招投标教案.docx

资源描述

招投标教案.docx

《招投标教案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《招投标教案.docx（47页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

招投标教案.docx

招投标教案

第1章工程招投标概述

一、工程承发包

1、工程承发包方式

1）、工程承发包的概念

建筑工程承发包方式也称“工程承发包方式”，指建筑工程承发包双方之间经济关系的形式。

建筑工程承发包制度是我国建筑经济活动中的一项基本制度。

《中华人民共和国建筑法》规定：

建筑工程的发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。

2）、工程承发包的方式

、按承发包的范围和内容可以分为全过程承包、阶段承包和专项承包。

全过程承包又称“统包”、“一揽子承包”或“交钥匙”，指承包单位按照发包单位提出的使用要求和竣工期限，对建筑工程全过程实行总承包，直到建筑工程达到交付使用要求；阶段承包，指承包单位承包建设过程中某一阶段或某些阶段工程的承包形式，如勘察设计阶段、施工阶段等；专项承包，又称专业承包，指承包单位对建设阶段中某一专业工程进行的承包，如勘察设计阶段的工程地质勘察、施工阶段的分部分项工程施工等。

、按承发包中相互结合的关系，可分为总承包、分承包、独家承包、联合承包等。

总承包，也称“急包”，指由一个施工单位全部、全过程承包一个建筑工程的承包方式；分包，也称“二包”，指总包单位将总包工程中若干专业性工程项目分包给专业施工企业施工的方式；独家承包，指承包单位必须依靠自身力量完成施工任务，而不实行分包的承包方式；联合承包，指由两个以上承包单位联合向发包单位承包一项建筑工程，由参加联合的各单位统一与发包单位签订承包合同，共同对发包单位负责的承包方式。

、按承发包合同类型和计价方法，可分为施工图预算包干、平方米造价包干、成本加酬金包干、中标价包干等。

施工图预算包干，指以建设单位提供的施工图纸和工程说明书为依据编制的预算，一次包死的承包方式。

这种方式通常适用于规模较小，技术不太复杂的工程。

平方米造价包干，也称“单价包干”，指按每平方米最终建筑产品的单价承包的承包方式。

成本加酬金包干，指按工程实际发生的成本，加上商定的管理费和利润来确定包干价格的承包方式。

中标价包干，指投标人按中标的价格和内容进行承包的承发包方式。

不同的承发包方式有不同的特点，不论采取哪一种方式，均应遵循公开、公正、平等竞争的原则，协商一致，互惠互利。

2、工程承发包活动的管理

1）、建筑市场管理机构及其职能

2）、招标投标管理机构

3）、承发包单位的资质管理

4）、建筑市场行为管理

二、建筑市场

1、建筑市场的主体和客体

1）、建筑市场概述

2）、建筑市场主体

3）、建筑市场各体

2、建筑市场的资质管理

1）、从业企业的资质管理

2）、对专业人员的资质管理

3、建筑工程交易中心

1）、建筑工程交易中心的性质与作用

2）、建筑工程交易中心的基本功能

3）、建筑工程交易中心的运行原则

4）、建筑工程交易中心运作的一般程序

三、建筑工程招投标概述

1、建筑工程招投标介绍

1）、建筑工程招投标的概念

招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同（契约）的一种法律形式。

它是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人柞出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。

2）、建筑工程招投标的特点

①工程勘察、设计招标投标的特点

②施工招标投标的特点

③工程建筑监理招标投标的特点

④材料设备采购招标投标的特点

⑤工程总承包招标投标的特点

3）、建筑工程招投标的基本原则

公开原则

公平原则

公正原则

诚实信用原则

求效、择优原则

2、建筑工程招投标的主体

1）、招标人

建筑工程招标人是指依法提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织。

建筑工程招标人的招标资质

建筑工程招标人的权利和义务

2）、投标人

建筑工程投标人是建筑工程招标投标活动中的另一主体，它是指响应招标并购买招标文件参加投标的法人或其他组织。

建筑工程投标人的投标资质

建筑工程投标人的权利和义务

3）、招标代理机构

建筑工程招标代理机构是依法设立，接受招标人的委托，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织，并且要求其与行政机关和其他国家机关不存在奴属关系或则其他利益关系。

