筠连县交通基础设施PPP项目初步实施方案720.docx
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筠连县交通基础设施PPP项目初步实施方案720
筠连县交通基础设施PPP项目
初步实施方案
第1章项目基本情况
1.1项目概况
1.1.1项目名称
筠连县交通基础设施PPP项目。
1.1.2项目位置
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程
项目起于筠连县海瀛镇银江村，于K0+335设桥跨定水河，沿小河沟展线，经田坝头、磨家坡、于长五间设隧道（长0.93Km）穿十八学士、经红庙子，止于筠连至巡司快速通道起点与S206平交。
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程
项目包括筠民路巡司镇铁索桥至大雪山镇路段、腾达镇水茨至维新镇小河段、横双路横山子至双腾镇段、垫泥坡至塘坝乡段这四条公路改善提升黑化，这四条公路建设地点分别如下：
1）筠民路巡司镇铁索桥至大雪山镇路段改善提升黑化工程起于筠连县巡司镇铁索桥，经沐爱镇、镇舟镇，止于大雪山镇。
路线全长约29.249km，路线走向为原XQ31线。
2）腾达镇水茨至维新镇小河段改善提升黑化工程起于筠连县腾达镇水茨三岔路口，经腾达镇，止于维新镇小河边。
路线全长24、684km，路线走向为原XQ16与原XQ33线。
3）横双路横山子至双腾镇段改善提升黑化工程起于横山子，止于双腾镇。
路线全长约7.265km，路线走向为原XQ34线。
4）垫泥坡至塘坝乡段改善提升黑化工程起于垫泥坡，止于塘坝乡。
路线全长约9.918km，路线走向为原Y008线。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程
根据《省道S444筠连段（横山子至腾达）升级改造工程可行性研究报告》，横山子至腾达段起点位于筠连县横山子（川滇界），经过筠连县城、三岔路口、水茨、腾达止点在珙筠友谊大桥桥头。
项目实施机构鉴于横山子至水茨口实际已完工的现状，确定本项目起点位于筠连县水茨口，终点位于筠连县腾达镇珙筠友谊大桥桥头，线路全长约为13km。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程
项目建设地点为筠连县蒿坝镇至彝良县牛街镇。
（5）筠连县定水五桥新建项目
项目建设地点位于筠连县城规划城南新区，跨越定水河。
1.1.3项目投资估算
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程
工程预算建设投资15100万元，其中工程费用12100万元，土地征用及拆迁补偿费3000万元。
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程
工程估算建设投资22663.72万元，其中工程费用20603.75万元，工程建设其它费用1369.29万元，预备费用690.69万元。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程
根据《省道S444筠连段（横山子至腾达）升级改造工程可行性研究报告》，工程估算建设投资33757.84万元，其中工程费用20600.89万元，工程建设其它费用10369.60万元（其中征地拆迁8583.51万元），预备费用2787.34万元。
项目实施机构鉴于横山子至水茨口实际已完工的现状，将投资估算调整为13000万元。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程
工程估算建设投资10154.3041万元，其中征地拆迁1862.25万元。
（5）筠连县定水五桥新建项目
工程估算建设投资1485.52万元，其中工程费用1226.14万元，工程建设其它费用136.44万元（其中征地拆迁50万元），预备费用122.63万元。
1.1.4建设内容及规模
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程
项目全长约5.823公里，采用双向两车道二级公路标准建设，路面为沥青混凝土路面，全线共设置中桥188m/3座，隧道1087m一座，桥隧比20.95%。
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程
改善提升黑化道路全长67.682公里，维持原道路公路等级不变，采用三级/四级公路技术标准。
