结施工单位安全施工管理工作；

7）负责组织对施工单位重大施工安全技术措施、