建筑工程招标代理概念

建筑工程招标代理机构的资质

建筑工程招标代理机构的权利和义务

4）、招投标行政监管机关

建筑工程招标投标监管体制

建筑工程招标投标分级管理

建筑工程招标投标监管机关

四、工程招投标案例分析

第2章工程项目施工招标

一、工程项目施工招标概述

1、招标投标的基本概念

招标

招标是指招标人在采购货物、发包建筑工程项目或购买服务之前，以公告或邀请书的方式提出招标的项目条件、价格和要求，由愿意承担项目的投标人按照招标文件的条件和要求，提出自己的价格，填好标书进行投标，这个过程就叫做招标。

投保

投标是指投标人响应招标人的要求参加投标竞争的行为。

开标

评标定标

中标

2、工程项目施工招标方式

公开招标

.定义

公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。

.公开招标的特点

公开招标方式的优点是：

投标的承包商多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。

其缺点是：

由于投标的承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投人较多的人力、物力，招标过程所需时间较长，因而此类招标方式主要适用于投资额度大、工艺、结构复杂的较大型工程建设项目。

公开招标的特点一般表现为以下几个方面：

（1）公开招标是最具竞争性的招标方式。

它参与竞争的投标人数量最多，且只要符合相应的资质条件便不受限制，只要承包商愿意便可参加投标，在实际生活中，常常少则十几家，多则几十家，甚至上百家，因而竞争程度最为激烈。

它可以最大限度地为一切有实力的承包商提供一个平等竞争的机会，招标人也有最大容量的选择范围，可在为数众多的投标人之间择优选择一个报价合理、工期较短、信誉良好的承包商。

（2）公开招标是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。

它形式严密，步骤完整，运作环节环环人扣。

公开招标是适用范围最为广阔、最有发展前景的招标方式。

在国际上，谈到招标通常都是指公开招标。

在某种程度上，公开招标已成为招标的代名词，因为公开招标是工程招标通常适用的方式。

在我国，通常也要求招标必须采用公开招标的方式进行。

凡属招标范围的工程项目，一般首先必须要采用公开招标的方式。

（3）公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。

由于竞争激烈，程序复杂，组织招标和参加投标需要做的准备工作和需要处理的实际事务比较多，特别是编制、审查有关招标投标文件的工作量十分浩繁。

综上所述，不难看出，公开招标有利有弊，但优越性十分明显。

我国在推行公开招标实践中，存在不少问题，需要认真加以探讨和解决。

主要是：

※首先，公开招标的公告方式不具有广泛的社会公开性

公开招标不管采取何种招标公告方式，都应当具有广泛的社会公开性。

正因为如此，传统上公开招标的招标公告都是通过大众新闻媒体发布的。

应当承认，随着社会的进步，特别是科技的飞速发展，公开招标的招标公告方式也必然会发展变化，但其具有的广泛的社会公开性这一特征，不但不会丧失，反而会因此更加鲜明。

可是，目前我国各地发布公开招标公告一般不通过大众新闻媒介，而只是在单一的工程交易中心中发布招标公告。

而工程交易中心现在只是一个行政区域才有一个，且相互信息不通，区域局限性十分明显。

由于工程交易中心本身的区域局限性，使其发布的招标公告不能广为人知。

同时，即使对知情的投标人来讲，必须每天或经常跑到一个固定地点来看招标信息，既不方便也增加了成本。

所以，只在工程交易中心发布招标公告，不能算作真正意义上的公开招标。

解决这个问题的办法，是将公开招标公告直接改为由大众传媒发布，或是将现有的工程交易中心发布的招标公告与大众传播媒体联网，使其像股市那样，具有广泛的社会公开性，人们能方便、快捷地得到公开招标公告信息。