设计行车速度20/30公里/小时，路基宽度6.5/7.5/8.5米，路面结构层为下挖路段4cmSMA-13SBS改性沥青砼上面层+5cmAC-20CSBS改性沥青下面层+1cm橡胶沥青应力吸收层+20cm水泥稳定碎石基层+20cm水泥稳定碎石底基层+经整治后的旧路面结构，总厚度50cm；白加黑路段4cmSMA-13SBS改性沥青砼上面层+5cmAC-20CSBS改性沥青下面层+1cm橡胶沥青应力吸收层+经整治后的旧路面结构，总厚度10cm。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程
省道S444线是《四川省普通省道网布局规划（2014-2030年）》新增的一条横线，其在四川境内起点为兴文石海，终点为筠连县横山子（川黔界）。
本项目研究范围为其中一段，确定本项目起点位于筠连县水茨口，终点位于筠连县腾达镇珙筠友谊大桥桥头，，路线全长约13km。
本项目采用二级公路的技术标准进行建设。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程
本工程为改建工程，路线起于筠连县蒿坝镇永华加油站附近，经麻湾、方碑，何家田、漆树坝、止点接鱼箭沟（川滇交界）。
路线全长约9.092km。
采用水泥混凝土路面结构。
其路面结构组成为23cmC35水泥砼面层+18cm水泥稳定碎石基层+17cm水泥稳定碎石基层+20cm级配碎石，总厚度78cm。
涵洞采用逢沟设涵，且边沟排水涵洞间距一般不大于300m。
（5）筠连县定水五桥新建项目
筠连县定水五桥新建项目，位于筠连县城规划城南新区，跨越定水河，桥梁位置及设计标高均由城市规划确定；推荐方案桥梁结构形式为3×25m预应力砼简支T梁桥，设计荷载：
公路—I级，人群荷载：
3.5KN/m2；推荐方案下部结构桥墩采用圆柱式墩、桩基础，桥台采用桩柱式桥台；桥面宽度：
净2×7.0m（行车道）+2×4.0m（人行道及栏杆），全宽22m，桥梁全桥总长85m。
设计荷载：
公路—I级；人群荷载：
3.5KN/m2；设计洪水频率：
1/100；地震动峰值加速度系数：
0.05g；地震动反应特征周期0.45s。
1.1.5项目背景
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程
G246线（原省道206线）是筠连县城对外联系的重要通道，北接高县、西连盐津。
由于该公路建设时间较早，后虽经几次改建，但仍存在路基宽度不均、线性指标偏低、部分路段圆曲线半径偏小等问题，对交通造成较大隐患。
特别是筠连县城过境段，部分路段已完全城市街道化，造成过境车辆与城市交通之间相互干扰较为严重，道路拥堵现象经常发生，不仅过境交通不能实现快速通过，还对城市环境造成严重破坏，给筠连县城市居民的生活和出行带来极为不利的影响，沿线城市居民对此意见较大，本项目的建设势在必行。
同时该项目建设完成后将开辟筠连西北部综合经济区的第二通道，有效的带动联络村片区的经济建设，优化投资环境，推动地方经济的快速发展。
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程
筠民路水茨口至大雪山镇段、腾达镇至维新镇小河段、横双路横山子至双腾镇段其水泥砼路面已出现断板、板块完全破碎、沉降错台、唧泥等严重病害，加之部分路段两侧居民房屋多，造成路基排水不良，加速道路的破坏，造成行车条件差，通行能力低，行车安全隐患较多。
另外这些路段的升级改造后将大大提升筠连县及其相关乡镇的道路等级，同时对沿线经济发展和地方旅游资源的开发起到积极的推动作用，因此对这些段道路的改善提升黑化工程势在必行。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程
根据《四川省普通省道网布局规划（2014-2030年）》，对省道布局做了重大调整。
将腾达至横山子段（其中腾达至三岔路口为原县道XQ16，三岔路口至横山子为原省道S206）调整为省道S444线的一段，道路等级规划为二级公路。
本项目为水茨口至腾达段，属于规划道路的一段，道路路况复杂，原道路宽为7.5m～12.0m，为连续陡坡急弯，不满足二级公路规范要求，且该段路面病害破坏严重，道路两侧房屋密集，且存在重大安全隐患。
考虑局部路段进行改线，路面破坏严重，如需按二级公路标准设计，需加宽原路面，对原软弱路基进行补强处理。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程
筠连县蒿坝至牛街段原为县道025线，原道路为山岭重丘四级公路标准，路基宽度4.0m~6.0m之间，路面为泥结碎石路面，原路弯道急，纵坡陡，路面坑洼不平，且有几处回头路线，该段路升级为国道后，现有道路已远远不能满足新增国道等级要求，因此对这段道路的提档升级工程势在必行。
（5）筠连县定水五桥新建项目
本项目作为宜宾市筠连县的基础设施项目，项目的实施连接城北快速通道和煤都大道，完善路网结构，有利于满足宜宾市筠连县县城城南片区建设发展的需要，完善筠连县的基础设施配套条件，改善区域交通运输及出行条件，为人流、物流的便利快捷流通提供了基础支撑条件。