总之，只有具有广泛社会公开性的公告方式，才能被认为是公开招标的符合性方式。

※其次，公开招标的公平、公正性受到限制

公开招标的一个显著特点，是投标人只要符合某种条件，就可以不受限制地自主决定是否参加投标。

而在公开招标中对投标人的限制条件，按照国际惯例，只应是资质条件和实际能力。

可是，目前我国建设工程的公开招标中，常常出于地方保护主义等原因对投标人附加了许多苛刻条件的现象。

如有的限定，只有某地区、某行业或获得过某种奖项（如“鲁班奖”等）的企业，才能参加公开招标的投标等。

这种做法是不妥当的。

公开招标对投标人参加投标的限制条件，原则上只能是名副其实的资质和能力上的要求。

如某项工程需要一级资质企业承担的，在公升招标时对投标人提出的限制条件，只应是持有一级资质证书，并确相应的实际能力。

至于其他方面的要求，只应作为竞争成败（评标）的因素，而不宜作为可否参加竞争（投标）的条件。

如果允许随意增加对投标人的限制条件，不仅会削弱公开招标的竞争性、公正性，而且也与资质管理制度的性质和宗旨背道而驰。

※再次，招标评标实际操作方法不规范

由于我国处于市场经济完善阶段，法制建设不到位，招投标过程中有些不规范的行为，包括投标人经资格审查合格后再进行抓阄或抽签才能投标；串标、陪标等暗箱操作等。

例如，有的地方认为公开招标的投标人太多，影响评标效率，采取在投标人经资格审查合格后先进行抓阄或抽签、抓阄与业主推荐相结合的办法，淘汰一批合格者，只有剩下的合格者才可正式参加投标竞争。

资格审查合格本身就是有资格参加投标竞争的象征，人为采取任何办法进行筛选，都违背了招投标法的公开、公平、公正的原则，且有悖公开招标的无限竞争精神。

公开招标实践中出现上述问题，究其原因是多方面的。

从客观上讲，主要是资金紧张，甚至有很大缺口，或工程盲目上马，工期紧迫，等等。

从主观上讲，主要是嫌麻烦，怕招标投标周期长、矛盾多、劳民伤财，舍不得花时间、花钱，也不排除极个别的想为个人谋私预留操作空间和便利等。

上述问题的结果，不仅限制了竞争，而且个能体现公开招标的真正意义。

实际上，程序复杂，费时、耗财，只是公开招标的特点之所在，否则，怎么能健康有序地形成无限竞的局面呢?

所以，目前在我国还需要进一步培育和发展工程建场竞争机制，进一步规范和完善公开招标的运作制度。

邀请招标

.定义

邀请招标又称为有限竞争性招标。

这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上（含三个）承包商发出投标邀请书，收到邀请书的单位有权利选择是否参加投标。

邀请招标与公开招标一样都必须按规定的招标程序进行，要制订统一的招标文件，投标人都必须按招标文件的规定进行投标。

.邀请招标的特点

邀请招标方式的优点是：

参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小。

其缺点是：

由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择被邀请的承包商前所掌握信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。

在我国工程招标实践中，过去常把邀请招标和公开招标同等看待。

一般没有什么特殊情况的工程建设项目，都要求必须采用公开招标或邀请招标。

由于目前我国各地普遍规定公开招标和邀请招标的适用范围相同，所以这两种方式是并重的，在实际操作中由当事人自由选择。

应当说，这种状况是充分考虑了我国建筑市场的发展历史和现实情况的。

邀请招标和公开招标是有区别的。

主要是：

●邀请招标的程序上比公开招标简化，如无招标公告及投标人资格审查的环节。

●邀请招标在竞争程度上不如公开招标强。

邀请招标参加人数是经过选择限定的，被邀请的承包商数目在3～10个，不能少于3个，也不宜多于10个。

由于参加人数相对较少，易于控制，因此其竞争范围没有公开招标大，竞争程度也明显不如公开招标强。

●邀请招标在时间和费用上都比公开招标节省。

邀请招标不可以省去发布招标公告

费用、资格审查费用和可能发生的更多的评标费用。

但是，邀请招标也存在明显缺陷。

它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争者排除在外，不能充分展示自由竞争、机会均等的原则.鉴于此，国际上和我国都对邀请招标的适用范围和条件，作出有别于公开招标的指导性规定这点在本书中将有详尽的介绍.