同时，项目的建设有利于促进筠连县招商引资工作，有利于加快筠连县产业发展及区域城市化进程，对区域社会经济快速、可持续发展意义重大。
1.1.6计划完成时间
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程计划建设工期共18个月
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程计划建设工期共18个月
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程计划建设工期共24个月
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程计划建设工期共24个月
（5）五桥新建工程计划建设工期共12个月
1.1.7项目产出和服务内容
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程
1）G246线（原省道206线）筠连县城绕城段新建工程主要技术指标表：
项目
单位
技术指标
备注
公路等级
级
二级
路线长度
km
6.107
设计速度
km/h
60
路基宽度
m
10
行车道宽度
m
2×3.5
桥梁宽度
m
10.5
圆曲线最小
半径
一般值
m
200
极限值
m
125
最大纵坡
%
6
凸形竖曲线
最小半径
一般值
m
2000
极限值
m
1400
凹形竖曲线
最小半径
一般值
m
1500
极限值
m
1000
回头曲线圆曲线最小半径
m
-
最小停车视距
m
75
不设超高的圆曲线
最小半径
m
1500
路拱横坡≤2％
路面结构类型
m
沥青砼
汽车荷载等级
公路-I级
隧道建筑界限
m
10.0×5.0
设计洪
水频率
大、中桥
1/100
小桥、涵洞、路基
1/50
2）服务内容：
本项目服务内容包括按照相关公路运营维护的规定对道路的养护。
（2）筠连县县乡道改善提升黑化工程
1）筠连县县乡道改善提升黑化工程PPP项目主要技术指标表
项目
单位
数量
备注
路线长度
公里
67.682
路基宽度
米
6.5、7.5、8.0
特殊路基
千立方米
16.556
路基防护与排水
千立方米
35.511
路面
千平方米
504.656
桥梁
米/座
涵洞
道
267
平面交叉
处
72
交通工程及沿线设施
公里
67.682
2）服务内容：
本项目服务内容包括按照相关公路与涵洞运营维护的规定对道路及涵洞的养护。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程
1）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程主要技术指标表
项目名称
单位
主要技术指标
技术指标采用值
公路等级
二级公路
二级公路
设计速度
Km/h
40
40
圆曲线极限最小半径
m
60
62/2
圆曲线一般最小半径
m
100
路基宽度
m
8.5
8.5
行车道宽度
m
2×3.50
2×3.50
最大纵坡
%
7
7.9/1
停车视距
m
40
40
竖曲线一般最小半径（凸型）
m
700
700
竖曲线一般最小半径（凹型）
m
700
700
汽车荷载等级
公路-I级
公路-I级
路面类型
沥青混凝土
沥青混凝土
路面设计荷载
BZZ-100
BZZ-100
隧道建筑限界
m
桥梁宽度
m
与路基同宽
与路基同宽
特大、大、中桥设计洪水频率
1/100
1/100
小桥、涵洞及路基设计洪水频率
1/50
1/50
2）服务内容：
本项目服务内容包括按照相关公路与桥梁运营维护的规定对道路及桥梁的养护。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程
G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程项目主要技术指标表
项目名称
单位
主要技术指标
技术指标采用值
公路等级
二级公路
二级公路
设计速度
Km/h
40（条件限制）、60、80
40（条件限制）、60
圆曲线极限最小半径
M
40Km/h：
60（一般路段）40（回头曲线处）
60Km/h：
125
40.282/2
圆曲线一般最小半径
M
40Km/h：
100
60Km/h：
200
路基宽度
M
8.5
8.5
行车道宽度
M
2×3.50
2×3.50
最大纵坡
%
7
7/5
停车视距
M
40
40
竖曲线一般最小半径凸型
M
700
2700
竖曲线一般最小半径凹型
M
700
4000
汽车荷载等级
公路-Ⅰ级
公路-Ⅰ级
路面类型
水泥混凝土
水泥混凝土
路面设计荷载
BZZ-100
BZZ-100
隧道建筑限界
M
桥梁宽度
M
特大桥设计洪水频率
1/100
1/100
大、中桥设计洪水频率
1/100
1/100
小桥、涵洞及路基设计洪水频率
1/50
1/50
2）服务内容：
本项目服务内容包括按照相关公路运营维护的规定对道路的养护。
（5）五桥新建工程
主体工程3×25m预应力砼简支T梁桥，桥梁长度85m。
1）五桥新建工程主要经济技术指标表
项目名称
单位
推荐方案
备注
桥梁名称
定水五桥
桥梁长度
米
85
估算主要成果
第一部分建安工程费
万元
1224.39
第二部分设备、器具购置费
万元
1.75
第三部分工程建设其他费用
万元
136.44
其中：
建设期贷款利息
万元
第一至第三部分费用合计
万元
1362.58
预留费用
万元
122.63
投资估算总金额
万元
1485.52
平均每延米造价
万元
17.48
2）服务内容：
本项目服务内容包括按照相关桥梁运营维护的规定对桥梁的养护。
1.2前期工作
1.2.1前期工作
（1）G246线（原S206）线筠连县城绕城段新建工程已完成项目可行性研究报告及报告批复、施工图设计及预算评审。
（2）筠连县县乡道路提升改善黑化工程已完成项目可行性研究报告及报告批复、施工图设计及预算评审。
（3）省道S444筠连段（水茨口至腾达）升级改造工程已完成项目可行性研究报告及报告批复。
（4）G246线蒿坝至牛街段提档升级建设工程项目已完成项目可行性研究报告及报告批复。
（5）五桥新建工程已完成项目可行性研究报告及报告批复。
按照财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》财金[2014]113号所述，本项目目前属于PPP项目识别阶段。
1.3项目公司情况及项目收益情况
1.3.1成立SPV项目公司
本项目采取PPP模式，筠连县人民政府授权筠连县交通局作为筠连县交通基础设施PPP项目的实施机构，由筠连县财政局作为政府方出资代表，与中选社会资本组建项目公司，项目公司负责本项目的投资、融资、建设、运营、维护和移交等全过程管理。
1.3.2项目公司股权结构
纳入本次PPP项目实施范围的项目投资约为62403.55万元，最终投资以经审计的金额为准。
项目公司注册资本金13400万元，股权分配比例为：
筠连县出资方代表筠连县财政局占股5%，成交社会资本占股95%，即筠连县出资方代表筠连县财政局出资670万元，社会资本方出资12730万元。
注册资本金13400万元也是项目资本金，占总投资的21.47%。
除由政府方出资代表出具的占股5%的项目公司注册资本金外，该项目其中的12730万元项目资本金及除项目资本金外的其余资金49003.55万元，均由社会资本方负责提供，且项目资本金必须为社会资本方自有资金。
1.3.3项目收益情况
本项目回报方式采用政府付费，本项目政府付费=工程建设投资及其合理回报+运营成本及合理利润。
第2章初步实施安排
2.1风险分担
2.1.1风险分配原则
本项目风险分配遵循以下原则：
1.风险分配优化原则，由对风险最有控制力的一方承担本项目的主要风险；
2.风险收益对等原则，承担的风险程度与所得的回报收益相匹配；
3.风险可控原则，建立风险预控机制，承担的风险应有上限。
2.1.2风险识别
本项目属于新建项目，在风险识别上，由政府授权实施机构联合财政、发改及咨询单位针对项目前期工作、项目建设、项目运营、项目移交等全周期进行了充分的风险识别，参照筠连县过往实施的PPP项目、市政工程建设项目以及行业内同类项目的经验，重点对上述项目在实施过程中容易出现的风险点进行分析与甄别。
2.1.3风险分配
按照风险分配的三个基本原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：
▲投资、融资、改建、财务、运营维护等商业风险主要由项目公司承担；
▲提供建设用地、设计、政策、法律风险等主要由政府承担；
▲政治、宏观经济、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。
2.2PPP运作方式
2.2.1本项目运作方式
本项目采用BOT（建设-运营-移交）运作方式，由项目公司负责本项目的投资、融资、建设、运营维护和移交等全过程工作。
2.2.2项目运作流程
（1）本项目PPP运作流程图：
（2）运作流程描述
1）在确定社会资本方后，项目公司尚未成立时，项目实施机构先与社会资本方签订PPP项目备忘录。
2）中标、成交通知书发出后30日内，项目实施机构与社会资本方签订PPP合作协议。
3）社会资本方与筠连县政府指定的政府方出资代表签署公司章程和股东协议，由政府方出资代表与社会资本方注资组建项目公司。
4）项目公司成立后，由项目实施机与项目公司签署《PPP项目合同》，项目公司在《PPP项目合同》约定的合作期限内独家投资、融资、建设（设计）、运营维护和移交本次PPP项目。