二、工程项目施工招标程序

1、必须招标的建筑工程项目

我国《招标投标法》规定：

对于以下工程建筑项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建筑有关的重要设备，材料等的采购，必须依法进行招标。

大型基础设施、公用事业等关系社会公共安全的项目；

全部或者部分使用国有资金投资及国家融资的项目；

适用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；

法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。

2000年5月1日发布实施的《工程建筑项目招标范围和规模标准规定》第七条明确规定，具体规模标准（包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建筑有关的重要设备、材料等得采购）达到下列标准之一的各类工程项目、其建筑活动必须进行招标：

施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在100万元人民币以上的；

勘察、设计、监理等服务的采购、单项合同估算价在50万元人民币以上的；

单项合同估算价低于第项规定，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

2、建筑工程项目施工招标条件

3、建筑工程项目施工招标程序

◆成立招标班子：

有与招标工作相适应的经济、法律咨询与技术管理人员

有组织编制招标文件的能力代理招标

有审查投标单位资质的能力

有组织开标、评标、定标的能力

◆向招标办办理招标备案手续

工程招标的时间：

初步设计完成后开始

招标工作的范围：

依据工程特点和现场条件划分合同包的工作范围，此时需要考虑以下因素：

施工内容的专业要求、施工现场条件、对工程总投资的影响

招标项目前期准备工作的完成情况

工程已经批准立项

向建设行政主管部门履行了报建手续

建设资金已到位

取得建设工程规划许可证

技术资料能满足招标要求

其他条件

招标的方式

对投标单位的要求

◆ 编制招标文件、标底、资格予审文件、合同协议书等。

招标文件是投标人编制投标文件和报价的依据

◆ 发布招标广告

◆ 资格予审：

予审的目的有两个：

一个是保证投标人能够满足完成招标工作的要求；二是减小评标工作量。

予审文件分资格予审须知和予审表。

予审合格的条件是必须满足资格予审文件规定的必要合格条件（是潜在投标人应满足的最低标准）和附加合格条件（对潜在投标人的特殊要求。

它不是对潜在投标人实行歧视待遇，不是针对外地区或外系统的投标人设立压低分数的条件）→潜在投标人名称和数量的保密

◆ 现场考察：

投标人自费进行

◆ 解答投标人的质疑：

投标人以书面形式提出某些质疑问题，招标人及时给予书面解答，回答函件是招标文件的组成，应发给每一个投标人

◆ 开标：

一旦开标，所有的文件都不允许变动，投标人均应参加开标会议

无效投标书：

投标文件未按规定密封

投标函未加盖企业、法定代表人或代理人印鉴的

投标文件关键内容字迹模糊、无法辨认的

未按规定提供投标保函或投标保证金的

联合体投标未附各方共同投标协议的

◆评标

评标委员会=招标单位人员+评标专家（1/3+2/3）

明确标书是否为响应性投标，如果有细微偏差，经确定不会对其他投标人造成不公平结果，可以在评标结束前让投标人以书面澄清

报价统计错误→评标委员会按照原则加以修正→投标人签字认可→进行评定

↓投标人拒绝→违约，投标书无效，没收投标保证金

详评在评标时，评标委员会可约请投标人举行澄清问题会，其内容以纪要形式作为投标书的组成部分，但不对投标书做实质性改动

评标方法

专家评议法定性优选法，由委员会以协商和投票方式确定中小型工程

综合打分法用标底衡量

用复合标底衡量

无标底比较（包括最低报价和平均报价为标准值）

评标价法以投标报价为基数考虑增减因素，以最低评标价的标书为最优

评标报告结论性报告，定标的主要依据

◆定标

定标的原则：

能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，一般用于综合打分法和评标价法能够满足招标文件的各项要求，经评审后价格最低（投标价格低于成本的除外），适用于小型工程的施工、采购通用材料、指标固定性能基本相同的中小设备招标