5）运营维护期限内，项目公司需按照相关法律法规规定和《PPP项目合同》约定，负责的运营维护筠连县交通基础设施PPP项目，确保项目设施的持续稳定运作，并根据《PPP项目合同》约定回收成本并获得合理回报。
6）合作期限届满，项目公司按照《PPP项目合同》的约定及其它相关规定，将合同约定范围内的所有项目资产完好无偿地移交给项目实施机构或政府授权的其他机构。
2.3投融资结构
本项目暂定纳入PPP项目实施范围投资约为62403.55万元，最终投资以经审计的金额为准。
项目资金来源包括项目资本金和社会资本方筹资两部分。
项目资本金占项目总投资的21.47%，即13400万元，均以货币方式出资，并在PPP备忘录签订之日起30日内，一次性转入项目公司资金专户。
项目公司可以本项目收益权进行融资。
若社会资本方以项目公司名义融资，则融资资金部分，政府方仅按实际融资成本和本金进行支付，不再计算投资回报，且该部分融资资金利率以中国人民银行5年以上同期贷款基准利率上浮40%为上限。
2.4配套安排
土地：
本项目所需建设用地由政府方提供。
征地拆迁：
政府负责，但纳入PPP投资范围的征地拆迁费由项目公司提供。
2.5合同期限
若因建设用地移交滞后等政府方原因造成单个子项目建设期超期的，其建设期顺延，运营期仍按10年计算；若因社会资本方原因造成单个子项目工期延误、建设期超期的，其建设期不顺延，社会资本方按合同约定承担违约责任，运营期仍按10年计算；若单个子项目建设提前完工，其建设期按实际日期计算，运营期仍按10年计算。
单个项目的建设期超期或者提前竣工，不影响其他子项目的正常进行。
项目建设期，从总监理工程师发出开工令之日起至本合作协议中全部项目交工验收合格之日止。
项目运营维护期，从项目建设完工、交工验收合格交付使用之日起按10年计算。
2.6收益回报方式
2.6.1投资合理利润率
依照筠连县政府相关部门对于本县PPP项目的相关规定，社会资本方项目资本金的合理利润率不得超过8%。
社会资本方对项目资本金投资合理利润率自行报价竞争，但报价的项目资本金合理利润率不得超过8%。
若社会资本方以项目公司名义融资，则融资资金部分，政府方仅按实际融资成本和本金进行支付，不再计算投资回报，且该部分融资资金年利率以中国人民银行5年以上同期贷款基准利率上浮40%为上限。
2.6.2回报来源
本项目回报方式采用政府付费。
本项目政府付费=工程建设投资及其合理回报+运营维护成本及合理利润
A、工程建设投资及其合理回报计算具体如下：
本项目工程建设投资包括工程费用和工程建设其他费，最终工程建设其他费以经审计确认的不包含由政府方单独支付费用的金额为准。
本项目建安工程费按《公路工程基本建设项目概算预算编制办法》（JTGB06-2007）、《公路工程预算定额》（JTG/TB06-02-2007）、《公路工程机械台班费用定额》（JTG/TB06-03-2007）及相关配套文件和四川省交通厅关于公路基本建设项目概算预算编制的相关规定方式计价；建安工程费以筠连县财政局投资评审中心出具的评审报告中的综合单价作为最终结算单价，工程量按实计算。
社会资本方项目资本金的工程建设投资年合理利润率以筠连县政府确定的收益率控制指标为上限，投标人自行报价竞争。
本项目的中选社会资本方须无条件接受政府相关部门对该项目按筠连县政府投资建设工程管理模式（规定）进行管理；对于政府委派的政府方代表、跟踪审计单位、监理单位或其他相关部门，中选社会投资人需无条件配合其开展工作。
最终工程建设投资以政府相关部门参照财政预算资金管理规定委托的跟踪审计单位出具的工程竣工结算跟踪审核报告和审计部门出具的工程财务决算审计报告为准。
①建设期工程建设投资项目资本金投资补助及融资资金按实结算
本项目工程建设投资中的项目资本金部分在建设期按中标的投资年利润率计算投资补助，融资部分按实际融资成本结算。
建设期项目资本金投资补助及融资资金按实结算建设期不支付，在运营期前三年平均支付。
计算公式如下：
C=∑（Y×I1/12）+Z
其中：
C指建设期工程建设投资项目资本金投资补助及融资资金按实结算；
Y指每月经双方确认的累计工程建设投资中社会资本方项目资本金金额；
I1指社会资本方中标的项目资本金合理利润率；
Z指建设期工程建设投资中融资部分的按实支付的融资成本。
②运营期社会资本方项目资本金及其合理回报计算
本项目建设完成后，工程建设投资成本审计确认后，社会资本方项目资本金及其合理回报计算公式如下：
D指政府在运营期年支付工程建设投资中项目资本金投资及合理回报；
P指经筠连县审计部门审定的社会资本方项目资本金投资；
I1指社会资本方中标的项目资本金合理利润率；
I2指本项目年度折现率。
本项目参照同期四川省地方政府一般债券收益率，结合地方财政资信水平和市场风险确定为5.0%；
n指运营期当年年数（如第2年取2）；
N指项目运营期10年。
③运营期以
升级会员 