定标程序

三、建筑工程招标文件的编制

1、建筑工程施工招标文件的概念

2、建筑工程施工招标文件的主要内容

①投标邀请书

②投标须知

③合同通用条款

④合同专用条款

⑤合同格式

⑥技术规范

⑦图纸

⑧投标文件参考格式

3、建筑工程施工招标文件的编制原则

4、建筑工程施工招标文件编制的注意事项

四、建筑工程招标标底的编制

1、标底概述

①标底的概念和作用

②标底的组成

标底的组成内容主要有下列几点：

◆标的的综合编制说明

◆标底价格审定书，标底价格计算书、带有价格的工程量清单，现场因素、各种施工措施费的测算明细以及采用固定价格时的风险系数测算明细等。

◆主要材料用量

◆标底附件

2、编制标底的原则

3、编制标底的主要程序

4、编制标底的主要依据

根据《建筑工程施工招标文件范本》的规定，标底的编制依据主要有：

招标文件的商务条款

工程施工图纸、工程量计算规则

施工现场地质、水文、地上情况的有关资料

施工方案或施工组织设计

现场工程预算定额、工程定额、工程项目计价类别及取费标准、国家或地方有关价格调整文件的规定。

5、编制标底的方法

工料单价法

综合单价法

6、标底的审定

①标底审查时应提交的各类文件按

②标底审定内内容

③标底审定时间

五、建筑工程招标的评标、定标办法的编制

1、建筑工程招标的评标、定标办法的组成

〓评标、定标组织

〓评标、定标原则

〓评标、定标程序

〓评标、定标方法

〓评标、定标日程安排

〓评标、定标过程中争议问题的澄清、解释和协调处理

2、建筑工程招标的评标、定标办法的编制

3、建筑工程招标的评标、定标办法的审定

①建筑工程招标的评标、定标办法的审定程序

②建筑工程招标的评标、定标办法的审定内容

4、建筑工程招标的评标方法

六、建筑工程招标书编制实例

1、投标邀请书、投标须知及合同条件

2、工程建筑条件及技术规范

3、本工程施工图纸

4、评标办法

第3章工程项目施工投标

一、投标的一般程序

1、建筑工程投标程序

建设工程投标人取得投标资格并愿意参加投标，其参加投标一般要经过以下几个程序：

投标人了解并跟踪招标信息，提出投标申请→接受招标人的资质审查→购买招标文件及有关技术资料→参加现在踏勘，并对有关疑问提出询问→编制投标书及报价

→参加开标会议→接受中标通知书，与招标人签订合同

2、建筑工程项目施工投标过程

资格预审

投标前的调查与现场考察

分析招标文嘉，核实工程量，编制施工规划

投标报价的计算

编制投标文件

准备备忘录提要

递送投标文件

二、投标的决策

1、投标决策

投标决策的概念

投标决策的划分

投标决策的主观条件

投标决策的客观因素

招标人和监理工程师的情况

投标竞争形式和竞争对手的情况

法律、法规情况

投标风险的情况

2、投标前的报价调整因素

减价因素

加价因素

三、投标策略与技巧

1、投标策略与技巧的概念

投标策略，是指投标人在投标竞争中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。

2、常见的投标策略种类

增加建议方案不平衡报价法

突然袭击法多方案报价法

优惠取胜法以人为本法

扩大标价法联合保标法低价投标夺标法

四、投标报价

1、投标报价的主要依据

设计图样

工程量表

合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定